提高全要素生產率的影響因素及對策研究

王艷

摘 要：當前，我國經濟已經由高速增長階段轉向高質量發展階段，而經濟發展階段越高，經濟增長越要依靠全要素生產率的提高。全要素生產率指經濟增長中不能被土地、勞動、資本等有形要素投入增長解釋的部分。一般來說，全要素生產率由生產效率和資源配置效率兩部分組成，其影響因素主要有制度變革、結構優化和要素升級。為促進全要素生產率的提升，一方面可以通過制度改革重新組合生產要素實現配置效率的提高；另一方面也可以通過科技創新實現生產效率的提高。

關鍵詞：全要素生產率 改革 技術創新

經濟發展階段越高，實現經濟增長越要依靠全要素生產率的提高。全要素生產效率表現如何，既可以解釋可持續增長與經濟停滯的反差，也被證明是許多國家陷入中等收入陷阱的主要原因。習近平總書記在十九大報告中明確提出：“必須堅持質量第一、效益優先、以供給側結構性改革為主線，推動經濟發展質量變革、效率變革、動力變革，提高全要素生產率。”這是在黨的代表大會的文件中首次提出提高全要素生產率，充分體現了以習近平同志為核心的黨中央對提高全要素生產率的重視程度。

一、提高全要素生產率代表著當前經濟發展的方向

全要素生產率，又稱為“索洛殘值”，最早是由美國經濟學家羅伯特·索羅在20世紀50年代提出來的，這里的“全”并非指所有要素的生產率，而是指經濟增長中不能被土地、勞動、資本等要素投入增長解釋的部分，也就是由有形生產要素投入之外的技術進步和能力實現等導致的產出增加，是剔除要素投入貢獻后得到的殘差。

傳統意義上的要素投入主要指土地、勞動和資本，從世界各國發展經驗來看，在一個經濟體處于起飛階段之時，也就是達到中等收入水平之前，這三項生產要素對經濟增長的貢獻比較大，隨著經濟發展水平的提高，尤其是達到中上等收入水平之后，其貢獻會逐漸衰減，而全要素生產率對經濟增長的貢獻會逐步提高，我國改革開放40年的經濟增長也恰恰印證了這一觀點。按照世界銀行的資料，2010年，中國在成為世界第二大經濟體的同時，進入了中等偏上收入國家行列。2011年，我國勞動年齡人口所占的比重自改革開放之后首次開始下降，人口撫養比相應上升，勞動力轉移的“劉易斯拐點”開始出現，讓中國一路成為“世界工廠”的廉價勞動力優勢正在不斷消失，民工荒、用工貴、招工難等問題開始顯現；土地、能源等自然資源開發使用的價格越來越高，甚至超過了歐美等發達國家，與此同時，由征地、拆遷、補償成本急劇抬高引發的矛盾沖突頻頻出現；而且，隨著資本勞動比的不斷提高，也遇到了資本邊際報酬遞減的瓶頸，據社科院數據，20世紀90年代晚期，我國1元人民幣的投資，可以增加0.4—0.5元的GDP，而2016年1元錢的投資，新增加的GDP僅有0.07元。傳統有形要素的貢獻越來越乏力，資源環境約束不斷加大、基礎設施建設逐步飽和，規模速度型的粗放發展模式已經走到了盡頭，我們要尋找中國經濟增長的新動力，就必須提高全要素生產率。

二、提高全要素生產率的影響因素

全要素生產率是一個國家或地區分析經濟增長源泉的重要工具，尤其是政府制定長期可持續增長政策的重要依據。一般來說，影響全要素生產率的因素主要有：

（一）制度變革

制度及其與之相關的體制機制，是提高生產效率和資源配置效率，進而提高全要素生產率的關鍵。家庭聯產承包責任制就是制度變革推動勞動生產率以及全要素生產率提高的生動案例。但是，我國當前還存在著諸多制約全要素生產率提升的制度性障礙，產權制度、教育制度、土地制度、金融制度等都不是很合理，必須通過進一步深化體制機制改革，營造良好的制度環境、政策環境，實現產權有效激勵、要素自由流動、價格反應靈活、競爭公平有序、企業優勝劣汰，從而讓資源配置更有效率。

