大數據影響下的我國檔案學研究發展芻議

王寧 李晶偉

[摘要]大數據作為一種新的信息常態和技術環境，對檔案工作發展和檔案學理論研究帶來諸多新的機遇和挑戰。論文在對相關研究進行總結和回顧的基礎上，從實踐需求環境的視角切入，探討大數據對檔案工作實踐、檔案學理論創新、人才選用的影響，提出大數據環境下我國檔案學研究發展思路：催生檔案數據學研究興起，培育檔案數據思維、數據素養，全面拓展檔案數據管理能力。

[關鍵詞]檔案數據檔案數據學數據管理數據素養

[分類號]G270.7

Research Progress of Archives Science in China under the Influence of Big Data

——Based on the Analysis of the Practice Requirements Environment

Wang Ning1Li Jingwei2（1. School of Information Resource Management of Renmin University of China， Beijing， 100872； 2. China Ship Research and Development Academy，Beijing，100101）

Abstract： As a new information normality and technical environment， big data brings many new opportunities and challenges to the development of archival work and the theoretical study of archival science. Based on the summary and review of relevant research and from the perspective of practical requirements environment，this paper discusses the impact of big data on archival work practice， archival theory innovation and talent selection， and proposes the research progress of archives science in China under the big data environment：promote the rise of archival data science research， cultivate archival data thinking and data literacy， comprehensively expand the capacity of archive data management.

Keywords： Archive Data； Archival Data Science； Data Management； Data Accomplishment

1引言

“大數據”是互聯網信息技術高速發展的產物，其概念的提出者麥肯錫給出的定義是“一種規模大到在獲取、存儲、管理、分析方面大大超出了傳統數據庫軟件工具能力范圍的數據集合”[1]。大數據具有規模海量、高速流轉、類型多樣和價值密度低四大主要特征，其影響力已經滲透到社會發展的各個領域，檔案學也不例外。具有復雜關聯關系的大數據集合以數據湖、數據球、數據大腦等形式呈現，用于智慧城市建構。智慧檔案館的大數據挖掘分析技術的日益發展，對當前和未來“檔案”的管理提出不同以往的沖擊性甚至顛覆性需求。筆者在相關調研的過程中，驚嘆實踐環境下大數據發展對檔案學工作深刻影響的同時，也深刻認識到檔案大數據理論研究在一定程度上面臨著滯后于實踐發展需求的尷尬困境。本文擬從實踐需求環境的視角分析大數據對檔案學發展的影響和要求，提出探討性的發展思路。

2研究總結與回顧

大數據對檔案學的學術理論研究和社會實踐應用都產生了廣泛而深刻的影響。2016年國家檔案局印發《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》，在“加快檔案管理信息化進程”模塊中明確指出，探索電子檔案與大數據行動的融合，制定檔案數據開放計劃。筆者于2018年5月10日在中國知網文獻數據庫以“檔案學”并含“大數據”進行“主題”模糊檢索，經二次篩選共獲得46篇有效文獻。

通過內容分析后發現，學者們逐漸關注到大數據對現有檔案理論的沖擊與挑戰，激發檔案理論的變革，就“大數據是不是檔案”[2][3“]大數據觸發新的檔案管理理論”[4][5]等問題進行深入探討。此外，學者們更關注到大數據對檔案工作管理實踐帶來的深刻影響，認識到大數據對檔案數據資源的收集、整合、管理、開發利用帶來重大機遇與挑戰。大數據不僅影響檔案數據資源建設的結構與內容，擴大檔案收集范圍，容納多樣性數據類型[6]，而且推動檔案數據資源整合與服務面臨著新思維、新方式、新資源、新基礎設施、新能力和新權力[7]。以數據質量管理、可視化分析、語義引擎、數據挖掘、趨勢預測為代表的大數據分析方法與技術工具，可以幫助企業從檔案數據中發現規律和問題，推動企業科學決策與技術創新[8]。同時，數據分析和數據挖掘等技術的使用，能夠推動智慧檔案館的建設與應用，實現檔案數據資源的全面感知、綜合處置、業務協同、泛在服務[9]。此外，大數據極大地推動檔案數據化，但如何保證檔案數據資源的真實、可靠、完整、可用成為檔案工作管理實踐面臨的重大挑戰[10]，更對檔案工作者的素質與技能提出更高的要求。總之，大數據對于檔案數據資源管理的理論與實踐都形成巨大沖擊，有學者甚至展望，未來我國檔案大數據將朝著基于大數據觀的檔案管理理論形成、基于大數據技術的檔案管理技術拓展、基于大數據思維的檔案管理方法創新的方向發展[11]。本文認為，學者們在檔案學與大數據領域交叉研究的成果已然構成“檔案數據學”的研究表征，在檔案數據管理思維、數據素養和檔案數據管理能力方面的研究還需進一步深化。

