再現(xiàn)電子盤交易 廣順所頂風展業(yè)惹爭議

汪慧敏 高方方

部際聯(lián)席會議牽頭，歷經了一年多的清理整頓工作卓有成效，各地負責清理整頓的部門也相繼公布了通過驗收的“白名單”，同時也曝光了一些“黑名單”，其目的是為了讓各類交易場所更好的服務實體，避免出現(xiàn)劣幣驅逐良幣的現(xiàn)象。

不過，據(jù)《投資者報》記者了解，廣東產權順德交易所（以下簡稱“廣順所”）的內設非法人機構——廣東產權順德交易所藏品現(xiàn)貨電子交易中心（以下簡稱“廣順藏品中心”），將“版畫藏品”、“珠寶玉石”等品種進行T+1、電子盤交易，并采用類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，違背了清理整頓“回頭看”文件“不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日”、“不得開展類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開展連續(xù)集合競價交易，不得操縱市場價格”等相關規(guī)定或涉違規(guī)展業(yè)。

電子盤

在經歷了史上最嚴的清理整頓后，地方交易場所亂象也得到了有效地打擊和遏制，備受詬病的一些交易模式受到了重創(chuàng)，不少地方交易場所也經歷了關門倒閉潮。在這種形勢下，各大交易所都在尋求如何恢復展業(yè)的突破口。但其中部分交易場所的展業(yè)方式仍值得商榷。

近期，《投資者報》記者了解到，“廣順藏品中心”作為“廣順所”內設非法人機構，通過將“版畫藏品”、“珠寶玉石” 等品種上線進行標準合約化交易，并采用類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式進行交易，與清理整頓“回頭看”文件中的相關規(guī)定相悖。

公開資料顯示，廣順所成立于1997年，于2013年順利通過國務院“清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議”的檢查驗收，成為廣東省同意保留下來的交易所之一。

記者在廣順所工商登記的官網http：//www.sdemas.cn/上發(fā)現(xiàn)到網站上掛的都是企業(yè)股權、物權、債權等標的的交易信息，這些標的的交易和其在工商登記上面的經營范圍里表明的業(yè)務項基本符合。附經營范圍：辦理各種產權交易及相關的資產托管、信息咨詢，產權交易經紀人培訓。

值得注意的是，廣順藏品中心作為“廣順所”的內設非法人機構，其通過運營“廣東金郵投資有限公司”（以下簡稱“金郵投資”）將“版畫藏品”、珠寶玉石” 等品種在其公司APP上進行標準合約化交易，并采用類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式進行交易，不符合清理整頓“回頭看”文件里的禁止規(guī)定要求。

通過廣順藏品中心的網站（http：//www.gdscce.com），記者以投資人身份致電客服電話4008-977-699咨詢如何在平臺投資事宜，工作人員告訴記者：“我們平臺的交易和股票交易一樣，目前有版畫和珠寶玉石等品種，后期會有陳皮、茶葉等品種上線，當天買，第二天賣和股票交易方式是一樣的，你自己如果有產品也可以申請到我們平臺進行掛牌上線交易，價格漲上去就賺錢了，個人投資或者在我們平臺做買賣都是可以的。”當記者問到平臺的珠寶玉石按什么單位進行交易時，工作人員說，“珠寶玉石目前交易的價格都是按一顆的價格。”

合規(guī)待解

在廣順藏品中心的網站下載區(qū)，記者下載了平臺的手機APP“廣順藏品現(xiàn)貨”，打開APP首頁上有“立即開戶”、“在線交易”、“漲幅排名”等板塊，記者點開行情，上面顯示了各交易品種的“漲跌幅度”。

其中，“現(xiàn)貨發(fā)售”板塊，即持有人向交易場所提交一定數(shù)量藏品托管后，拿出一定比例供客戶申購，搖號中簽確定申購結果后次日開始連續(xù)集中交易。

工商登記的經營范圍里未有“線上交易現(xiàn)貨”許可，沒得到相關部門批準就進行現(xiàn)貨交易，對于廣順所的內設機構廣順藏品現(xiàn)貨目前交易品種和采取現(xiàn)貨發(fā)售的交易模式的合規(guī)性事宜，記者也致電了廣順所，并發(fā)送了采訪函，截至記者發(fā)稿前，未得到任何回復。

國發(fā)[2011]38號、國辦發(fā)[2012]37號文件中明確指出“關于不得采取連續(xù)集合競價進行交易。有的交易場所與發(fā)行人串通虛擬發(fā)行，并無相應的產品入庫，有的甚至直接或通過關聯(lián)方做莊交易，涉嫌詐騙等犯罪。”

“回頭看”文件中也指出“現(xiàn)貨發(fā)售模式與證券發(fā)行上市類似，上市交易后，藏品持有者可通過控制減持等方式操縱價格并套現(xiàn)。上述操縱價格、客損分成等行為均涉嫌違法犯罪。”

對此類交易場所，在“回頭看”的文件中也有詳細的整治措施“要求交易場所不得開展類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開展連續(xù)集合競價交易，不得操縱市場價格，要限期停止違規(guī)交易。”

清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議明確了交易場所會員、代理商、授權服務機構比照分支機構管理。地方交易場所原則上不得通過發(fā)展會員、代理商、授權服務機構開展經營活動，確有必要的，應當分別經該交易場所所在地省級人民政府及會員、代理商、授權服務機構注冊地省級人民政府批準，并按照屬地監(jiān)管原則，由會員、代理商、授權服務機構注冊地省級人民政府牽頭負責清理整頓和日常監(jiān)管，交易場所注冊地省級人民政府應做好監(jiān)管配合與協(xié)作。

記者就相關問題致電廣順所，工作人員在了解了記者的疑問和采訪要求后，提供了公司官方郵箱，記者按指定的郵箱發(fā)送了采訪函，隨后記者也電話確認了采訪函工作人員已經轉交給相關負責人了，但截至發(fā)稿，記者并未得到廣順所相關領導人的回復。此外，記者就相關問題致電廣東省金融辦并按一位工作人員提供的官方郵箱發(fā)送了采訪函，但是截至記者發(fā)稿，廣東省金融辦也沒有任何回復，電話也處于無人接聽的狀態(tài)。