關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究現(xiàn)狀的探討

李朝前

國內(nèi)就技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響研究，目前已取得豐硬的成果，關(guān)于兩者關(guān)系的研究既是一個(gè)前沿理論問題，又是一個(gè)重要的現(xiàn)實(shí)問題。本文通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)，歸納總結(jié)出技術(shù)創(chuàng)新促遺產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)理，將現(xiàn)有的研究成果進(jìn)行了比較系統(tǒng)的述評，并針對目前研究中存在的問題，提出相應(yīng)的對策，以期能夠豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)舟級的相關(guān)理論體系，進(jìn)而為推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)舟級提供有益的理論指導(dǎo)。

技術(shù)創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

研發(fā) 技術(shù)關(guān)聯(lián) 高新技術(shù)

引言

目前，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，我國經(jīng)濟(jì)面臨著三大難題：創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新效率低下；經(jīng)濟(jì)增速下行，經(jīng)濟(jì)增長動力不足；產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，結(jié)構(gòu)矛盾問題突出。為此，扭轉(zhuǎn)創(chuàng)新資源錯(cuò)配亟待解決，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，化解產(chǎn)能過剩矛盾迫在眉睫。影響產(chǎn)能結(jié)構(gòu)升級的因素有很多，本文針對目前國內(nèi)就技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響的研究文獻(xiàn)，進(jìn)行梳理，歸納總結(jié)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用的個(gè)中機(jī)理，并對目前研究成果中存在的問題，提出相應(yīng)的對策，以便能夠豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)理論體系，對以期為后續(xù)學(xué)者的相關(guān)研究提供借鑒，以及為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供有益的理論指導(dǎo)。

技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究現(xiàn)狀探討

（1）技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機(jī)制分析

目前，國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機(jī)制和機(jī)理大致有三種：

1.技術(shù)創(chuàng)新能革新生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)，帶來新產(chǎn)品、新工藝等，能夠擴(kuò)張社會大分工范圍，創(chuàng)造新部門和新產(chǎn)業(yè)。 2.技術(shù)關(guān)聯(lián)是連接產(chǎn)業(yè)上下游的紐帶，內(nèi)在的技術(shù)關(guān)聯(lián)使各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門聯(lián)結(jié)一起。

3.技術(shù)創(chuàng)新通過刺激市場需求，使市場需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。

渠海雷等（2000）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本動力，原有產(chǎn)業(yè)隨技術(shù)創(chuàng)新而分解出來，形成新產(chǎn)業(yè)；新技術(shù)帶來新產(chǎn)品和新工藝等，擴(kuò)大了社會分工范圍，創(chuàng)造了新的生產(chǎn)活動領(lǐng)域，形成新的生產(chǎn)部門；技術(shù)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)的改變，決定產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的變動，技術(shù)創(chuàng)新貫穿和引導(dǎo)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的上下游，引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動；技術(shù)創(chuàng)新刺激需求結(jié)構(gòu)變化，從而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。

吳靜紅等（2005）在分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力機(jī)制時(shí)，對技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系進(jìn)行進(jìn)一步的分析，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要條件之一。首先，技術(shù)創(chuàng)新不僅是影響產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)率、生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)方式等，還包括市場的競爭程度以及市場的供求狀態(tài)，由此來擴(kuò)張產(chǎn)業(yè)，使產(chǎn)業(yè)發(fā)生結(jié)構(gòu)性的改變；其次，技術(shù)創(chuàng)新能夠帶來新技術(shù)，新工藝的出現(xiàn)會引導(dǎo)出新的部門和新興產(chǎn)業(yè)，落后的產(chǎn)業(yè)被淘汰，從而使整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生質(zhì)的變化；最后，任何產(chǎn)業(yè)都需要與之相匹配的技術(shù)條件，當(dāng)以一個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)有突破性進(jìn)展或者被高新技術(shù)所革新，將會引起自身和與之相關(guān)的產(chǎn)業(yè)發(fā)生技術(shù)變革。落后的產(chǎn)業(yè)走向衰退與滅亡，新的產(chǎn)業(yè)迸發(fā)活力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不斷向前演進(jìn)。

李雯等（2010）基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步理論，分析了我國民營科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的現(xiàn)狀，以及技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的拉動效應(yīng)。認(rèn)為，技術(shù)關(guān)聯(lián)是產(chǎn)業(yè)連結(jié)的紐帶，內(nèi)在的技術(shù)關(guān)聯(lián)使各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門聯(lián)結(jié)一起（重復(fù)）；技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)之間的分工，引導(dǎo)著新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，革新產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)，技術(shù)創(chuàng)新決定了第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)也是推動第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本原因；技術(shù)創(chuàng)新能夠刺激需求，使其結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。

