中國現代國家構建思考

摘 要 國家構建是國家理論的重要內核，也關系著國家建設的重要方向。自由主義學者弗朗西斯·福山曾提出應著手于國家力量和國家范圍兩方面來進行構建小而強的國家，因此以福山的觀點為基點，并結合國家、社會與市場的三者互動、合法性建設兩個維度嘗試性地分析當今中國的現代國家構建活動的著力。

關鍵詞 國家構建 國家力量 國家范圍 政府 社會

作者簡介：張靜，貴州大學公共管理學院，碩士研究生，研究方向：政治學原理與方法。

中圖分類號：D601 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.05.173

自由主義學者福山在《國家構建-21世紀的治理與世界秩序》一書中強調應該重建國家的概念，即政府職能、治理能力、合法性基礎。福山的國家構建主要是基于獨立的主權國家上構建規范性的國家制度以提升國家能力問題。基于此，筆者所探討的中國國家構建并不包括單純領土意義上民族國家的構建，而主要在是新中國成立后的現代國家構建問題，也就是國家的政權建設問題。國家構建是一個非常復雜的問題，福山提出了國家力量和國家范圍兩個層面上構建現代國家。前者通常指國家在制定政策上的效率和執法層面上的透明度，而后者通常指國家的職能范圍。二者是國家構建的重要層面。無論是現代國家還是古代國家，其國家力量的強弱和國家職能范圍的大小都是國家構建中值得重視的問題。因此筆者主要從以福山提出的國家范圍和國家力量為基點并結合政府與市場的互動、合法性問題幾個維度分析中國現代國家構建問題。

一、國家力量與國家范圍

弗朗西斯·福山在《國家構建》中指出：“完全可以這樣說，20世紀政治的一個非常鮮明的特征就是對國家的規模應當有多大和國家力量應當有多強爭論不休。” 福山所說的國家的規模指的是國家或政府承擔的職能范圍問題。典型的職能范圍廣的國家，就是他在書中列舉的蘇聯。蘇聯是一個典型的極權國家，因為其寬泛的國家職能，導致人浮于事且效率低下，國家能力弱，是一種典型的大而弱的國家模式。在福山提出的國家建構的第二個維度，國家力量層面的典型代表國家就是美國。美國是強國家還是弱國家呢？不難看出，在權力設置上美國是一個弱國家（因為美國的權利設置是三權分立、憲政政府、聯邦主義），但在執法層面上美國是一個強國家（其執法機構眾多、執法范圍廣、懲戒措施嚴厲）。也就是美國的憲政主義的國家建構把國家的權力限定在特定的范圍內，在這個特定的范圍內，其設置的國家機構可以把全力發揮到最大化。所以美國建構的是一種小而強的國家。

我國的現代國家構建活動有著明顯的階段性特征，賀東航就指出“第一個時期是 1949 年以前的國家構建；第二個時期1949年至1978年的國家構建； 第三個時期是1978 年以來迄今30年的國家構建。” 但依據筆者這里所說的民族國家成立后的國家構建活動，明顯只有后兩個時期。建國后到改革開放前這段時期的國家構建活動主要是新建和完善國家官機構，進一步擴大了國家的范圍，國家力量也明顯增強。如：國家憑借其強大的動員能力完成三大改造，實現社會主義工業化，極大地促進了經濟的發展。但也因為寬泛的國家職能，國家權力對個人權利的侵犯，也造成一系列尖銳矛盾。改革開放后四十年間，國家建構活動是建國至今最為深刻的國家建構時期，體現在國家對于社會經濟結構的全面重建，調整國家機構設置，培育市場組織，增強社會活力。國家的范圍不僅在調整的基礎上擴大了，而且國家的力量也增強了。“從 1978 年以來的國家官僚制度建設來看， 有兩個基本特征： 一是政府職能部門的數量在總體上呈增加趨勢， 這反映了政府內部分工的深化和政府對社會經濟管理深度和廣度的增強； 二是社會管理部門和宏觀經濟管理部門的不斷加強， 這反映了政府的社會經濟管理方式的逐漸改變。” 通過改革開放，國家范圍明顯縮小國家力量增強，試圖構建一個小而強的國家。中共十八屆三中全會提出了完善和發展中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化的總目標和全面深化改革方案。十九大又進一步指出全面深化改革的總目標是明確完善和發展中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化。不難看出這完善國家各種制度建設，在縮減國家范圍的基礎上進一步提升國家的能力，實現現代國家構建的目標。

