補(bǔ)貼退坡、共性技術(shù)供給與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展

鄭月龍 冷崢崢 王琳

摘要：考慮節(jié)能指數(shù)、消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿、共性技術(shù)供給、政府補(bǔ)貼退坡和市場競爭，建立了政府與新能源汽車企業(yè)、燃油汽車企業(yè)之間的三階段博弈模型，并對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素進(jìn)行了分析。研究表明：補(bǔ)貼下限與準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)對新能源汽車企業(yè)收益和政府收益作用方向相反，對燃油汽車和新能源汽車的均衡價(jià)格和銷量均無明顯影響，政府補(bǔ)貼下限、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及兩者共同調(diào)整的結(jié)果使得汽車市場達(dá)到由燃油汽車和新能源汽車共存的均衡狀態(tài)；隨著消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿的增加，汽車市場呈現(xiàn)燃油汽車“消”而新能源汽車“長”的均衡狀態(tài)，隨著共性技術(shù)空缺度增加，出現(xiàn)燃油汽車“長”而新能源汽車“消”的均衡狀態(tài)，消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿及共性技術(shù)研發(fā)和建設(shè)是補(bǔ)貼退坡背景下更具根本性的新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展驅(qū)動力量。

關(guān)鍵詞：補(bǔ)貼退坡；共性技術(shù)；新能源汽車；博弈論

中圖分類號：F407.471 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.02.007

0 引言

新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為我國重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，由于我國政府財(cái)政補(bǔ)貼力度的不斷加強(qiáng)，新能源汽車取得了長足發(fā)展，截止2015年，保有量已達(dá)58.32萬輛，2016年保有量已經(jīng)突破100萬輛，位居全球第一。盡管補(bǔ)貼政策在新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用[1]，但過度的政府補(bǔ)貼也引致了新能源汽車“補(bǔ)貼依賴癥”乃至出現(xiàn)大規(guī)模的“騙補(bǔ)”事件[2]。經(jīng)過反復(fù)的政策考慮并結(jié)合新能源汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)際，財(cái)政部、科技部、工信部、發(fā)改委于2015年4月聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于2016-2020年新能源汽車推廣應(yīng)用財(cái)政支持政策的通知》明確規(guī)定，從2016年起，除了燃料電池汽車外其他車型補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)都要適當(dāng)退坡，2017年至2018年新能源汽車補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)將在2016年基礎(chǔ)上下調(diào)20%，2019年至2020年下降40%，2020年以后補(bǔ)貼政策將退出。由此可見，新能源汽車補(bǔ)貼政策將從2017年開始進(jìn)入補(bǔ)貼退坡時(shí)代，補(bǔ)貼退坡直至退出已勢在必行，補(bǔ)貼退坡勢必會影響新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如何在補(bǔ)貼退坡背景下繼續(xù)保持新能源汽車產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展？對此問題解答和系統(tǒng)研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展及政府補(bǔ)貼問題受到國內(nèi)外學(xué)者們的廣泛關(guān)注，國外學(xué)者主要集中政府補(bǔ)貼對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，Turan et al[3]從政府政策制定出發(fā)，分析了德國消費(fèi)者購買補(bǔ)貼、能源稅等政策對新能源汽車推廣的影響；Sierzchula et al[4]和Sakamoto et al[5]從理論上研究了財(cái)政補(bǔ)貼等刺激對電動汽車采用的影響，學(xué)者們就具體國家進(jìn)行有針對性的研究，Ahman[6]對日本、Diamond[7]對美國、Engerer et al[8]對歐洲國家、Leurent ea tl[9]對法國的財(cái)政補(bǔ)貼政策對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響進(jìn)行了研究，并一致認(rèn)為補(bǔ)貼政策有利于新能源汽車的推廣和采用。國內(nèi)學(xué)者相關(guān)研究主要集中在以下幾方面：一是有關(guān)國外經(jīng)驗(yàn)歸納、比較及啟示的研究，盧超等[10]對典型發(fā)達(dá)國家（美國、日本、德國、法國和英國）和“金磚國家”從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈和政策工具兩個(gè)維度進(jìn)行比較研究；程廣宇等[11]通過分析美國和歐盟國家政府支持電動汽車發(fā)展政策頒布與執(zhí)行情況，提出中國政府扶持電動汽車發(fā)展的啟示；張政等[12]從目標(biāo)導(dǎo)向差異視角對中美兩國新能源汽車補(bǔ)貼政策進(jìn)行了比較研究；二是有關(guān)政府補(bǔ)貼對新能源汽車供應(yīng)鏈影響的研究，Hong et al[13]以制造商為研究對象，探討了不同補(bǔ)貼額度下新能源汽車制造商的最優(yōu)定價(jià)策略；Huang et al[14]分析了新能源汽車與燃料汽車供應(yīng)鏈并存的雙寡頭市場上政府補(bǔ)貼對社會福利的影響；Luo et al[15]研究了政府為新能源汽車消費(fèi)者提供價(jià)格折扣時(shí)，政府補(bǔ)貼對新能源汽車供應(yīng)鏈的影響；張學(xué)龍等[16]運(yùn)用shapley值法的研究認(rèn)為補(bǔ)貼使得新能源汽車出廠價(jià)格、售價(jià)及銷量都增加；三是補(bǔ)貼政策對新能源汽車發(fā)展影響研究，Han et al[17]通過分析中國新能源汽車補(bǔ)貼政策變遷，認(rèn)為基于充電成本降低的技術(shù)研發(fā)成為電動車發(fā)展的關(guān)鍵因素；鐘太勇等[18]運(yùn)用了信號博弈模型探討了政府與汽車企業(yè)補(bǔ)貼過程中的逆向選擇問題；曹國華等[19]運(yùn)用演化博弈分析了政府補(bǔ)貼對新能源汽車消費(fèi)者購買行為進(jìn)行了分析；張海斌等[20]采用多Agent方法研究發(fā)現(xiàn)政府對新能源汽車的動態(tài)補(bǔ)貼策略優(yōu)于靜態(tài)補(bǔ)貼策略；馬亮等[1]通過建立三階段博弈模型，分析了補(bǔ)貼和準(zhǔn)入限制雙重影響下的新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題，范如國等[2]通過建立新能源汽車最優(yōu)補(bǔ)貼博弈模型，對后補(bǔ)貼時(shí)代地方新能源汽車推廣的影響因素及機(jī)理進(jìn)行了探討，對本文博弈模型建立和分析有重要啟迪。

