國際工程項目中技術風險的分析和對策

劉玉春 劉帥

摘 要：隨著中國"一帶一路"政策的推進和國際工程總承包市場蓬勃發展，中資企業在國際上承建了許多大型成套工程項目，隨著中資企業不斷走向世界，國際工程項目建設中的技術風險預防與控制顯得愈加重要，直接影響著項目的經濟利益和政治影響等。國際工程項目風險主要包括：市場風險、政治風險、匯率風險、戰爭風險和技術風險等，其中技術風險主要包括：設計風險、標準風險和驗收風險等，本文主要討論國際工程項目諸多風險中的技術風險，國際工程項目執行過程中，因技術問題而導致建設存在的風險很多，影響因素各不相同，因此需要建立國際工程項目實施中的風險預防、評價及對策，減少國際工程項目中技術風險，讓技術風險歸位或轉移，充分利用技術風險分析方法，提高中資企業承建國際工程項目的技術風險認識水平和規避技術風險的對策。

關鍵詞：國際工程；技術風險

國際工程通常有投資大、周期長、難度大、多樣化等特點，縱觀國際工程項目整個生命周期，主要包括下列主要的階段：前期招投標、建設期，驗收移交和質保期，在國際工程項目的建設和生產工程中，經常要受到多種因素的影響和干擾，而這些因素多數具有不確定性，通常國際工程項目包括下面幾種類型技術風險：

（1）地質基礎風險：國際工程項目招投標時通常會提供的地質資料和數據，但有些落后的國家和地區，通常無法提供前期地質勘探的基礎數據，有時提供了初步勘測的數據，但這些勘測數據存在很大誤差，若中標后再處理異常地質和基礎情況或遇到其他地質問題都會增加費用和延長工期。

（2）水文氣象風險：國際工程項目執行期間若出現異常天氣，例如：臺風、暴風雨、洪水、泥石流等不可抗力的自然現象，都會造成工期的拖延和財產的損失。另外很多不發達國家和地區，因為當地主管部門沒有當地往年水文氣象資料數據記錄，容易導致項目的可行性設計依據不足，例如某國際水電站工程總承包，若沒有往年水文氣象資料數據，很難確定庫區容量和水輪機組容量選型。

（3）標準和規范風險：國際工程項目所在國的行業標準和中國標準通常存在一定的差異，并且某些國家對特定專業具有國內自己的專業性標準和規范，特殊標準和規范上的差異往往困擾中資企業走出去的步伐和建設速度，特別是某些規范中的特殊工藝要求，若不遵守項目所在國的特定標準和規范要求，將影響項目的驗收，甚至無法正常移交項目。

（4）設計審查和變更風險：國際項目執行過程中，中資企業通常采用國內設計院進行設計，但國內設計院的設計標準和計算方法和項目所在國設計可能存在很多不同，這樣會增加審批難度，通常設計圖需要業主進行審查和批準后才能實施。業主監理工程師對圖紙提出設計意見，需要重新設計再審批等容易造成項目延期。

（5）驗收和移交風險：國際工程項目最重要的關鍵節點是項目建設完工并投入商業運行之前，需要通過竣工審核，然后才能順利移交，因為國際工程項目涉及行業多樣性，考核試驗和標準存在地域差別，若不充分考慮項目所在國的特定驗收要求以及驗收職能部門的審核流程，容易造成項目雖然已經完工，但遲遲無法移交，造成項目延期罰款或性能未達標罰款等問題。

（6）施工技術風險：國際工程項目需要考慮項目所在國的施工技術水平和施工設備條件，例如非洲地區通常是項目施工技術風險較大地區，需要考慮到當地市場無法提供施工技術服務和施工設備的客觀現實條件，需要考慮從國內帶技術工程人員和專業機具的費用。

上述各種類型技術風險是國際項目中最常見的，但由于項目所在國和行業的差異，所以國際項目技術風險都普遍存在差異性，復雜性和不確定性等特點，因此需要研究國際項目的風險識別方法和相應規避技術風險的有效對策。

