學院治理能力提升途徑思考與實踐

張吉軍

摘 要 在高等教育走 “以提高辦學水平和人才培養質量為核心的內涵式發展”道路的形勢下，提高高校基層學院治理能力越來越重要。本文以高校管理實踐為基礎，探討學院治理能力提升的途徑是制度構建，包括科學建立制度，嚴格執行制度，公正監督制度，全員遵守制度。

關鍵詞 高校內部管理 學院治理能力 制度構建

中圖分類號：G647 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2018.02.009

Abstract It has been a trend for higher education to take the way of intensive development whose core is to improve school running level and talent training quality. Therefore， it is becoming more and more important to improve the administration abilities of basic schools in universities. This research is based on the governance practices of universities and explores the approaches to improve school administration abilities， among which， the key is system construction， including constructing systems scientifically， executing systems strictly， monitoring systems equally， and complying with the system universally.

Keywords university internal administration； college administration abilities； system construction

在一個高校內部管理過程中，學院不是一個獨立的組織，不是一個獨立的實體，不享有獨立的治理權，但是，學院治理不可游離于大學治理之外，不可回避治理的規律，不可錯過治理改革的機遇。學院治理能力的提升是大學治理體系中一個子系統，是一項制度建設的基礎性工作。兵馬未動制度先行，學院發展的根本是制度保證。構建學院治理制度體系的主要路徑包括科學建立制度，嚴格執行制度，公正監督制度，全員遵守制度。

1 實現依法治院，要科學建立制度

“科學立法”是針對立法而言的。在大學中的一個學院內部的制度，就是學院的“法”，一套好的學院規章制度至少要具備以下幾點：

1.1 學院規章制度必須合法

2015年修訂的《中華人民共和國高等教育法》（簡稱《高等教育法》），進一步擴大了高等學校依法辦學的自主權利，給予高等學校更多自主管理的權限。第十一條規定“高等學校應當面向社會，依法自主辦學，實行民主管理?！奔暗谌鍡l規定“高等學校根據自身條件，自主開展科學研究、技術開發和社會服務?！绷硗狻吨腥A人民共和國教育法》第二十九條也規定“學校按照章程自主管理”。

合法性主要是指學院內部的規范制度的內容與形式一定符合國家的法律法規，不能與現行法律文件精神相互抵觸，否則的話，其合法性基礎就不可能存在。

高等學校辦學自主權增加的同時，也對學院提出了更高的要求。即學院的管理制度必須在不突破上位法精神的前提下實現其自主性。依照上位法優先原則，上位法的效力高于下位法。學院管理制度作為效力最低層的“法”，必須符合效力更高層的法，一旦違反，即為無效。學院如果依據此種無效的制度進行管理，工作與生活中一旦遇到糾紛，學院必定承擔不利的法律后果。比如對違紀教職工和學生的處理，處分的力度不能超越上位法，否則一定是無效的。

1.2 學院規章制度必須協調統一

《高等教育法》第三十四條規定“高等學校根據教學需要，自主制定教學計劃、選編教材、組織實施教學活動?！备叩葘W校的基層學院雖然不是獨立的實體法人，但是高等學校教學計劃及其任務的具體執行者，教職工及學生是學院內部各項管理制度的同一適用對象。因此，學院的各類制度規范必須協調統一，若存在內容上的相互沖突、自相矛盾的情形，管理過程中就會出現漏洞或重復處理情況。相互不一致的管理制度也很大程度上導致教職工及學生無法預測自己行為的后果，無論在正激勵還是負激勵方面使師生無所適從。依這樣的管理制度對師生進行的管理一般是無效率、乃至是不公正的。

1.3 學院規章制度必須具有可適用性

學院的管理制度是針對教職工和學生的教學、科研和生活等方面的日常管理而制定的。在確保學校良好教學生活環境的情況下，學院的各類制度規范必須具體化，具有相對的可適用性，否則，這些制度規范就會逐漸變成一紙空文。管理制度中提倡性或禁止性條款，要進一步明確違反這些規定的具體處理措施。否則這類條款可能是無從適應。規范中存在的部分過于空泛的詞匯，如“品學兼優”、“表現較好”、“極為優秀”等也應當慎用。