總體來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)對政府補(bǔ)貼是新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動力量形成了基本共識，運(yùn)用博弈理論分析政府補(bǔ)貼對新能源汽車推廣影響及機(jī)理受到學(xué)者們的青睞，然而，鮮有學(xué)者在補(bǔ)貼退坡背景下對如何繼續(xù)保持新能源汽車產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展的問題展開專門而系統(tǒng)的研究。為此，本文綜合考慮新能源汽車和燃油汽車節(jié)能指數(shù)、消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿、新能源汽車產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給、政府補(bǔ)貼退坡和市場競爭，建立了政府與新能源汽車企業(yè)、燃油汽車企業(yè)之間的三階段博弈模型，分析對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素及影響機(jī)理進(jìn)行了分析，解答了補(bǔ)貼退坡下繼續(xù)保持新能源汽車產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展問題，研究結(jié)論可為政府制定促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策提供理論參考和決策指導(dǎo)。

1 問題描述與模型建立

1.1 問題描述

為了保證汽車產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展，政府部門規(guī)定所有準(zhǔn)入市場銷售的汽車的最低節(jié)能指數(shù)，易知越大汽車的能耗越低、排放量越少，假設(shè)市場上有兩類汽車分別由兩家企業(yè)生產(chǎn)，企業(yè)T生產(chǎn)燃油汽車，企業(yè)N生產(chǎn)新能源汽車，顯然燃油汽車的節(jié)能指數(shù)低于新能源汽車，而高節(jié)能指數(shù)的汽車具有更高的邊際生產(chǎn)成本為代價(jià)，設(shè)新能源汽車邊際生產(chǎn)成本為cN，燃油汽車邊際生產(chǎn)成本為cT，則有。

為促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和推廣，政府對新能源汽車給予直接財(cái)政補(bǔ)貼，根據(jù)2009年2月出臺的《節(jié)能與新能源汽車示范推廣財(cái)政補(bǔ)助資金管理暫行辦法》有關(guān)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定：節(jié)油率在5%～40%的混合動力汽車每輛補(bǔ)助0.4萬元～4.5萬元，節(jié)油率100%的汽車最高補(bǔ)助可達(dá)每輛25萬元。假設(shè)為新能源汽車獲得補(bǔ)貼的最低節(jié)能指數(shù)，si為政府確定的單位產(chǎn)品補(bǔ)貼系數(shù)，，且令，其中t為政府控制的單位產(chǎn)品補(bǔ)貼調(diào)整因子， ，于是有：