技術風險識別的方法

國際工程項目的技術風險具有復雜性和不確定性，因此需要對技術風險因素進行全面分析，并通過多種途徑對技術風險進行分解，逐漸細化，得到技術風險初步清單，同時需要根據類似工程的經驗作為參考，確定對工程目標實現有較大影響的技術風險作為風險評價以及風險對策決策的主要對象。

在實際工程風險識別過程中，目前已經積累了許多行之有效的方法，例如：專家調查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經驗數據法和風險調查法[1] 。

技術風險的防范和對策

技術風險對策也稱為風險防范手段或風險管理技術，主要包括下面幾種對策：

（1）技術風險規避

技術風險回避就是以一定的方式中斷風險源，從而避免可能產生的潛在損失。例如，根據某國際工程項目招投標的可行性研究報告，雖然從各種項目的財務模型評價指標是可行的，但通過項目實地考察和初步勘測分析發現，該工程的地質條件不清楚，存在很多地質基礎風險，并且風險不可控，這意味著該建設工程的不確定性技術風險很大，因此若采用固定總價方式進行投標，則存在很多費用超出的風險，因此建議采用單價投標，最終以建設實際產生的工程量核算價格的，這樣可以規避潛在的地質基礎風險，技術風險規避是在中斷技術風險快捷有效的決策。

（2）風險損失控制

項目損失控制是一種主動、積極的技術風險對策。國際工程項目的損失控制可分為預防損失和降低損失兩方面工作。預防損失措施的主要作用是降低或消除損失發生的概率，而降低損失措施的主要作用是降低損失的嚴重性或遏制損失的進一步發展，實現損失最小化。在實際工程中，損失控制方案應當是預防損失措施和減少損失措施的有機結合。因此損失控制措施的選擇也應當進行多方案的技術經濟分析和比較。

風險損失技術措施是在國際工程建設過程中常用的預防損失措施，如地基加固、周圍建筑物防護、材料檢測等，和其他幾方面措施相比，技術措施的顯著特征是必須付出費用和時間。

（3）風險自留

風險自留是國際工程項目中常見的通過預留不可預見費用而降低風險的對策， 實際上針對大型、復雜的國際工程項目來說，項目前期投標階段幾乎不可能識別出所有的技術風險。從這個意義上講，非計劃性風險自留有時是客觀和必要的對策，因而也是一種合適有效的風險處理策略。但是，風險管理人員應當盡量減少風險識別和風險評價的失誤，要及時做出風險對策，并及時實施決策，從而避免被迫承擔重大和較大的工程技術風險。在國際工程項目投標總價中通過預留不可預見的費用是應對上述風險的對策，但為了規避風險預留較高的不可預見費，會導致投標合同價格較高。

（4）風險轉移

風險轉移是國際工程項目技術風險管理中非常重要而且廣泛應用的一項轉移對策，可以通過和業主簽訂工程總承包合同時，通過合同條款約定，將風險轉移出，或者通過合同轉讓或工程分包合同，將潛在的風險轉移給承接工程施工的下級分包商，但這種風險轉移的媒介是通過合同實現再轉移，因此可能出現合同雙方當事人對合同條款的理解發生分歧而導致轉移失效。另外，在某些情況下，可能因被轉移者無力承擔實際發生的重大損失。而導致仍然由原工程總包方來承擔損失。例如，在采用固定總價合同的條件下，如果國際項目的總承包商報價中所考慮漲價風險費很低，而實際的通貨膨脹率很高，雖然通過分包合同將風險轉移給下級分包商，若最終因漲價導致下級分包商的虧損甚至破產，最終還只得由總承包商自己來承擔漲價造成的損失。

總結

綜上所述，國際工程項目的技術風險因素很多，在執行國際項目過程中，中資企業需要根據各個項目自身的特殊性，綜合運用合適的風險分析方法，然后選擇行之有效的降低技術風險的重要對策。

參考文獻：

[1]李文志，工程項目技術風險評價與管理研究，合肥工業大學，2004年

[2]張洋，技術風險的成因及其規避對策研究，武漢科技大學，2011年