從常見案件實務探討大型建筑國企的法務管理
——以中國十七冶集團為例

(中國十七冶集團有限公司 安徽 馬鞍山 243000)

一、建筑企業實務案件產生的特點及原因

(一)案件產生特點

對于像中國十七冶集團這樣的大型建筑施工類國企來說，其典型的法律案件主要以建設工程施工合同糾紛案件為主，且近年來案件數量呈現日益遞增態勢。此類案件法律關系復雜、涉及面廣、專業性強，往往還牽涉到業主單位、作為工程總承包單位的公司、分包單位，甚至實際施工人。而絕大多數建設工程施工合同糾紛案件系公司分包單位對外拖欠工程款，導致第三人將分包單位和公司一起訴至法院，該類案件很大程度上增加了公司的訟累。加之又涉及到相關工程專業知識，案件的審理主要依賴相關專業鑒定機構的鑒定結論，故導致案件辦理周期長，有的案情復雜的案件甚至能持續兩到三年，大大加大了公司的成本。

(二)案件產生原因

從外部環境看，經濟環境復雜多變，市場競爭日趨激烈，企業經營風險加劇，產生法律風險的機率上升。在以往經濟高速增長時期，建筑行業經營活動面臨的風險和問題往往容易被較高的盈利水平所掩蓋，各市場主體之間的矛盾和分歧比較容易通過協商方式得到解決，而在當前經濟形勢下協商處理的難度會加大，當不得不運用法律手段解決時，就轉化成了法律糾紛案件。

從企業內部因素看，法律意識淡薄，內部控制存在短板，經營活動中的風險隱患容易誘發法律糾紛案件。對于建筑國企來說，工程建設領域的案件數量最多、標的額最大，案件原因主要有：(1)投標審查不嚴格，導致沒有識別項目手續不完善、履約能力和條件不能滿足招標文件的要求等風險；(2)合同管理不規范。包括未對合同進行專業評審，合同內容不完備或存在缺陷：合同交底不充分，履約管控不嚴格，合同風險控制出現紕漏；(3)項目管理不規范。包括存在違法轉包、分包、掛靠現象；項目授權、印章、簽證、財務資金、證據、索賠及糾紛處理等專業管理不完備：(4)分包管理不規范。包括分包商選擇不嚴格，分包商資質、能力不能滿足要求；對分包商工期、質量、安全等管控不到位，導致承擔連帶責任；(5)勞務用工管理不規范，用人主體和用工主體混同。

二、法務管理存在的問題

外因是變化的條件，內因是變化的根據，外因需通過內因而起作用。所以，關注公司自身在法務管理方面存在的問題，構建好內部的法律防控體系才是當前的首要任務。

(一)公司法律人才隊伍素質有待進一步提高

根據國務院國資委提出的第三個中央企業法制工作三年目標，要求法律顧問持證上崗率達到80%以上，企業法律審核人員必須通過司法考試或者企業法律顧問執業資格考試。然而，隨著中央依法治國理念的不斷深入，通過司法考試具備法律職業資格的社會專業法律人才日益匱乏。特別是近年來，國務院發文取消了企業法律顧問執業資格考試，企業全部配備具有法律執業資格的人員存在較大困難。盡管公司已設置了總法律顧問，也有從事法務管理工作的專業法律人才和兼職法律事務管理人員和合同索賠人員，但隨著公司經營規模的不斷擴大，現有的法律從業人員已不能適應公司的發展，尤其是近些年來，建筑施工行業涌現出許多如BT、PPP、EPC+F等新型投融資業務模式，涉及內容比較廣泛，需要既精通法務，也要熟悉財會、稅務、施工等相關知識的復合型人才，而公司這方面復合型人才相對缺乏，這就使得為公司PPP項目提供的法律咨詢受限。此外，公司現有的法律事務兼職人員和合同索賠人員因并非法律專業科班出生，法律知識不足，風險意識不夠，致使在一些經濟合同履行過程中不能很好的收集對公司有利的證據材料，從而使得公司在一些訴訟糾紛中處于被動地位，不能最大限度的維護公司的合法權益。

(二)風險管控能力有待進一步加強

為貫徹中冶集團法律管理工作規劃精神，加強法律風險管控，完善法律風險機制，公司法務部已做了大量努力，就目前實踐操作看，也確實取得了一定的成效。但由于公司實施板塊化經營，項目多、分布廣，要做到法律風險管覆蓋到每一個項目部難上加難，為解決這個難題，公司也以法律文件的形式要求各個項目部配備項目合同索賠人員，對項目實施過程中的風險加以控制，然鑒于基層項目管理人員法律風險控制觀念淡薄，使得項目上一些潛在的風險沒有納入到法律風險管控范圍內，為公司日后的發展帶來了困難。因此，要建立完善的的法律風險管控體系，公司還有不少工作要做。