進(jìn)一步地，市場上的消費(fèi)者根據(jù)對汽車節(jié)能指數(shù)的偏好程度可分為兩類，一類為實(shí)用主義者，其購買汽車時(shí)只關(guān)心安全、使用便利性及電池耐用性等性能指標(biāo)，完全忽略環(huán)保問題；另一類為環(huán)保主義者，購買汽車時(shí)不僅關(guān)注性能指標(biāo)還偏好于節(jié)能指數(shù)較高的汽車且愿意支付較高的價(jià)格購買，用表示消費(fèi)者對汽車節(jié)能指數(shù)偏好度，用K表示消費(fèi)者的單位節(jié)能偏好支付意愿，即節(jié)能指數(shù)每增加1單位消費(fèi)者愿意支付K單位費(fèi)用。

此外，消費(fèi)者的偏好支付愿意K受到汽車本身的安全性等性能和使用過程中便利性即汽車產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的影響，這又包含諸如電機(jī)及其控制系統(tǒng)、電池技術(shù)及換電技術(shù)和故障診斷及安全系統(tǒng)等技術(shù)類共性技術(shù)和諸如充電或加油網(wǎng)絡(luò)科學(xué)規(guī)劃、充電接口等標(biāo)準(zhǔn)制定及配套設(shè)施建設(shè)等管理類共性技術(shù)1，分別用g和b衡量兩類共性技術(shù)的空缺度，且滿足，g和b越大表示共性技術(shù)供給越糟糕。顯然，實(shí)際偏好支付愿意與g、b呈反方向變化，于是可用 表示消費(fèi)者的實(shí)際偏好支付意愿。

本文研究考慮新能源汽車和燃油汽車的節(jié)能指數(shù)、消費(fèi)者節(jié)能偏好及其影響因素、政府補(bǔ)貼和市場競爭，建立政府與新能源汽車企業(yè)、燃油汽車企業(yè)之間的三階段博弈模型：第一階段為政府確定相關(guān)政策，包括單位產(chǎn)品補(bǔ)貼系數(shù)、市場準(zhǔn)入值和最低補(bǔ)貼限制；第二階段為新能源汽車企業(yè)和燃油汽車企業(yè)分別對所生產(chǎn)汽車的節(jié)能指數(shù)做出決策；第三階段為企業(yè)選擇價(jià)格和產(chǎn)量，實(shí)現(xiàn)收益。

1.2 建模假設(shè)與參數(shù)說明

為更好刻畫政府、新能源汽車企業(yè)、傳統(tǒng)燃油汽車企業(yè)之間的博弈關(guān)系，在遵從問題實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，作如下假設(shè)：

（1）政府收益為社會總福利，表征汽車節(jié)能指數(shù)提升帶來的生態(tài)改善和社會經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，政府收益πG設(shè)為企業(yè)T的收益πT 、企業(yè)N的收益πN及偏好不同的兩類消費(fèi)者剩余CS1和CS2之和，減去政府的直接財(cái)政補(bǔ)貼。

（2）汽車市場是由生產(chǎn)傳統(tǒng)燃油汽車企業(yè)T和生產(chǎn)新能源汽車企業(yè)N組成的雙寡頭市場，企業(yè)N的汽車產(chǎn)品節(jié)能指數(shù)不低于獲得政府補(bǔ)貼的節(jié)能指數(shù)下限，而企業(yè)T產(chǎn)品節(jié)能指數(shù)低于，但高于政府準(zhǔn)入市場的最低節(jié)能要求，即政府只補(bǔ)貼新能源汽車。

（3）企業(yè)T和企業(yè)N要想提升自身汽車產(chǎn)品的節(jié)能指數(shù)，與付出相應(yīng)的開發(fā)節(jié)能技術(shù)相關(guān)的研發(fā)成本CT和CN，借鑒傳統(tǒng)的AJ模型，假設(shè)研發(fā)成本與汽車產(chǎn)品節(jié)能指數(shù)提升成二次關(guān)系，，為研發(fā)成本系數(shù)。