二、國家、社會與市場的互動

現代國家構建的一個重要任務就是實現國家、社會與市場的良性互動，這也是衡量現代國家構建是否成功的一個重要指標。實現國家、社會、市場三者之間的良性互動的關鍵就是要適當地調整國家的職能范圍，增強國家的能力。一方面國家要從一些非關系國民經濟命脈的領域中退出，培育社會中的力量去接管這些領域。另一方面國家要在某些關鍵性領，增強國家的宏觀統和能力，發揮風向標的作用。只有相對集中有力的政治權力的保障，經濟社會才有高速而穩定發展的政治前提。同時在國家與社會的互動關系中逐漸發育良好的市場力量又可以制約國家這一利維坦，防止了國家權力的全面滲透，國家、社會與市場才能夠共生共存共發展。

奧爾森認為國家權力與私人權力（ 政府與市場） 之間的相互關系決定了國家繁榮的程度，一個政府如果有足夠的權力去創造和保護個人的私人權利、并且能夠強制執行各種契約，同時它又受到約束而無法侵犯私人權利，那么這個政府便是一個“強化市場型政府”，這是推動經濟長期增長的根本所在。 結合奧爾森所說的“強化市場型政府”這一概念縱觀英國的崛起，憲政制度是一方面，另一方面國家、社會與市場三者之間的良性互動才是更為關鍵的因素。在議會中，英國貴族就公共產品的付費問題同國王談判。貴族納稅，國王提供國防、統一的市場，貴族因為有了國王提供的公共產品的保障大力發展私人企業。這樣的國家，社會與市場三者的互惠模式，為英國產業發展注入了持續發展的動力。反觀新中國成立至改革開放前的這段國家建構階段，計劃經濟體制下的國家與社會合二為一，市場在資源配置中沒有發揮應有的作用，不僅導致了國家政治權力的無效，而且侵害了個人的權利空間。如此，國家不能夠提供社會需要的公共產品，也沒有市場主體、社會主體對國家強大的權力進行有效的限制于約束，最終制約了社會進步。改革開放后，國家放開對社會的管制，增強社會的自主性。并實行社會主義市場經濟模式，發揮市場經濟的基礎性作用，并進一步加強國家的宏觀調控。這種以市場為主國家為輔的經濟運作模式使中國在改革開放四十年間經濟快速發展。十九大提出的完善和發展中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化是全面深化改革總目標。這實質是要解決我國在現代國家構建中面臨的關鍵問題，即：處理好國家、社會與市場三者間的互動關系，提升國家治理能力，完善國家治理體系。雖然改革開放四十年間碩果累累，但還需進一步加快完善社會主義市場經濟體制，在轉變經濟發展方式，優化經濟結構的過程中充分發揮市場的作用。這意味著增強社會的自主性，進一步優化資源的配置。結合福山所說的小而強的國家，這類國家其實就是政府職能范圍小且政府把資源用于最有效的地方，這樣的國家才能變成強國。但政府把資源用于何處才是最有效的地方？這就需要弄清楚社會的需求。社會需要的不是大公司的老板，社會需要的是有創造能力的企業家。社會需要的不是虛擬的產業，社會需要的是能夠切實帶來經濟發展的實體企業。所以從政府的角度，要進一步明確界定政府的職能邊界，為社會提供其發展所需要的公共產品，即提供實體企業自主發展的資金、技術環境，大力扶植民營實體企業。因為一個國家中只有制造業的強大才可能帶來切實的生產力的變遷，在這生產力變遷的過程中，政府的能力也才能夠得到提高。所以，在現代國家構建中實現國家-社會-市場三者的良性互動至關重要。

三、合法性建設

在現代國家的構建中，除了要考慮國家構建中權力的范圍與力量、國家-社會-市場三者的互動關系外，還應該考慮的是國家構建中的政治合法性問題。合法性指的是人們內心對當前的統治權力的認同并愿意自覺地去遵從這種統治權力，合法性不僅關系到國家力量的實施效能，而且還關系著國家的長治久安。但國家政治合法性來源于哪里呢？馬克斯·韋伯認為政治權力的合法性來源有三，即傳統、魅力和法理。但對于現代國家構建來講只有法理型國家才具有真正的合法性。法理型政府一個重要特征就是統治形式只是由于法律的認可才是有效的，統治者只是根據法律規定而暫時擁有權力，服從者所服從的是法律，而不是某個具體的人。所以，現代國家政權的合法性構建的任務之一是要建設法治政府，用法律約束政府的權力，維護社會秩序，構建法治國家。其次需要意識形態的助力以降低維穩的費用，使人民自愿服從，延續政權合法性。除此之外，國家還要提供公共產品，提高人民生活水平，得到個人滿足的人民自然會從內心自愿的認可服從其統治。