(三)案件管理模式有待進一步轉變

公司目前的法律糾紛案件管理模式主要體現為，糾紛案件發生后，法務專職人員竭盡全力提供法律訴訟服務最終使糾紛得以順利解決，公司將法務專職人員的定位類似于“救火隊”、“消防員”的角色，希望他們以高效、便捷、低廉的成本提供專業法律服務，而往往到了這一階段時，很多損失已經造成了了，給后期在訴訟中占據主動帶來了很大困難。為了改善這種單一的模式，公司也做了極大的努力，如通過事前的合同審查，法務專業人員進項目，開展法律宣傳等措施轉變法律糾紛案件處理模式，雖取得了不少的成績，一定程度的提高了案件勝訴率，但還是沒能從根源上減少糾紛的產生，很大程度上增加了公司的訟累，有礙于公司的長遠發展。

三、法務管理的應對

法律糾紛案件的發生一方面增加了公司的訴訟成本，另一方面訴訟的敗訴在給公司帶來巨大經濟利益損失的同時，也使企業的信譽蒙受了巨大的損失。因此應針對公司法律糾紛發生的原因采取相應措施。

(一)重視公司內部法務人員培養

伴隨著我國市場經濟的發展和民主法制建設的不斷完善以及經濟全球化時代的到來，公司法務管理越來越體現出其在公司經營管理中的不可或缺性，對公司法務管理人員的需求也日益增加。加大對本公司內部法務的培養力度，在定期舉行各種類型法務培訓的同時，也應加強集團法務在施工、財稅、融資方面的相關知識培訓，幫助企業法務人員進行知識更新，具備行業敏感度，熟悉公司的業務模式，培養公司內部的法務成為既精通法律又熟悉業務的一專多能的好手，從而打造法商復合型人才，進一步減少對外聘律師的依賴。

(二)建立項目法律顧問制度

重點建筑施工項目設立專職法務，任命項目法律顧問，有利于對工程項目的風險規避，解決項目中的法律問題。相對于其他行業，建筑行業的項目較為分散，盡管項目管理團隊也受總部的管理和控制，但相對來說，項目往往地理位置離得遠，功能上又相對獨立。建筑企業作為乙方，在總承包管理等項目工作中，一個項目的履約短則一兩年，長則三五年，不可能事無巨細都向總公司匯報，相當部分的項目管理和合同履約要依靠項目班子的現場行為。不同專業的人，考慮問題的出發點是不一樣的，法律專業的人員往往會更加嚴謹合規。通過建立項目法律顧問制度這種方式，把法律融合到企業的日常經營里，融入到生產一線中去。

(三)加強合同管理、風險預防

公司法務應定位為“保健醫生”、“守夜人”，而不是事后的“救火隊”、“消防員”。因此要嚴格各類合同的事前事中事后審查，合同簽訂主體在合同簽訂工程中要遵守公司的合同管理制度，重視合同文本分析，對各種可能發生的情況和各個細節問題都要考慮到，并作明確的規定，不能再犯經驗主義錯誤，也不能有僥幸心理。在合同談判過程中據理力爭，為日后法律糾紛的發生提供合同保證。在與業主或分包單位合作、交易之前，就要采取一些必要的防范措施，認真審查核實業主與分包單位的主體資格、營業執照、經營范圍、資質等級、企業信譽、履約能力，以及準備簽訂的合同或協議條款是否齊備，雙方權利義務是否明確，雙方合作項目是否經過合法程序審批、是否違背法律法規強制性的規定，標的額極大的合同，相對方是否采取相應的擔保措施等，及時消除合同隱患，從而將法律糾紛發生的可能性降到最低。有條件的，還應鼓勵工程項目人員報考合同管理師，以彌補法務人員的不足，提升合同管理能力。

(四)加快資金的回籠，在工程承包、發包過程中合理轉移風險

解決公司資金緊張問題，是減少法律糾紛發生的一個重要手段，公司要充分認識資金回籠工作的重要性，繼續加大應收賬款的清欠力度，責任到人，確保資金回籠。同時在工程承包、發包過程中不能盲目轉移風險，而是應建立在多方共贏的基礎上，避免造成惡性循環。