（4）根據(jù)朱慶華等[22]的相關(guān)研究，消費(fèi)者對汽車節(jié)能偏好度服從上的均勻分布，表示消費(fèi)者在購買汽車決策時(shí)不考慮節(jié)能問題；表示消費(fèi)者極端偏好于節(jié)能指數(shù)高的新能源汽車，并愿意支付高價(jià)格。則時(shí)，偏好程度的消費(fèi)者才愿意購買新能源汽車，即存在一個(gè) ，該類型消費(fèi)者對于購買傳統(tǒng)燃油汽車和新能源汽車沒有差異，求解并將代入得：

2 模型求解與分析

采用逆向歸納法三階段博弈模型進(jìn)行求解，即給定政府設(shè)計(jì)組合政策及汽車企業(yè)據(jù)此設(shè)計(jì)了節(jié)能指數(shù)，首先分析企業(yè)選擇汽車產(chǎn)品的價(jià)格和產(chǎn)量實(shí)現(xiàn)收益。

2.1 企業(yè)選擇汽車產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)量實(shí)現(xiàn)收益

結(jié)論1 新能源汽車和傳統(tǒng)燃油汽車的最優(yōu)市場價(jià)格和與消費(fèi)者的節(jié)能偏好支付意愿正相關(guān)，與共性技術(shù)的空缺度和負(fù)相關(guān)。

由上述結(jié)論1可知，消費(fèi)者節(jié)能偏好意愿增強(qiáng)，兩類汽車企業(yè)都受益。進(jìn)一步地，若汽車產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給情況越糟糕，由于汽車的安全性及適用的便利性等影響了消費(fèi)者的購買意愿，使得兩類汽車市場價(jià)格下降。事實(shí)上，就傳統(tǒng)燃油汽車產(chǎn)業(yè)而言，其電機(jī)及其控制系統(tǒng)及加油站等共性技術(shù)供給都比較完善，因此，對于傳統(tǒng)燃油汽車來說，共性技術(shù)的影響較小，而對于新能源汽車來說，由于新能源汽車電池技術(shù)及換電技術(shù)以及充電網(wǎng)絡(luò)配套等共性技術(shù)供給不足，從而嚴(yán)重影響了新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

將和分別代入式（5）和（6），可得傳統(tǒng)燃油汽車和新能源汽車的最優(yōu)市場需求量分別為：

結(jié)論2 政府減少補(bǔ)貼系數(shù)會使新能源汽車的市場份額下降，相應(yīng)傳統(tǒng)燃油企業(yè)的市場份額上升，不利于對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

結(jié)論2說明，政府補(bǔ)貼對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有積極作用。然而，根據(jù)我國2015年4月頒布的《關(guān)于2016～2020年新能源汽車推廣應(yīng)用財(cái)政支持政策的通知》，從2016年起新能源汽車補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)將有所上升，但補(bǔ)貼額度將逐年大幅遞減，在2017～2020年除了燃料電池汽車外其他車型的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)都要適當(dāng)退坡。那么，如何在補(bǔ)貼退坡背景下繼續(xù)保持新能源汽車產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展？這構(gòu)成本文研究的核心問題。

其他參數(shù)既定，考慮、及對和的影響，易得：

結(jié)論3 當(dāng)時(shí)，新能源汽車市

場銷售量與消費(fèi)者的節(jié)能偏好支付意愿正相關(guān)，與共性技術(shù)空缺度和負(fù)相關(guān)；相應(yīng)地，傳統(tǒng)燃油汽車市場銷售量與消費(fèi)者的節(jié)能偏好支付意愿負(fù)相關(guān)，與共性技術(shù)空缺度和正相關(guān)。

結(jié)論3說明，在新能源汽車和燃油汽車邊際生產(chǎn)成本比滿足一定條件下，提升消費(fèi)者的節(jié)能偏好支付意愿以及供給共性技術(shù)均利于新能源汽車產(chǎn)品市場銷量的提高，進(jìn)一步根據(jù)結(jié)論1，提升消費(fèi)者的節(jié)能偏好支付意愿以及完善共性技術(shù)空缺均利于新能源汽車市場售價(jià)的提高。因此，在補(bǔ)貼退坡背景下，通過提高消費(fèi)者節(jié)能支付意愿及強(qiáng)化新能源汽車產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給可構(gòu)成新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新動力。

