何以稱制度企業家為創新勇士

張三保 李曄

在網約車大舉進入市場前，中國出租車行業“打車難、服務差、價格高”的沉疴痼疾，一直讓人們頭疼不已。從2012年網約車初入市場，到2016年的網約車合法化，中國人的出行狀況得到極大改善。其中的艱難險阻，之后的柳暗花明，與一批可以稱之為“創新勇士”的制度企業家的不懈努力密不可分，代表人物以滴滴出行的創始人程維為首。

縱觀中國改革開放以來社會制度的變遷歷程，正因企業家們的不懈努力，打破阻礙市場發展的制度約束，才有了今天利好的市場環境。他們在贏得可觀利潤的同時，也推動了所在行業乃至整個社會的發展，故謂之“制度企業家”（Institutional Entrepreneur）。

日新月異的當下中國，正在呼召一批這樣與國家發展共脈絡、同呼吸、善思索、有責任心的制度企業家，運用其企業家地位和價值自覺，積極參與制定公民社會的規則，推進營造自由企業精神的法律與政策環境，真正贏得企業家乃至全體社會成員的尊嚴。

這既是國家、社會對企業家的期待，也是企業家獲得長期利益的內在要求，更是企業家精神內涵的重要體現。

何謂“制度企業家”？

國外學者對“制度企業家”的界定，最早可追溯到Eisenstaedt（艾森斯塔特，以色列社會學家）的論斷，即那些在制度變遷過程中充當催化劑，為變遷指明方向，并在推動變遷的活動過程中承擔領導者角色的人。該定義重在強調制度企業家在制度變遷中的促進作用。

國內學者的見解，則更為重視制度企業家的特質。大多認為，制度企業家是一群特殊的企業家。其中，最早是周其仁以企業家麥高文為典型的界定：“不同于一般企業家對產品、技術和商業組織創新過程中的盈利機會的敏感，制度企業家對制度創新過程中的盈利機會敏感，并帶頭提出游戲規則的創新”。此后，李稻葵等基于新興市場中的企業家案例，將制度企業家定義為這樣一群富有創造性的個人：他們在開展或者擴張其商業冒險活動的過程中，為了追求成功而打破現行的、非市場制度的約束；他們的終極目標是商業冒險活動的成功，但他們的創新活動會帶來額外的正面效應。

制度企業家所謀求的收益，不僅是企業的超額利潤，也是社會全體福利的增長；他們所從事的創新活動，不僅是商業模式的創新，還是制度的創新。

我們認為，制度企業家首先歸屬于追逐利潤的“企業家”范疇，但非一般的企業家。制度企業家們對制度缺失環境中潛藏的盈利機會高度敏感，并敢于突破制度壁壘來獲得可觀的收益。但是，他們所謀求的收益，不僅是企業的超額利潤，也是社會全體福利的增長；他們所從事的創新活動，不僅是商業模式的創新，還是制度的創新。因而，他們通過創新活動贏得可觀利潤的同時，也推動了所在行業乃至整個社會的發展。

制度企業家的有勇而謀

在制度逐漸走向完善的過程中，每個階段都會不可避免地存在某些非均衡的慢性痼疾制約著企業的發展。抑或，隨著新知識和新技術的涌現，商業模式和市場規模也隨之改變，進而引起對制度創新的需求。制度企業家能敏銳地洞察到這種需求，并對其中潛藏的獲利機會高度敏感。

網約車進入市場之前，“打車難”的問題十分突出。其背后的癥結所在，便是出租車行業管理的“特許經營制”：政府對運營車輛數量的嚴格管制，使得市場長期處于供不應求的狀態。程維正是敏銳地察覺到制度約束的背后，潛藏的巨大市場需求，才乘著移動互聯網發展的東風，搭建了出租車出行的O2O平臺，即滴滴打車。通過逐步將非運營車輛接入約車平臺，沖擊“特許經營制”，程維率領滴滴出行拉開了出租車行業管理制度改革的序幕。

可見，相比于傳統企業家，制度企業家對制度缺失背后潛藏的盈利機會，以及構建新制度所能帶來的社會全體福利提升，有著更為敏銳的洞察力。這是驅使其進行制度創新的根本動因。