葛秋萍等（2013）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間是相互促進(jìn)、相互影響的。在前人的研究基礎(chǔ)上，一般認(rèn)為，技術(shù)通過刺激市場需求，從而使得產(chǎn)品更新?lián)Q代，進(jìn)而使產(chǎn)業(yè)鏈向高新技術(shù)領(lǐng)域擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)升級。但是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之后要求技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，即：技術(shù)創(chuàng)新——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級一—技術(shù)創(chuàng)新，從而形成循環(huán)累積效應(yīng)。

（2）技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的實(shí)證分析

周偉龍等（2010）指出國外用來解釋技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用的A-U模型理論的不足，認(rèn)為A-U模型不能應(yīng)用于后發(fā)國家，為此其提出后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)演進(jìn)模型。一個(gè)產(chǎn)品的生命周期內(nèi)的技術(shù)水平有特定的軌道，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)意味著產(chǎn)品技術(shù)軌道的跨越，而技術(shù)創(chuàng)新是決定產(chǎn)品技術(shù)軌道跨越的關(guān)鍵，這種技術(shù)的革新使得產(chǎn)業(yè)發(fā)生質(zhì)變，這就是技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機(jī)理。

馮芳芳等（2012）測算2000-2008年我國30個(gè)省的產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)值，通過構(gòu)建分位數(shù)回歸模型，實(shí)證分析我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度及其影響因素。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有顯著的促進(jìn)作用。

付宏等（2013）利用2000-2011年中國31省份的省際面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程的影響。創(chuàng)新投入對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程具有顯著的促進(jìn)作用，創(chuàng)新通過研發(fā)投入來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化產(chǎn)出。

宋洋等（2016）以2010-2015年珠三角地區(qū)的數(shù)據(jù)，通過定性和定量分析，研究新常態(tài)下珠三角制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級與技術(shù)創(chuàng)新的路徑。實(shí)證分析表明，技術(shù)與研發(fā)支出對珠三角工業(yè)的增加值十分顯著，一開始顯示出較為明顯的促進(jìn)作用，趨勢隨后逐漸平穩(wěn)，但整體態(tài)勢基本維持勻速上升。

李政（2017）運(yùn)用面板三階段最小二乘法，通過構(gòu)造聯(lián)立方程，對我國科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)果表明，三者之間形成了一種相互依賴、相互促進(jìn)的良性循環(huán)。創(chuàng)新能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)增長，產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)增長也為科技創(chuàng)新提供了良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和物質(zhì)保障。

陽立高等（2018）采用1990-2014年分地區(qū)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用FCLS模型實(shí)證分析了技術(shù)進(jìn)步對制造業(yè)升級影響的效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步有利于促進(jìn)制造業(yè)升級，而且作用強(qiáng)度東部最明顯，中部較明顯，西部不明顯。

另外，也有學(xué)者探討了其他因素對技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級兩者關(guān)系的影響。

唐德祥（2008）運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型研究了我國以研發(fā)為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系，實(shí)證結(jié)果表明，研發(fā)支出能顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。同時(shí)，其還對這一促進(jìn)作用的機(jī)理進(jìn)行分析。研發(fā)活動促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)出新產(chǎn)品、新工藝，進(jìn)而引起社會供求結(jié)構(gòu)不斷演化，從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的變動。

衛(wèi)平（2017）等采用2001-2014年省級動態(tài)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用系統(tǒng)GMM方法實(shí)證分析環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，研究表明，自主創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制兩者交互作用才能顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

時(shí)樂樂（2018）等基于2002-2013年中國省級面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用非線性面板門檻數(shù)據(jù)，以環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新為門檻變量，實(shí)證研究環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。研究表明，無論環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和其他因素是否變化，只要技術(shù)創(chuàng)新水平提高，就會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；高強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有倒逼作用，但有利于推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；環(huán)境規(guī)制依賴于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的高低而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生不同影響。

總結(jié)與對策

目前，我國學(xué)者就技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用的研究成果頗豐，通過梳理這些研究文獻(xiàn)，可以歸納總結(jié)出，技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有積極的促進(jìn)作用。技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)制如下：1.技術(shù)創(chuàng)新能夠影響產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)率、生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)方式等，還包括市場的競爭程度以及市場的供求狀態(tài)，進(jìn)而擴(kuò)張產(chǎn)業(yè)，使產(chǎn)業(yè)發(fā)生結(jié)構(gòu)性的改變；2.新技術(shù)，新工藝的出現(xiàn)會引導(dǎo)出新的部門和新興產(chǎn)業(yè)，淘汰落后的產(chǎn)業(yè)，從而使整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生質(zhì)的變化；3.任何產(chǎn)業(yè)都有與之相匹配的技術(shù)條件，當(dāng)以一個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)有突破性進(jìn)展或者被高新技術(shù)所革新，將會引起自身和與之相關(guān)的產(chǎn)業(yè)發(fā)生技術(shù)變革。落后的產(chǎn)業(yè)走向衰退與滅亡，新的產(chǎn)業(yè)迸發(fā)活力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不斷向前演進(jìn)。