結(jié)論4 新能源汽車企業(yè)收益和傳統(tǒng)燃油汽車企業(yè)收益分別與其節(jié)能指數(shù)研發(fā)成本系數(shù)和負(fù)相關(guān)。

2.2 企業(yè)設(shè)計(jì)所生產(chǎn)汽車產(chǎn)品的節(jié)能指數(shù)

其他參數(shù)既定，分別對式（7）和式（8）求、的一階導(dǎo)數(shù)，并令其為零，可得：

結(jié)論5 其他參數(shù)既定，燃油汽車企業(yè)理性的選擇是將節(jié)能指數(shù)維持在準(zhǔn)入汽車市場銷售的最低節(jié)能指數(shù)的水平。

結(jié)論5說明，燃油汽車企業(yè)最優(yōu)節(jié)能指數(shù)選擇在剛好等于政府規(guī)定的市場最低節(jié)能指數(shù)準(zhǔn)入水平，這是因?yàn)槿加推嚻髽I(yè)沒有主動提高汽車節(jié)能水平的意愿，這是因?yàn)槿加推嚿a(chǎn)和銷售并不以節(jié)能為賣點(diǎn)，更關(guān)注汽車的邊際生產(chǎn)成本、整體性能及外觀設(shè)計(jì)等方面。因此，政府唯有提高節(jié)能準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，才能迫使燃油汽車企業(yè)生產(chǎn)節(jié)能指數(shù)較高的汽車。

2.3 政府對節(jié)能補(bǔ)貼系數(shù)等政策進(jìn)行決策

政府的政策決策包括節(jié)能準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)貼下限和補(bǔ)貼系數(shù)調(diào)整因子，為計(jì)算方便，假定節(jié)能準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)貼下限固定，只考慮政府對的最優(yōu)值進(jìn)行決策，據(jù)此進(jìn)一步確定補(bǔ)貼系數(shù)最優(yōu)值。

將，，，代入式（9）并整理得政府最優(yōu)收益：

根據(jù)式（18），對求的一階導(dǎo)數(shù)，可得滿足：

3 算例分析

考慮到算式的復(fù)雜性及博弈達(dá)到均衡時(shí)各參數(shù)的同步變化性，通過MATLAB R2010a軟件對各公式近似求解，針對企業(yè)獲得政府節(jié)能補(bǔ)貼下限、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn) 、消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿以及共性技術(shù)空缺度和變化及對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響進(jìn)行分析，以期驗(yàn)證并得到有益結(jié)論為政府及相關(guān)汽車企業(yè)提供決策參考。

3.1 企業(yè)獲得政府節(jié)能補(bǔ)貼下限和市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的影響

為此，令參數(shù)，，，；，，，以及分別“，步長為1”、“、，步長為0.4”以及“、，步長分別為0.1和0.4”三種情形下進(jìn)行算例的比較分析，具體算例分析結(jié)果如表1所示。

若單獨(dú)調(diào)整節(jié)能補(bǔ)貼下限，新能源汽車企業(yè)收益和政府收益都將隨著補(bǔ)貼下限的提高而下降，且政府收益下降的速度更快，當(dāng)政府補(bǔ)貼下限繼續(xù)提高達(dá)到某個(gè)值（如4）后政府收益由正變?yōu)樨?fù)，主要原因在于隨著節(jié)能補(bǔ)貼下限提高，政府節(jié)能補(bǔ)貼系數(shù)調(diào)整因子和新能源汽車節(jié)能指數(shù)得到同步提高，而新能源汽車節(jié)能指數(shù)提高需要企業(yè)付出更多的提升節(jié)能指數(shù)的研發(fā)投入，導(dǎo)致節(jié)能研發(fā)成本增加，相應(yīng)新企業(yè)收益和政府收益下降。若節(jié)能成本能夠得到有效管控，例如將新能源汽車節(jié)能研發(fā)成本系數(shù)由1調(diào)整為0.2后，政府補(bǔ)貼下限提高到8后雙方收益才由正變?yōu)樨?fù)（根據(jù)表1容易計(jì)算得到），可在一定程度上緩解由補(bǔ)貼下限提高造成的收益損失。

若單獨(dú)提到市場準(zhǔn)入表標(biāo)準(zhǔn)，新能源汽車企業(yè)和政府收益均在增加，觀察式（14）和式（15）可知，對燃油汽車企業(yè)來說，面對市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)提高，其只需保持與市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)一致即可，在市場競爭作用下，通過價(jià)格微調(diào)可以基本保持原有的收益，而對于新能源汽車企業(yè)來說，市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的增加減少了其節(jié)能研發(fā)成本，相應(yīng)收益有所增加。