3實踐視角下大數據對檔案學發展的影響

3.1大數據影響檔案信息的組織和管理方式

受互聯網、云計算、人工智能等新技術的影響，“許多行業的業務形態開始發生巨大變化，數據驅動、模型驅動的業務系統越來越多”[12]，電子文件單軌制運行趨勢日益加強。相比起將傳統紙質檔案數字化的成果而言，業務系統中生成的原生數字態信息，規模更加龐大而且不可阻擋，由此對文件、檔案帶來的最大的變化是檔案信息的動態性、多樣性空前增強，而高價值、低密度化日益顯著。大量檔案信息以結構化、半結構化和非結構化數據的形式存在于實時更新動態的業務系統中，通過數據庫技術、云計算平臺等緊密聯結在一起，成為業務活動正常運行的“燃料庫”和大數據中心信息資源庫的數據來源。

檔案信息組織方式發生巨大變化的同時，檔案信息的管理方式也正悄然發生著深刻變革。尤其是“國家大數據發展戰略和互聯網+行動計劃的推進，深刻影響了檔案工作的理念、技術、方法及模式”[13]。傳統載體環境中的檔案管理通常以“收集、整理、鑒定、保管、編目與檢索、編輯與研究、統計和利用服務”八大環節為主要內容，管理環節從文件辦理完畢歸檔后才正式開始，管理的技術思路比較清晰。而數字環境中以單軌制運行的電子文件則是在動態的業務系統中生成，從系統設計開始到文件運轉的整個過程都要考慮到文件管理的需求，文檔管理需要盡可能地實現“前端控制”和“全程管理”。面對以數據為主要形式的電子文件的歸檔，要對分散于系統不同物理位置的數據信息以單項業務活動為核心重新組織和捕獲，基于技術手段對文件的真實性、完整性、安全性和可用性進行檢測，并建設安全可靠的電子文件長期保存系統對其進行長期保存和數據信息的分析開發利用。例如，浙江省檔案局對浙江省統一政務云平臺上形成的網上行政審批數據，采取電子化實時歸檔方案，以業務事項為核心，將相關的行政審批類數據打包成存檔數據包進行歸檔。2017年10月，杭州市還成立了大數據資源管理局，負責對分散在各個機構不同業務系統中生成的數據進行集中管理和挖掘[14]。青島市近年來發展“智慧檔案館”，對檔案數據采取智慧管理和應用的方式[15]，對檔案數據利用控制中心、魔方適配器、主動捕獲引擎、嵌入式工具集和資源池的數據魔方式等技術進行智慧收集，并采用OCR識別、知識管理等技術對檔案內容進行智慧管理，在檔案館的智慧服務方面取得了較大成效。

由此可見，大數據影響下的檔案信息以數據形式存在更加普遍，而管理方式上雖然尚缺乏統一的標準和模式，但是各實踐部門也基于機構實際情況紛紛進行探索，在數據挖掘、知識管理、智能服務等方面取得顯著成果。

3.2大數據影響檔案事業發展的理論需求

大數據影響下的檔案信息存在形式和管理方式發生變化的同時也帶來新的理論需求，即對電子檔案數據管理、檔案數據信息助力政府治理以及檔案社會化服務等方面體現了更高的理論需求。2015年8月，國務院印發《促進大數據發展行動綱要》，指出“大數據成為提升政府治理能力的新途徑”[16]，大數據因其在揭示數據之間復雜的關聯關系、數據共用共享和數據資源整合以挖掘更深刻的數據價值等方面的特有優勢，對于解決復雜社會問題具有較強應用性，“用數據說話、用數據決策、用數據管理、用數據創新”成為大數據時代政府治理的必然選擇。而檔案數據資源正是重要的政府數據信息的組成部分。國家檔案局在2016年印發的《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》也明確指出，要“探索電子檔案與大數據行動的融合”，“加快提升電子檔案管理水平”，“建立開放檔案信息資源社會化共享服務平臺，制定檔案數據開放計劃，落實數據開放與維護的責任”[17]。