（二）結構優化

結構優化是深化分工協作、提高全要素生產率的重要途徑。它包括產業結構優化、區域結構優化、城鄉結構優化、實體經濟與虛擬經濟結構優化、公有制經濟與非公有制經濟結構優化、財富收入分配結構優化等等。改革開放40年來，我國全要素生產率的提高，主要得益于城鎮化的快速推進，大量農業剩余勞動力轉移到城鎮，轉移到二、三產業，也就是從生產效率低的部門轉移到生產效率高的部門。

（三）要素升級

要素升級是生產要素提質增效、提高全要素生產率的根本途徑。要素升級與要素投入有所不同，要素投入主要是量的增加，要素升級主要是質的提升。隨著我國產業結構由傳統農業、低端制造業、傳統服務業轉向現代農業、高端制造業、現代服務業，傳統要素必須實現升級。要素升級的具體表現形式有：技術進步、人力資本的提升、土壤的改良、資金運用效率的提高、基礎設施的改造、信息化、大數據、知識增長等等。

研究表明，從1978到2015年，我國全要素生產率提高了4.11%，其中制度變革的貢獻率是30.2%，結構優化的貢獻率是29.28%，要素升級的貢獻率是40.52%，即制度變革、結構優化、要素升級分別推動全要素生產率增長1.24、1.20和1.66個百分點。

三、提高全要素生產率的政策建議

當前，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，目前正處在轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的攻關期，要攻下這個關，就必須建設現代化經濟體系，提高全要素生產率。提高全要素生產率一般有兩種途徑，即提高資源配置效率和提高生產效率。

（一）通過改革重新組合生產要素實現資源配置效率的提高

通過改善資源配置效率提高全要素生產率，指的是通過重新配置資源，讓更多的生產要素配置到效率更高的產業或者企業，從而在要素投入和技術水平不變的情況下實現產出的增加。研究發現，如果中國的資源配置效率能夠達到美國的水平，制造業的全要素生產率將提高30%—50%，若完全消除要素市場的扭曲，制造業的全要素生產率可以提高86.6%—115%。

1.土地制度改革。盤活土地資源，合理提高土地綜合利用效率，是當前土地制度改革的重中之重。一是嚴格按照十八屆三中全會和十九大精神，鼓勵農民承包經營權以轉讓、轉租、抵押、入股、托管等方式流轉；二是改革完善宅基地制度，探索宅基地所有權、資格權、使用權“三權分置”，落實宅基地所有權，保障宅基地農戶資格權，適度放活宅基地使用權；三是逐步建立城鄉統一的土地產權框架和流轉制度，允許農村集體土地在符合規劃和用途管制下進入建設用地市場，實現國有土地和集體土地的同權同價同市場；四是改變地方政府以低價用地招商引資的方式，對工業用地中單位產出效益高的企業進行正向激勵，對單位產出低的落后產能進行反向倒逼，推動資源要素向優質企業集聚，解決土地資源配置中的錯配、低配問題。

2.戶籍制度改革。勞動力市場在地區間、城鄉間和部門間的人為分割，造成勞動力流動成本和遷徙成本較高，是導致勞動力資源配置效率不高的重要因素。戶籍制度是依法收集、確認、提供住戶人口基本信息的國家行政制度，最基本的功能就是身份證明、人口統計和社會管理，但是目前我國的戶籍制度卻是一個集人口登記、就業管理和社會保障三位一體的制度體系，不僅是導致城鄉二元結構的重要制度基礎，而且人為扭曲了勞動力市場，造成了效率損失。如果對其進行徹底的改革，實行城鄉統一的戶口登記管理制度，必將進一步改善勞動力市場環境，刺激勞動力的流動與供給，提高勞動生產率、資源配置效率和全要素生產率。

3.國有企業改革。部分國有企業的生產效率明顯低于民營企業，卻能以較低的價格獲取資源持續經營，這是典型的要素市場扭曲，嚴重制約了資源配置效率的提高。一是明確國企的職能定位，主要在一些關系國家安全、國計民生、國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域發揮作用，加快處置低效無效資產，淘汰落后產能，提高國有資本的配置效率；二是積極推進主業處于充分競爭行業和領域的商業類國有企業進行混合所有制改革，允許并鼓勵民間資本通過多種方式參與國企改革，同時還要鼓勵國有資本以多種方式入股非國有企業；三是嚴格按照現代企業制度的要求，建立責權利相互制約的公司法人治理結構和靈活高效的市場化經營機制，激發活力，提升競爭力，培育具有全球影響力的世界一流企業。