此外，一些現有的制度安排，雖已演變成制約生產力發展的桎梏，但仍有著國家法律強制力的裝置，要動搖甚至改變它，沒有一種超然的冒險精神，以及動員和組織社會資源的能力，是無法實現的。李書福初創吉利汽車時，即面臨原有的《汽車產業發展政策》，對民營資本進入汽車制造行業的嚴格管制。拿不到汽車生產“許可證”，則無法生產和銷售汽車。民營企業要獲準生產轎車，在當時簡直比登天還難。但李書福沒有就此放棄。他不斷在新聞媒體上公開呼吁公平競爭、重建市場機制，以爭取公眾的支持；同時，多次出入浙江省以及國家相關部委，通過游說政府官員來影響政策制定。他甚至搬動了時任浙江省副省長的葉榮寶，為吉利汽車獲得合法身份上下奔走。最終，國家放松汽車生產管制目錄，管理制改為公告制，吉利成為中國首獲轎車生產資格的民營企業。

制度企業家響應制度需求的創新活動，不僅能為自身發展獲得更大空間，還能夠以促進制度變遷的形式，形成外部效應，推動經濟發展。無論是程維率領滴滴出行變革出租車行業的“特許經營制”，還是李書福突破國家禁止民營資本進入汽車產業的制度壁壘，他們的成功均無可否認地對所在行業的變革與發展，起到了重要的推動作用。這也是制度企業家區別于其他企業家最為重要的特點：他們改變的不是技術和產品，也不單純是商業模式，而是制度，是人們從事商業活動的游戲規則。

概言之，與傳統企業家相比，制度企業家存在四個方面的獨特之處：

從目標來看，他們謀求的不僅企業的利潤，也是社會福利的增長；

從過程來看，他們憑借對經濟發展機遇的敏銳洞察力，對社會資源的動員和組織的能力，以及敢為人先的創新和冒險精神，致力于打破阻礙經濟發展的低效制度，推動制度的完善和變遷；

從內容來看，他們從事的不是單純的商業創新，也是制度的創新；

從結果來看，他們在贏得可觀利潤的同時，也推動了所在行業乃至整個社會的發展。

如何改變制度？

在中國當前經濟體制轉軌的背景下， 諸多重要的制度安排尚未健全，存在顯著的制度缺失。一方面，對于針對國有企業制定的一大批法律法規、管理規章，還存在進一步完善的空間；另一方面，在互聯網浪潮的沖擊下，新技術和新商業模式不斷涌現，許多新興領域的出現，暴露出“制度真空”。 概括來說，我國當前存在的制度缺失表現為以下兩方面：一是“制度不完善”，即現有的制度已不適應當前社會經濟的發展，甚至成為經濟發展的桎梏；二是“制度空白”，即某一領域尚未建立起相關的制度。

兩種不同的制度缺失特征，形成了制度企業家兩種不同的制度創新路徑： “先嵌入，后突破”模式和“先投資，后證明”模式。

在“制度不完善”環境中，由于面臨強大的政府管制壓力，若是創業初期即直接實踐制度創新，對現有制度發起正面沖擊，風險極大。因而，制度企業家們往往會通過“先嵌入，后突破”的行動路徑，來推動制度“從有到新”的變革。他們先嵌入原有制度，在政策允許的范圍內開展創新活動，奠定基礎，之后再尋找突破的機會窗口，通過戰略行動“開疆拓土”沖擊原有制度，迫使其出現松動乃至改變。其中，以率領滴滴出行改變出租車行業運營模式的程維為典范。

而在“制度空白”的環境中，由于缺乏明確的規章制度，制度企業家在初期面臨的制度壓力較弱，通常采取“先投資，后證明”的模式實施創新。他們先進入制度的真空領域，創造出一種全新的邏輯和治理結構，等到新規則被眾多企業跟隨或影響十分廣泛時，再迫使政府承認新規則的合法性，從而實現制度“從無到有”的轉變。領導支付寶推動彌補第三方支付市場制度空白的馬云，便是典型代表。

滴滴出行：“先嵌入，后突破”

在“制度不完善”環境下，制度企業家們需要通過對現有制度進行補充和修繕，來推動企業自身的發展。現有制度是制度企業家創新活動的首要作用對象。因而，當制度企業家提出一種比原有制度更優越的制度安排時，不僅面臨強大的制度阻力，還會面臨公眾因不熟悉而形成的認知約束。