大數據實踐發展和國家政策的指引對于檔案理論建設新變革的要求迫在眉睫，檔案學界也已引起高度重視，這也是近幾年“檔案與大數據”研究熱度不減的原因。近年來，受到后保管主義和文件連續體理論的影響，我國的檔案學研究在電子文件管理層面已經取得較大進展，在電子文件管理系統ERMS建設、電子文件與電子檔案管理規范、數字檔案館建設方面取得豐碩成果，并推進《電子文件管理系統通用功能要求》《電子文件管理系統建設指南》《數字檔案館建設指南》《電子文件歸檔與電子檔案管理規范》等國家標準的制定。但是，大數據、云計算和互聯網+的快速推進，又給檔案學的研究提出了新的難題：大規模數據態的檔案信息蜂擁而至，檔案學研究者面臨著如何收集和管理業務系統中高速運轉的大量數據信息、如何長期保存單軌制形勢下電子檔案信息、如何開展檔案數據信息開發、如何使檔案數據更有效地助力政府治理和社會服務，這都是亟待進一步研究和解決的理論問題。

3.3大數據影響檔案人才選用和儲備

以數據為核心的檔案信息管理不同于傳統載體時代以載體為中心的管理方式，大數據、云計算等新技術環境下產生的數據態檔案對象，“各系統的運轉、接收、輸入、中間辦理等都是以數據交互方式進行，數據態管理空間的主要管理對象為數據、規則、模型與本體等類型”[18]，這對于檔案工作者的能力和素養就提出更高要求。新形勢下，檔案工作人員不僅僅要具備基本的檔案管理理論知識和相對嫻熟的計算機、網絡操作技能，還須具備一定的檔案數據思維和數據素養。只有系統掌握數據與檔案之間的共通關系，掌握數據獲取、分析、組織、保存和再利用的基本技能，理解大數據在當前社會環境下所發揮的重要作用，才能更好地勝任以數據為核心的檔案工作。

與此同時，大數據環境下的檔案學科研究人員，尤其是檔案信息化和電子文件檔案管理研究方向的研究人員，同樣需儲備一定的數據素養。如果對數據的形成過程、運行形式、獲取方式、保存和利用方式、數據關聯后產生的效應等缺乏深度的了解，便無法從數據生命周期管理角度去審視“檔案”管理，也難以從數據角度去衡量“檔案”價值，更難以提出可以指導實踐的檔案數據管理層面理論，也難以培養出具備數據素養的檔案專業人才。檔案越來越多地以“數據”形式洶涌而來，實踐部門的步伐已經緊緊跟進大數據的發展速度，而檔案專業人員無論是在實踐還是研究層面，都受到一定的挑戰，培養和儲備適應大數據環境的檔案專業復合型人才成為檔案學發展的應有之義。

4大數據影響下的檔案學發展趨勢

4.1檔案數據學應運而生

大數據以驚人的速度進入我們的生活，也進入到檔案事業的方方面面。正如前文所述，在實踐環境中檔案正以“數據”的形式越來越普遍存在，關注檔案的數據形式和管理思維的研究成果日益增多。學者們多立足于檔案工作實踐和檔案事業發展的視角研究大數據，檔案數據學應運而生。本文認為，“檔案數據學”是大數據環境下以檔案數據概念、數據形式、數據思維、數據管理、數據信息開發等為主要研究內容的檔案學研究方向，一定程度上已建立雛形，在核心學者的引領下將繼續發展和推進。已有的研究成果中，或從檔案與數據的關系，探討“檔案數據”的概念[19]；或從技術變遷對檔案對象管理空間的角度，提出檔案對象從數字態到數據態的變化趨勢，提出檔案“數據化”的理念[20]；或從大數據政策背景下的電子文件歸檔角度引出“數據歸檔”的概念，探討檔案數據體認知、鑒定方法論、體制回應、系統和技術回應的方案[21]；或從數據素養的培養角度探討檔案學專業教育的內容體系完善[22]。這些研究都體現了受到大數據實踐環境影響下的學者們對檔案學發展的認識與反思，體現“檔案數據學”研究的多角度思維。