2 實現依法治校，要嚴格執行制度

已經建立了良好的管理制度體系，必須認真執行。否則，再好的制度規范也只是廢紙一張。在日常的管理活中，嚴格認真執行學院的管理制度體現在主體合法、實體合法和程序合法三個方面。

2.1 主體合法

所謂主體合法是指學校或學院進行行政管理的主體，必須是依法具有行政權力的部門和個人。非經法律法規和規章的授權或委托，任何部門和個人都不得進行行政管理。反映在具體的學院內部事務管理上，以對教職工及其學生進行紀律處分為例，對教職工及其學生進行的任何紀律處分均應由學院或學校，按照管轄范圍及制度位階作出，任何職能部門，對此類管理僅具有建議權而無最終處分權，若越權處分則構成主體不合法，處分行為歸于無效。

2.2 實體合法

所謂實體合法是指學院或學校對教職工及其學生的各項涉及師生實際利益的管理，均要有法律、法規或學校、學院管理制度上的依據。如果在任何法律、法規及制度上均找不到處理某一事件的依據，則不能對此事件的當事人作出任何處理。否則，盡管某事件在學校內產生了消極的影響，盡管行為人理應受到道德乃至思想上的譴責，管理者也只能對其進行思想教育而不能對他作出任何處分。一旦違背，就構成實體違法。如果引起法律訴訟，學校和學院也可能只會受到法官的同情而得不到法律的支持。實體合法主要是在防止管理者濫用職權，從而切實保障教職工及其學生的權利。

2.3 程序合法

所謂程序合法是指學院或學校調查處理事件的整個過程必須符合法律、法規、規章規定的程序。在實體合法的條件下，也要保證管理遵循必要的程序。現代法學理論認為程序為實體服務，程序合法是保障實體合法的前提，一個在程序上存在瑕疵的處理，不能保障其在實體上權利的實現。違反了程序的處分，即使有法律依據，存在對教職工及學生人權的侵害也是違法的。

做到程序合法，要對這個事件所涉及的各個方面、環節的提出具體要求；根據這些環節的要求，形成該事項的操作程序；工作中嚴格按照操作程序繼進行實施；確保程序實施到位，需要學校或學院相關部門及機構加強經常性檢查督促。

3 實現依法治院，要公正監督制度

3.1 形成監督機構網絡

監督與制約是科學決策的保障，良好監督制約機制的形成是學院治理能力的充分體現。建立起全過程的監督制約網絡，形成以學院紀委、教代會、青聯會、團學聯為主的監督機構網。在決策監督、過程監督、目標監督中，充分發揮監督網的作用。學院嚴格執行院務、財務、獎懲等公開制度，采取會議、公示、網絡、通知等多種形式及時公開院內重要事務。

3.2 構建監督制度體系

針對學院管理實踐中出現的新變化、新情勢、新問題，不斷修訂和完善有關制度。立足學院發展實際，尊重制度建設的內在規律，注重制度文化創新，打造一個系統性的監督制度體系。

結合學院管理與監督工作的實際逐步完善或修訂了《學院基層黨建工作責任制實施辦法》、《黨風廉政建設責任制》、《教職工年度與聘期考核制度》、《領導干部述職述廉制度》、《學院黨委中心組學習制度》、《三會一課制度》和《學院基層黨組織考評制度》等制度。監督制度體系不斷完善，對學院公權力的運行過程形成了有效監督與制約。

3.3 完善監督體制機制

在學院黨委的領導和部署下，監督體制方面建立完整的組織機構，形成了學院紀委統領，教代會、青聯會和團學聯等協調分工的監督組織體系。在監督機制方面，各組織機構具有工作任務的明確分工，根據工作性質和特點，制定了工作制度、工作方法和考核細則。