創新初期，制度企業家掌握的資源較少，自身能力較弱。迫于政府管制，他們往往會在制度允許的范圍內開展創新活動，為變革奠定基礎。初創滴滴出行時，程維并未直接介入發展空間更大的快車業務，而是先從出租車行業切入，搭建出租車出行的O2O平臺。這是由其創業初期所面臨的制度壓力所致。傳統出租車的管理，建立在特許經營的行政壟斷基礎之上。地方政府通過頒發出租車經營牌照的方式，管制出租車的數量。這種“特許經營規制”，使得非營運車輛難以進入出租車市場。因而，程維選擇從政策允許的出租車行業入手，先實現線下業務線上化，以規避制度壓力，求得企業的生存，為之后的改革積累資源。

在“嵌入”制度階段，制度企業家雖面臨的制度壓力較弱，但仍會面臨較強的認知約束，且需要大量資源來支撐其業務推廣。因而，制度企業家往往采取公開倡導的策略，推廣其創新活動以突破公眾認知，并通過構建社會網絡來獲取大量資源。滴滴打車（滴滴出行前身）剛進入市場時，網約車對于人們來說仍然是新事物，知名度和認可度都較低。因而，程維在創業初期，通過微信紅包、“免費星期一”等大規模補貼手段，來推廣其業務，培養用戶習慣和認知。同時，通過積極融資、與銀山出租車公司、騰訊等建立合作關系等方式儲備大量資源，支撐滴滴打車的推廣，為之后的制度變革奠定基礎。

當制度企業家在“嵌入”制度階段積累了足夠的資源，在市場上站穩腳跟之后，便會采取策略對原有制度發起沖擊，以獲得更大的發展空間。在尋找變革舊制度的突破口過程中，制度企業家的活動必定會受到政府管制和原有利益群體的阻撓。面對規制壓力，他們通常會采取公開宣傳和與政府溝通的策略，推廣新制度的優越性，使人們意識到變革的必要性；同時依托強大的客戶群來不斷沖擊原有制度，迫使舊制度出現松動甚至改變。

在互聯網約車已初步建立合法性，并滲入人們生活中之后，程維便開始將打車平臺的約車對象，從出租車向非營運車輛跨越，相繼推出專車和快車業務，對傳統出租車行業的“特許經營制”發起沖擊。由于非運營車的介入對傳統出租車行業的利益結構和政府的規制形成了嚴峻挑戰，因而受到政府和傳統出租車行業的雙重打壓。多地政府將“專車”和“快車”定性為“黑車”，緊急叫停。面對強力的制度壓力，程維積極參加公共論壇，向公眾宣傳快車業務的公益搭車性質，并倡導“共享經濟平臺”，以引導公眾對快車的正面認知。同時，積極和政府斡旋，設立“滴滴研究院”，以科學的大數據分析影響政府的態度。這一系列制度行為，再加上有利的大環境和強大的客戶群，使得政府對網約車的管制開始出現松動。2015年10月，交通部發布《網絡預約出租汽車經營服務管理暫行辦法（征求意見稿）》，網約車獲得了政府的默認。同年，滴滴成功獲得上海市交通委員會網絡約租車平臺經營資格許可。2016年，交通部出臺的《網絡預約出租汽車經營服務管理暫行辦法》和國發辦發布的《關于深化改革推進出租汽車行業健康發展的指導意見》，使得網約車正式合法化。

“先投資，后證明”的創新模式面臨的約束，主要來源于公眾因不熟悉而產生的抵制和質疑，而非政府管制。

支付寶：“先投資，后證明”

在 “制度空白”的新興領域，尚未形成正式的規章制度，且亟需制度企業家對這一民眾尚不熟悉的領域開展制度建構工作，以規范行業行為，推進行業發展。因而，制度企業家面臨的約束，主要來源于公眾因不熟悉而產生的抵制和質疑，而非政府管制。