隨著我國科技興國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略等一系列推動科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略的實(shí)行，近幾年來，我國科學(xué)技術(shù)取得穩(wěn)步發(fā)展。據(jù)近幾年的《世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告，中國已經(jīng)連續(xù)四年超越美國、日本，每年提交的發(fā)明專利申請量全球排名第一。中國已經(jīng)成為全球的專利申請大國，但是縱觀我國目前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，結(jié)構(gòu)矛盾突出問題依然存在。為此本文為此提出相應(yīng)對策：

（1）完善創(chuàng)新科研管理體制、科研成果的評價(jià)機(jī)制以及建立更加科學(xué)的科研評價(jià)體系，加快建立和完善市場需求，以經(jīng)濟(jì)效益和社會效益為主導(dǎo)，全面引入市場競爭機(jī)制，特別是第三方評估機(jī)制的科研管理和評估機(jī)制。科研項(xiàng)目遵循以下流程：指南制定、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目審查、項(xiàng)目建立、流程監(jiān)督、成果驗(yàn)收以及成果轉(zhuǎn)化。科研管理和評估機(jī)制要遵循擇優(yōu)選擇，實(shí)施過程透明、公開、公平、公正和競爭，使真正優(yōu)秀的科研人員和高水平的科學(xué)科研成果脫穎而出，提高提升科研投入產(chǎn)出水平。

（2）加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研院所深度合作，加快建立和完善以產(chǎn)業(yè)共性和重點(diǎn)技術(shù)突破為導(dǎo)向的，與基于高質(zhì)量，高水平科研成果的科技創(chuàng)新體系和相關(guān)配套激勵(lì)機(jī)制。加快實(shí)施一些突破產(chǎn)業(yè)共性和重點(diǎn)技術(shù)為導(dǎo)向的國家重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目，創(chuàng)建有利于創(chuàng)造高端化、精細(xì)化和尖端化的科技成果的體系和社會氛圍。

（3）加強(qiáng)對創(chuàng)新型科研人才的培養(yǎng)，創(chuàng)新高校教師職稱評審機(jī)制，如強(qiáng)對其職務(wù)晉升的考核審核。重點(diǎn)突出高質(zhì)量，高水平，具有代表性的科研成果，特別是突出成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)效益方面具有良好表現(xiàn)的科研成果在職稱晉級與職務(wù)晉升中的關(guān)鍵作用。實(shí)施相應(yīng)激勵(lì)措施，加大力度激勵(lì)能夠促進(jìn)科技進(jìn)步和對服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出重大、突出貢獻(xiàn)的科研人才。

（4）要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，必須保證科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)和科技機(jī)構(gòu)之間分工明確和協(xié)作密切。在技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，科技中介的作用不可替代，它介于技術(shù)創(chuàng)新源和技術(shù)創(chuàng)新體之間，并在技術(shù)發(fā)明引入生產(chǎn)體系并投放市場的過程中充當(dāng)橋梁的作用，是聯(lián)結(jié)整個(gè)過程的紐帶。但是，在我國，整個(gè)創(chuàng)新鏈條中最薄弱的環(huán)節(jié)是科技中介組織，它對我國科技創(chuàng)新活動的發(fā)展起著直接的影響。政府應(yīng)制定相應(yīng)政策加強(qiáng)對科技中介機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)和支持，加快立法速度和步伐。例如，各類科技中介組織實(shí)施申辦管理和認(rèn)證制度，稅收優(yōu)惠、金融信貸，解決企業(yè)融資約束問題，制定資金分配制度，服務(wù)收費(fèi)和信息安全審查制度，政府咨詢，評估，招投標(biāo)和監(jiān)督制度，技術(shù)市場、人才市場、行業(yè)協(xié)會管理制度。

[1]渠海雷與鄧琪，論技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2000（02）：第16-18頁.

[2]吳進(jìn)紅與王麗萍，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力機(jī)制分析.學(xué)習(xí)與探索， 2005（03）：第214-216頁.

[3]李雯；查奇芬；杜建國；吳夢云，我國民營科技企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的關(guān)聯(lián)分析.商業(yè)研究，2010（02）：第125-127頁.

[4]葛秋萍；李梅，我國創(chuàng)新驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)升級政策研究.科技進(jìn)步與對策，2013（16）：第102-106頁.

[5]周偉龍；袁健紅，基于技術(shù)創(chuàng)新視角的后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)升級路徑選擇一一以我國石油化工產(chǎn)業(yè)為例.華東經(jīng)濟(jì)管理，2010（10）：第82-85頁.

[6]馮芳芳；蒲勇健，我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化及其影響因素分析一一基于分位數(shù)回歸方法.技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012（02）：第36-42頁.

[7]付宏；毛蘊(yùn)詩；宋來勝，創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化影響的實(shí)證研究一一基于2000-2011年的省際面板數(shù)據(jù).中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2013（09）：第56-68頁.

[8]宋洋；王忐剛，珠三角制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級與技術(shù)創(chuàng)新路徑研究一一以新常態(tài)下2010～2015數(shù)據(jù)分析.科學(xué)管理研究，2016（05）：第61-64頁.