4.金融體制改革。當前，金融結構、金融體制與實體經濟、創業創新不相適應的矛盾越來越突出。一是繼續深化商業銀行改革，適當放松金融管制，支持其開發新產品，創新融資模式，構建農村金融、綠色金融、科技金融、中小企業金融等特色服務體系；二是依托存款保險制，大力發展各類中小民營銀行，探索“以小對小、以私對私”的融資結構，促進金融服務多元化和金融業競爭；三是積極推進資本市場的發展，大力發展債券市場，進一步完善主板、中小板、創業板以及新三板在內的多層次資本市場體系；四是規范互聯網金融的發展，在加強監管的基礎上充分發揮互聯網金融覆蓋廣、成本低、效率高的獨特優勢；五是加快信用體系建設，為中小微企業獲得銀行貸款降低市場交易成本。

（二）通過技術進步實現生產效率的提高

通過技術進步提高生產效率，指的是通過研發或引進更為先進的生產技術，讓既定要素投入下的產出獲得進一步提升，這是提高全要素生產率的關鍵動力。實現技術進步，既可以通過技術引進，也可以通過技術研發，伴隨著經濟的發展，我國的技術水平越來越接近世界前沿，今后我國的技術進步將更多地依靠技術研發。

1.加強國家創新體系建設。國家創新體系是決定國家發展水平的基礎，是提高全要素生產率的根基。一是在關鍵核心技術、現代工程技術和顛覆性技術等重大創新領域布局國家實驗室，建設具有世界一流水平的戰略科技創新基地；二是聚焦能源、生命、粒子物理等領域建設一批重大科技基礎設施和綜合性科學中心；三是加強基礎研究和應用基礎研究，增加創新的知識儲備，強化原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新。

2.深化科技體制機制改革。僵硬落后的科技體制機制是阻礙我國科技創新的一大瓶頸，因此，黨的十九大報告提出要深化科技體制改革。一是強化知識產權創造、保護和運用的法制保障，給企業家建立未來收益的穩定預期，激發創新的熱情和活力；二是完善自主創新和成果轉化的政策體系，改革現行科研立項和評價制度，建立以科技創新質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系，激勵科研人員潛心做出一些原創性、顛覆性、引領性的高層次研究成果；三是加快建設國家技術轉移體系，培育一批專業化水平高、服務能力強的技術轉移機構和人才，建立完善區域性、行業性技術市場，打造技術、資本、人才等創新資源互聯互通的全國技術交易網絡；四是完善創新資源整合機制，有效聚集各類創新要素，建立多元主體相互聯合與協同互動為基礎的協同創新模式。

3.強化企業在技術創新中的主體地位。一是引導規模以上工業企業建立研發中心、技術中心、檢測中心等各類研發機構，鼓勵大企業、研究院所向社會開放研發測試、生產裝備、創業孵化等資源；二是完善支持企業技術創新的財稅金融體系，加大研發費用加計扣除、高新技術企業稅收優惠、固定資產加速折舊等政策的落實力度；三是企業要培育技術領先意識，營造自主創新氛圍，以市場為導向，增加技術創新投入，提高科研人員待遇，同時要與高校、科研院所等加強合作；四是營造公平、開放、透明的市場環境，建立符合國際規則的政府采購制度，擴大創新產品和服務的市場空間。

4.建設高端科技創新人才隊伍。人才是科技創新的源動力，是提高全要素生產率、支撐高質量發展的第一資源。一是推進創新型科技人才結構戰略性調整，突出“高精尖缺”導向，加強戰略科技人才、科技領軍人才、高水平創新團隊的選拔和培養；二是改變以往引進項目、引進商品為直接引進人才，尤其是要加大首席科學家等高層次創新人才的引進力度，創造有利于國外技術人員來華工作、創業的環境；三是改革扭曲、僵化的教育體制，大力推進創新教育，提升全社會創新意識和創新能力，培養造就一支規模宏大、富有創新精神、敢于承擔風險的創新創業人才隊伍，實現從人才大國向人才強國的根本性轉變。

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（作者單位：中共日照市委黨校經濟學教研室）

責任編輯：康偉