若同時(shí)調(diào)整汽車市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)獲得節(jié)能補(bǔ)貼下限，由于雙方對新能源汽車企業(yè)和政府收益影響的方向相反，相對單獨(dú)提高補(bǔ)貼下限而言，補(bǔ)貼下限提高至5時(shí)新能源汽車企業(yè)和政府收益才由正轉(zhuǎn)為負(fù)，延緩了雙方受益的下降，若降低新能源汽車節(jié)能研發(fā)成本系數(shù)類似地會緩解雙方收益的降低。

此外，上述三種情形下，燃油汽車和新能源汽車的市場均衡價(jià)格和均衡銷量、傳統(tǒng)燃油汽車企業(yè)均衡市場收益、政府對新能源汽車補(bǔ)貼系數(shù)均未發(fā)生明顯波動，主要原因在于：一方面政府補(bǔ)貼下限對燃油汽車企業(yè)無直接影響，根據(jù)結(jié)論2可知，無論補(bǔ)貼下限如何提高，燃油汽車的最優(yōu)選擇總是按照市場節(jié)能指數(shù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)；另一方面由于政府節(jié)能調(diào)整因子及新能源汽車節(jié)能指數(shù)在均衡時(shí)同步變化，使得政府補(bǔ)貼系數(shù)未發(fā)生明顯的變化。此時(shí)，市場達(dá)到由燃油汽車和新能源汽車共存的均衡狀態(tài)，即新能源汽車和燃油汽車各自穩(wěn)定地占有一定的市場份額。

綜合以上分析，政府對節(jié)能補(bǔ)貼下限與準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整對新能源汽車企業(yè)收益和政府收益影響方向相反，兩者共同的作用與新能源汽車節(jié)能研發(fā)成本類似只能延緩企業(yè)和政府收益的降低，而對燃油汽車和新能源汽車的市場均衡價(jià)格和均衡銷量并無明顯影響，汽車市場呈現(xiàn)出由燃油汽車和新能源汽車并存的均衡狀態(tài)。此外，在補(bǔ)貼下限、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及兩者同時(shí)調(diào)整過程中，政府節(jié)能補(bǔ)貼并未呈現(xiàn)“退坡”趨勢，而是呈現(xiàn)輕微的無規(guī)律波動。因此，在補(bǔ)貼退坡背景下，提高企業(yè)獲得節(jié)能補(bǔ)貼下限、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及兩者同時(shí)調(diào)整對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展正面效果并不明顯。

3.2 消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿 的影響

進(jìn)一步令，以及，步長為1。具體結(jié)果如表2所示。由表2可知，若消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿較低，例如，此時(shí)，，這意味著新能源汽車企業(yè)并不為獲得補(bǔ)貼提升新能源汽車的節(jié)能指數(shù)，政府補(bǔ)貼政策失效。當(dāng) 時(shí)，隨著消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿的增加，燃油汽車和新能源汽車的市場價(jià)格、兩類汽車企業(yè)市場收益及政府收益均有增大趨勢，且新能源企業(yè)收益較燃油汽車企業(yè)收益的增長速度更快，與此同時(shí)，消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿的增加使得燃油汽車市場銷量下降，新能源汽車市場銷量上升，這與結(jié)論1和結(jié)論3部分內(nèi)容描述一致。進(jìn)一步地，消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿的逐步增加，政府補(bǔ)貼調(diào)整因子和新能源汽車企業(yè)節(jié)能指數(shù)均增大，隨之政府對新能源汽車補(bǔ)貼系數(shù)也向上調(diào)整，由表2易知，政府對新能源汽車的節(jié)能補(bǔ)貼系數(shù)上調(diào)速度隨之出現(xiàn)“退坡”趨勢。因此，消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿的提高在一定程度上保證補(bǔ)貼退坡的可行性。

由上述分析可知，消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生重要的積極影響，隨著消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿的增加，市場出現(xiàn)傳統(tǒng)燃油汽車“消”而新能源汽車“長”的均衡變化狀態(tài)，且伴隨著節(jié)能補(bǔ)貼系數(shù)上調(diào)速度的“退坡”。因此，在補(bǔ)貼退坡背景下，積極的提升消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿可成為促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要政策導(dǎo)向。