3.4 建立維權申訴機制

維權申訴機制的建立既是對權益受侵害師生的事后救濟，也是對權力執行的監督方式。根據《中華人民共和國教育法》、《中華人民共和國教師法》、《普通高等學校學生管理規定》等相關法律制度關于保護學校師生合法權益的規定內容，為切實維護廣大師生的合法權利，結合我院管理的實際，制定具體的規章制度。在申訴原則、申訴處理機構、申訴受理及其復查程序等方面都有明確的規定（見表1）。

4 實現依法治院，要全員遵守制度

4.1 加大學院制度規范的教育與宣傳力度

分清層次類別，突出重點內容，講究制度規范教育工作的特點。學院黨委根據院內實際和特點確定學習教育的重點內容，制定詳細具體的教育學習活動實施方案及其步驟，區分不同層級和群體深入開展教育學習。

4.2 由上而下是關鍵

健全科學有效的決策和執行機制，建立嚴格的規章制度，為保障學院各項決定的順利實施提供制度保證。學院一項規章制度執行不到位或引起師生員工的抵觸，其實最大的問題在于不能得以自上而下的執行。作為學院制度的制定的主導者，帶頭執行制度是凸顯其貫徹決心的表現。

學院各項決定貫徹實施的關鍵是學院黨政領導班子，而黨政班子的履職狀況很大程度上又取決于學院的總體氛圍是否風清氣正、制度嚴明、團結和諧。實踐證明，要形成這樣一種工作氛圍，既要靠班子每位成員的思想素質和自覺性，更要靠科學、有效的決策和執行機制、嚴格的規章制度。

4.3 從我做起是基礎

在抓好學院制度規范宣傳和教育的前提下，以各基層系黨支部為單位扎實推進“落實制度規范”活動。不斷營造“學制度守制度用制度”的氛圍。嚴格規范全院師生自身行為，引導師生學會在享受自己的權利和自由時，尊重別人的權利和自由。

如果學院每位師生都能養成“從我做起”的習慣，那么，學院無論是制度的執行與工作效率會有不一樣的變化。很多可以執行的制度，都是在“個別人”的影響下慢慢被破壞。在全院深入開展落實制度規范宣傳教育，使落實制度規范深入人心，成為每一個人的自覺行為，使每一個普通師生員工都真正學制度守制度用制度，依法維護合法權益，自覺履行法定義務。

學院治理體系與治理能力的提升不是個別人的空想，不是一湊而就的，不是權宜之計；是高等教育發展與改革形勢之所迫，是大學治理之必需，學院發展之緊要。在基層學院的管理實踐中，需要深入研究與理論支持，需要師生參與和協同，需要實踐與執行。堅信通過制度建設與實踐的運用，學院治理能力會逐步提升，一個學院的發展目標一定會達成。

參考文獻

[1] 戴文戰.論高校內部管理科學化[J].國家教育行政學院學報，2011.3.

[2] 潘懋元.新編高等教育學[M].北京師范大學出版社，2009.8.

[3] 譚秀森.高校內部管理制度建設存在的問題、 成因及對策分析[J].教育發展研究，2006（19）.

[4] 包家新，劉磊.高校依法治校需要處理好的幾層關系[J].黑龍江高教研究， 2014（10）：73-75.

[5] 張力.高等教育， 跨入注重質量新階段[N].光明日報，2010-03-04.

[6] 湛中樂.大學法治與權益保護[M].2011.3.

[7] 季連帥.試論大學生維權教育的障礙與解決路徑[J].黑龍江高教研究，2010（11）：43-44.

[8] 趙宏強.全面提升教育治理能力[N].中國教育報，2014-05-07.

[9] 田聯進.論教授治學的回歸[J].高校教育管理，2013（3）.

[10] 周光禮.實現三大轉變，實現中國大學治理現代化[J].教育研究，2015（11）.