如今檔案事業發展對檔案理論的需求正在發生著日新月異的變化。對于大數據是否為“檔案”的命題，筆者同意何嘉蓀等學者的觀點，認為存儲于電腦網絡云端的“數據”，只要具備原始記錄性和不可逆的特征，能夠反映業務活動的過程和痕跡，并且具有保存價值，就當屬于“檔案”的范疇，并且理應納入檔案數據學研究框架之內。大數據時代的檔案學理論研究，需在傳統基礎理論研究框架之外，兼顧檔案事業發展的新理論需求，關注大數據相關學科的成果、動向，加強研究者對實踐領域的及時追蹤，及時總結分析大數據對檔案、檔案工作、檔案事業的影響，發現技術變革給管理帶來的需求和問題，以及隨之而生的各種社會現象。對“數據”本身的研究并不是目的，厘清“數據”與“檔案”的關系，界定“檔案數據”的邊界，明確檔案人員在“大數據信息管理”中的角色定位和工作能力要求，建設科學合理的檔案數據“收”“管”“存”“用”理論和檔案數據信息開發開放理論，探索依托檔案數據的政府治理策略等議題，逐漸成為研究者關注內容，檔案數據學的產生和發展正是適應這一形勢的客觀選擇，檔案數據學應運而生。

4.2建立培育檔案數據思維與數據素養

為適應大數據對檔案事業發展的實踐影響，需盡快建立檔案數據思維和培育數據素養。檔案數據思維是從檔案學的角度審視數據，建立對檔案數據的認知和鑒別力；數據素養是涵蓋數據態度、數據意識、數據知識、數據技能、數據文化、數據倫理等在內的綜合素養[23]。檔案數據思維和數據素養的建立和培育，應通過理論培養和實踐操作相結合而實現。

一方面，需要通過相關數據科學的課程，培養檔案專業學生的數據思維和數據素養，提高其對大數據技術和環境的認知。iSchool聯盟的38所院校的圖書情報和檔案相關專業均開設相關的數據科學課程，部分院校還建立“數據科學”專業，課程內容主要涉及數據意識、數據能力和數據倫理幾個層面。數據意識包括數據價值意識、數據安全意識、數據共享思維、數據批判思維；數據能力包括數據發現和獲取、數據管理、數據描述與元數據、數據評估、數據分析、數據挖掘和數據再利用等能力；數據倫理包括數據隱私、數據交流規則、數據信任、合法合理使用數據等內容[24]。而從目前我國的檔案學專業的課程設置來看，基本上尚未將“數據素養”課程納入到教育體系中來，但是在研究中已經認識到數據素養對檔案學教育的重要性。因此，在今后的檔案學教育內容完善過程中，應將“數據素養”培養納入教育內容體系中，基于檔案和數據的關系開設相關課程，培養具備“數據素養”的專業性技術人才。另一方面，檔案數據思維和數據素養的培育需要通過一定的實踐性學習和操作，熟悉檔案數據在實踐部門如何產生、運轉、收集、管理和挖掘，并且實際嘗試參與檔案數據信息管理和內容開發的工作，在實踐中加強自身的數據素養和能力。

4.3全面拓展檔案數據管理能力

大數據影響下的檔案學研究內容重心從檔案形式管理向檔案內容信息管理和開發轉向，檔案數據的管理能力亟須不斷增強。現階段檔案數據管理范疇主要是以檔案館的數字化成果作為檔案數據管理和開發內容，將來檔案數據管理范疇應不斷拓展，譬如將更加關注對存儲于機構內部和業務系統階段中的“未來檔案數據”的管理。為適應新形勢，檔案人才培養也要由傳統的理論型和“檔案保管員”培養模式向“技術+管理”復合型人才培養模式轉向。