4.3 共性技術(shù)空缺度b和g的影響

根據(jù)表3易知，隨著共性技術(shù)空缺度的增大，燃油汽車和新能源汽車市場價(jià)格均下降，且新能源汽車下降速度更快；同時(shí)，燃油汽車銷量逐漸增加而新能源汽車銷量逐漸降低，進(jìn)而兩類企業(yè)的市場收益以及政府收益均下降，相對而言，新能源企業(yè)收益下降速度更快，主要原因在于相對目前市場主導(dǎo)的燃油汽車產(chǎn)業(yè)，新能源汽車產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給狀況不樂觀，空缺度更高。進(jìn)一步地，當(dāng)共性技術(shù)空缺度達(dá)到一定程度后（例如0.678），新能源汽車企業(yè)所生產(chǎn)的新能源汽車的節(jié)能指數(shù)低于2，企業(yè)不會為獲得節(jié)能補(bǔ)貼而提高節(jié)能指數(shù)付出努力，政府補(bǔ)貼政策隨之失效，新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到嚴(yán)重影響，進(jìn)一步驗(yàn)證了結(jié)論1和結(jié)論3的描述。

進(jìn)一步倒序地觀察表3，即b（g）依次取值0.6，0.5，0.4，0.3，0.2，0.1，伴隨共性技術(shù)供給的增加新能源汽車逐漸擠掉燃油汽車的市場份額，新能源汽車企業(yè)獲取更快增長的市場收益，相對而言政府收益獲得更快收益增長，與此同時(shí)，也伴隨著節(jié)能補(bǔ)貼系數(shù) 上調(diào)速度的“退坡”。由此可知，新能源汽車產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)有效供給是補(bǔ)貼退坡背景下更具根本性的促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的用力方向。

綜上可知，共性技術(shù)空缺對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生消極影響，隨著共性技術(shù)空缺度的逐步增加，出現(xiàn)燃油汽車“長”而新能源汽車“消”的均衡變化狀態(tài)。反之，隨著共性技術(shù)供給的增加，無論新能源汽車企業(yè)還是整個(gè)社會總福利均得到改善，并伴隨著節(jié)能補(bǔ)貼“退坡”的趨勢。因此，在補(bǔ)貼退坡背景下，新能源汽車產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和建設(shè)是更具根本性的新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的驅(qū)動力量。

4 結(jié)語

綜合考慮新能源汽車和燃油汽車的節(jié)能指數(shù)、消費(fèi)者節(jié)能偏好支付及其影響因素、政府補(bǔ)貼退坡和市場競爭，建立了政府與新能源汽車企業(yè)、燃油汽車企業(yè)之間的三階段博弈模型，并結(jié)合算例分析對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題進(jìn)行了探討。研究結(jié)果表明：（1）政府補(bǔ)貼下限、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及兩者共同調(diào)整的結(jié)果使得汽車市場達(dá)到由燃油汽車和新能源汽車共存的均衡狀態(tài)，節(jié)能補(bǔ)貼下限與準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整對新能源汽車企業(yè)收益和政府收益影響方向相反，對燃油汽車和新能源汽車的市場均衡價(jià)格和均衡銷量均無明顯影響；（2）伴隨消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿的增加，汽車市場出現(xiàn)燃油汽車“消”而新能源汽車“長”的均衡狀態(tài)，且伴隨著節(jié)能補(bǔ)貼系數(shù)上調(diào)速度的“退坡”，消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿是新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極力量；（3）隨著共性技術(shù)空缺度的逐步增加，出現(xiàn)燃油汽車“長”而新能源汽車“消”的均衡變化狀態(tài)；反之，無論新能源汽車企業(yè)還是整個(gè)社會總福利均得到改善，并伴隨著節(jié)能補(bǔ)貼“退坡”的趨勢，共性技術(shù)研發(fā)和建設(shè)是更具根本性的新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的驅(qū)動力量。