在制度創新初期，制度企業家們可以在管制壓力較弱的情境下，開展投資和經營活動，為新制度的誕生奠定基礎。在創建一種新模式或新規則之后，再采取公開宣傳或倡導的策略，向公眾灌輸新規則的合理性，以打破認知約束。馬云建立支付寶之初，其面臨的第三方支付市場便是一個典型的“制度空白”領域。在支付寶出現之前，國內的第三方支付均以企業用戶為主，只有業內人士和相關機構有所接觸，而公眾對其的認知幾乎一片空白。因而，馬云將支付寶以獨立第三方支付平臺的身份推出之后，率先打出“你敢用，我就敢賠”的口號，推出全額賠付的制度，同時對支付寶進行廣告宣傳，以提高支付寶的知名度、消除公眾對第三方支付平臺誠信問題的質疑。

此外，在構建新制度的過程中，制度企業家除了要克服公眾的認知約束，還會面臨“制度空白”帶來的不確定性問題。“制度空白”領域中的經營活動沒有慣例可循，也沒有明確的規范和制度作為指導，充滿了不確定性。制度企業家往往需要借助相關領域的權威機構，構建起強大的社會網絡，調用充足的資源來消除這種不確定性，以進一步強化新制度的根基。在支付寶創立初期，馬云積極推動支付寶與各大金融機構（如中國郵政、各大商業銀行以及VISA等國際組織）建立戰略合作關系，配置大量的資源來支撐其支付業務的推廣。同時，不斷研發新的保密技術，強化支付寶安全性，以保障用戶的資金和信息安全。

通過公開宣傳和構建社會網絡等策略，為新制度的形成和傳播奠定合法性基礎之后，制度企業家則會開始向市場推廣新制度。若是新制度符合人們的需求，則會吸引大批追隨者加入，壯大新市場。當市場的規模足夠大，影響足夠廣泛時，政府則會為這片“制度空白”的新興領域制定新制度，對其進行規范。由于支付寶的第三方支付模式既降低了商家的運營成本，又滿足了用戶多樣化的支付需求，依托電子商務發展的浪潮，第三方支付逐步滲透進人們生活的方方面面。支付寶迅速成長為中國第三方支付的龍頭企業。其一路走來，也帶動了一批第三方支付企業的發展，使得市場的規模日益壯大。雖然，由于制度的缺失，第三方支付市場潛藏的網絡系統性風險、沉淀資金的管理問題等逐漸暴露。但由于市場規模之大、影響之廣泛，監管機構要對其打壓已不可能，只能順應發展的潮流，制定新制度規范市場，以彌補這一制度真空。2011 年5月26日，支付寶獲得中國人民銀行頒發的第一張 “非金融機構支付業務許可證”，央行正式認可了第三方線上支付交易的合法地位，第三方支付市場被逐漸規范化。

“先嵌入，后突破”和“先投資，后證明”，是制度企業家們在不同的制度缺失環境中，由于所面臨制度約束的差異，而選擇的兩種不同的創新路徑。無論哪一種方式，在創新初期，制度企業家均需要突破公眾的認知約束，并獲取足夠的資源，來構建和推廣新制度。期間，公開宣傳和構建社會網絡，是兩種較為常用的策略。這兩種路徑的差異在于：在新制度的合法化階段，由于“制度空白”環境中不存在原有制度，因而制度企業家憑借其商業上的成功，和強大的影響力，即可在阻力較小的情況下獲得政府的認可；而在“制度不完善”的環境中，制度企業家的創新是對原有制度的挑戰，不可避免地會遭受強大的制度阻力。因而，制度企業家需要通過游說、公開宣傳和倡導等策略來克服變革過程中的阻礙。這兩種創新路徑最終的成功，均離不開強大的客戶群作為依托。

在中國由計劃經濟向市場經濟轉型的近四十年中，制度變革已成常態。這種變革無疑離不開制度企業家們的推動。今天，我們的市場制度尚有較大完善空間。因此，一方面，需要作為市場競爭游戲玩家的企業家們，繼續肩負起制度企業家的責任，積極推動制度的發展和完善；另一方面，社會應該給予制度企業家更多的包容。正如周其仁所言：“一個比較容忍制度企業家、保護制度企業家并習慣于將制度企業家的個別創新努力一般化的社會，能夠更多地享受制度創新驅動的經濟增長”。只有企業家的制度創新能力得到充分挖掘和發揮，制度創新才能真正惠及眾生。