以數據驅動為動力的業務系統的大規模建設，帶來的主要變化是信息以分散而復雜關聯數據集合的狀態在系統中大量存在。對與同一業務活動相關的檔案信息，無法以傳統“載體”收集和整合的方式而聚集管理，大量數據庫的存在使得信息不再以傳統概念“文件”的形式存在，而是更加分散化、復雜化，對其進行“檔案化”管理需要更新理論和實踐方案。在檔案價值實現方面，依托大量業務活動“檔案數據”信息內容，以“數據”為核心的檔案集合，可以直接為大數據中心提供資源，作用于政府治理和相關活動中，杭州市數據資源局的大數據歸集行動和數據大腦等對檔案部門的實踐工作具有新的啟發和思考。浙江省檔案局在將浙江省政務云平臺上的網上行政審批類電子文件實時歸檔之后，通過數字檔案館系統直接向浙江省的大數據中心提供檔案信息資源的共享，并服務于“臺前”的行政審批服務工作。青島市檔案館對檔案內容進行智慧管理，采取數據模型分析、數據挖掘、數據檢索、語義分析、聚類分類等技術，實現對檔案內容的充分挖掘和整合利用。簡而言之，大數據通過知識關聯和數據挖掘等技術所呈現出的巨大價值和滿足用戶高層次、個性化需求的便捷程度令人驚嘆，檔案工作的實踐也逐漸朝著數據化管理和信息開發的方向轉化。與此同時，檔案學人才培養在一定的程度上也需進行積極的調適與側重，通過建立檔案數據思維和培育數據素養，加強培養“懂技術”的管理型人才，以期更加專注檔案信息的內容管理和開發能力，全面加強檔案數據管理能力，適應新形勢下檔案工作的需要。

參考文獻

[1]大數據時代要有大數據思維—熱點—@大數據資訊[EB/OL].[2018-05-11].http：//www.thebigdata.cn/html/c3/14416. html.

[2][10][19]于英香.檔案大數據研究熱的冷思考[J].檔案學通訊，2015（2）：4-8.

[3]何嘉蓀，張淑霞.大數據引發的思考——哲學界相關討論的啟示[J].浙江檔案，2017（6）：8-11.

[4]張芳霖，唐霜.大數據影響下檔案學發展趨勢的思考[J].北京檔案，2014（9）：9-13.

[5]于英香.大數據視域下檔案數據管理研究的興起：概念、緣由與發展[J].檔案學研究，2018（1）：44-48.

[6]葉茹雨.多學科視角下的檔案學理論研究進展（之六）——信息技術視角[J].山西檔案，2017（2）：19-29.

[7]安小米，宋懿，等.大數據時代數字檔案資源整臺與服務的機遇與挑戰[J].檔案學通訊，2017（6）：57-62.

[8]王毅，李晶偉.大數據分析方法在企業檔案管理中的應用[J].檔案管理，2017（1）：57-59.

[9][15]王金玲.檔案數據的智慧管理與應用研究[J].中國檔案，2018（4）：61-63.

[11]周耀林，常大偉.我國檔案大數據研究的現狀分析與趨勢探討[J].檔案學研究，2017（3）：34-40.

[12][18][20]錢毅.技術變遷環境下檔案對象管理空間演化初探[J].檔案學通訊，2018（2）：11-12.

[13][17]國家檔案局印發《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》[EB/OL].[2018- 05- 12].http：//www.saac.gov.cn/news/ 2016-04/07/content_136280.htm.

[14]中國杭州市數據資源局.基本信息[EB/OL].[2018-05-12].http：//www.hangzhou.gov.cn/col/col1390103/index.html.

[16]國務院關于印發促進大數據發展行動綱要的通知[EB/OL].[2018-05-12].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-09/05/content_10137.htm.

[21]劉越男.大數據政策背景下政務文件歸檔面臨的挑戰[J].檔案學研究，2018（2）：107.

[22][23]歸吉官.基于檔案學專業教育的數據素養教育內容體系建設[J].檔案學通訊，2018（2）：77，78.

[24]司莉，姚瑞妃.圖書情報專業研究生數據素養課程設置及特征分析——基于iSchool聯盟院校的調查[J].圖書與情報， 2018（1）：28-36.