根據(jù)研究結(jié)論，得出補(bǔ)貼退坡背景下有益于新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的.政策啟示：首先，調(diào)整政府補(bǔ)貼下限、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及兩者同時(shí)調(diào)整都不是有效應(yīng)對補(bǔ)貼退坡的政策，政府補(bǔ)貼下限、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)或兩者共同提高僅對新能源汽車企業(yè)收益和政府收益產(chǎn)生影響，對燃油汽車和新能源汽車的市場價(jià)格和份額均無明顯影響，盡管準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)提高有利于增加新能源汽車企業(yè)和政府收益，但對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展卻無實(shí)效；其次，協(xié)力培育和提高消費(fèi)者的環(huán)保節(jié)能及綠色發(fā)展意識，消費(fèi)者節(jié)能偏好支付意愿的提高是新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極力量，這就要求管理當(dāng)局和社會各界通過調(diào)查研究，分析消費(fèi)者對汽車節(jié)能偏好支付意愿的影響因素及機(jī)理，為政府和產(chǎn)業(yè)界相關(guān)決策提供支持，但節(jié)能意識的形成需要長時(shí)間的培育，更需要多種機(jī)制體制的保障方可實(shí)現(xiàn)；最后，建立健全新能源汽車產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)機(jī)制，新能源汽車動力電池技術(shù)和快速充換電技術(shù)等技術(shù)類共性技術(shù)不足抑制汽車性能并存在安全隱患、制約消費(fèi)者支付意愿進(jìn)而影響推廣速度；同時(shí)，應(yīng)重視建設(shè)管理類共性技術(shù)，例如優(yōu)化新能源汽車充電網(wǎng)絡(luò)布局、制定充電接口及充電協(xié)議等標(biāo)準(zhǔn)，提高資源利用效率。為此，應(yīng)該建立健全政府引導(dǎo)下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的新能源汽車產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和建設(shè)制度。

盡管本文通過建立多影響因素建立了政府與新能源汽車企業(yè)、燃油汽車企業(yè)之間的三階段博弈模型，并得出一些有益于新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)論和政策建議。然而，作為初步探索和研究，仍可從以下三方面進(jìn)行深入研究：一是研究表明補(bǔ)貼下限、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及兩者同時(shí)調(diào)整對新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展正向促進(jìn)作用不明顯，但未深剖其作用機(jī)理，未來有必要對此進(jìn)行深入研究，為管理部門提供更具說服力的理論參考；二是本文主要探討了新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外生性影響因素，政府補(bǔ)貼退坡并不意味著撒手不管，因此，如何設(shè)計(jì)新能源汽車企業(yè)生產(chǎn)和推廣新能源汽車積極性的內(nèi)生性政府支持機(jī)制，是一個(gè)需要深入研究的問題；三是根據(jù)本文研究結(jié)論，共性技術(shù)研發(fā)和建設(shè)是新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的更具更本性的力量，考慮到共性技術(shù)的基礎(chǔ)性、準(zhǔn)公共品性等固有屬性，如何建立健全新能源汽車產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)的有效供給也是一個(gè)有趣的研究方向。

注釋 ：

1 王彥偉等[21]將廣義技術(shù)中的“管理技術(shù)”視作為一種特殊共性技術(shù)，是作為共性管理技術(shù)，并對此進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述。據(jù)此，在汽車產(chǎn)業(yè)中，凡是能發(fā)揮服務(wù)性和支撐性功能的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃、設(shè)施及服務(wù)等均可稱之為汽車產(chǎn)業(yè)共性管理技術(shù)。

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（編輯：龍蓉）

Abstract： This paper establishes a three-stage game model among the government and new energy vehicles firm， fuel vehicles firm by considering energy-saving index， consumers' paying willingness for energy-saving， generic technology supply， government subsidies fall off and market competition， and the influence factors on new energy vehicles industry development are analyzed. The results are as follow： subsidies' lower limit and access standards have opposite effects on the revenue both new energy enterprises and government， but there is no obvious impact on equilibrium price and sales volume. The result of subsidies' lower limit， access standards or simultaneously adjusted make the vehicles market to achieve a coexistence equilibrium state both the fuel vehicles and new energy vehicles. With consumers' paying willingness for energy-saving increasing， the car market presents the equilibrium state of “slumping” of fuel vehicles and “increasing” of new energy vehicles. Contrarily， the market presents the equilibrium state of “slumping” of new energy vehicles and “increasing” of fuel vehicles with the vacancy degree increasing of generic technology. To this end， both consumers paying willingness for energy-saving and generic technology R&D; and construction are more fundamental driving force to new energy vehicles industry healthy development under the subsidies fall off background.

Keywords：subsidies fall off；generic technology；new energy vehicles； game theory