于1954年我國出臺了建國后的第一部憲法，此時的憲法還有眾多不完備的地方。除憲法外，雖然也制定了上百起的法律文件，但這一時期的法制建設并不理想，人治先于法治，國家“政策法”代替法律是常事。政策法的主觀性隨意性代替了法律的嚴肅嚴肅性與公正性，雖然在特定的歷史時期其也發揮了至關重要的作用，但不利于從法治層面構建起對現代國家的合法性認同。所以這一時期的政治合法性的構建是意識形態和提供公共產品，促進經濟增長帶來的合法性認同。在意識形態方面，建國初期主要依靠反三座大山的《共同綱領》以及開展的土地改革、鎮壓反革命以及一系列的思想改造、共產主義教育運動等意識形態宣傳活動來爭取人民的支持和認同。隨后國家制定的過渡時期的總路線和五四憲法的精神進一步整合人民的認同感。依照過渡時期總路線的目標，國家在1951年到1957年這段時間，國家實現了對農業、手工業、資本主義工商業的社會主義改造，并實施了第一個五年計劃，初步奠定了社會主義工業化基礎。隨著五年計劃的實施，“1949-1956 年 GDP 快速增長，年均增長率達 14. 2%；1957- 1978 年 GDP 年均增長 6. 0%。” 總體上經濟增長幅較大，人民生活水平提高了，自然地建構起國家的合法性統治。

改革開放四十年間，國家制定了以1982年憲法為代表的眾多法律文件，形成了以根本大法為基礎，以法律、行政法規、地方性法規三個法律層次以及憲法及憲法相關法、民商法、行政法、經濟法、社會法、刑法、訴訟與分訴訟程序法七個法律部門組成的法律體系。十一屆三中全會后，確立了經濟體制總體改革的總目標，形成了以公有制為主體多種所有制共同發展的基本經濟制度，并積極推進財稅金融體制改革，國家財政汲取能力大幅度提高。2016 年比1979年GDP總量增加了739485億元。 經濟總量大幅增加，人民物質生活水平得到前所未有的提高。這一時期國家政治合法性的來源發生了轉向，從改革前高度依賴意識形態論證轉向了依賴國家發展經濟，提供公公產品，改善人們物質生活水平之能力論證。2012年黨的十八大提出了推進政治體制改革，全面推進依法治國的目標。黨的十八屆三中全會在十八大的基礎上又首次提出了推進國家治理體系和治理能力現代化的新目標，現代化的治理體系和治理能力是構建現代國家政治合法性的途徑。十八屆四中全會提出全面推進依法治國，建設中國特色社會主義法治體系，建設社會主義法治國家的總目標，就旨在構建一個職能清晰能夠實現有效治理的現代化法治體系，用法律約束權力，維護社會秩序，構建新時期國家的政治合法性。十九大報告明確全面推進依法治國總目標是建設中國特色社會主義法治體系、建設社會主義法治國家并決定成立中央全面依法治國領導小組，加強對法治中國建設的統一領導，進一步完善的中國特色社會主義法律體系，保證了國家發展的基本秩序與經濟增長的良好環境，到2016年我國GDP總量達743585.5億元，人均GDP達53935億元。 改革開放四十年，我國構建了具有中國特色的社會主義市場經濟體制，構建了具有中國特色的社會主義法律體系。隨著國家總體經濟實力的增強，個人幸福指數的增強，人民自然地構建起對于現代中國的認同，政治合法性從實踐層面上得到證明。

四、結語

福山強調現代國家構建中需要考慮國家范圍與國家力量這兩個維度，他偏好國家范圍小而國家力量強的國家。筆者認為在我國今后的現代國家構建中，要注意進一步提升國家能力，縮減國家范圍，特別應注意的是協調國家、社會與市場三者之間的關系，真正貫徹落實十九大報告的內容，交由社會、市場更多的基礎性權力，把握好國家范圍和國家力量的邊界，既不因為放權過多丟失了國家自主性，也不能擠占社會力量，變成無處不在的利維坦。

注釋：

[美]弗朗西斯·福山.國家構建-21世紀的國家治理與世界秩序.北京：中國社會科學出版社.2007.3.

賀東航.國家構建理論與中國現代國家構建歷程探析.江漢論壇.2008（6）.11.

[美]曼瑟·奧爾森著.蘇長和，等譯.權力與繁榮.上海：上海人民出版社.2005.

郭旭紅.新中國GDP增長速度發展演變研究.中國經濟史研究.2016（4）.165.

國家統計網國家數據.http：//data.stats.gov.cn/easyquery.htm？cn=C01.html，2018-04-03.