化解科技創(chuàng)新的“寬容悖論”

李忠鵬

科技創(chuàng)新，尤其是原始性創(chuàng)新，是一種向未知領(lǐng)域探索的活動，風(fēng)險與變數(shù)如影隨形。失敗的概率高于成功的概率，是科技創(chuàng)新的常態(tài)。著名科學(xué)家錢學(xué)森在論述科技發(fā)展規(guī)律時指出：“正確的結(jié)果，是從大量錯誤中得出來的，沒有大量錯誤做臺階，就登不上最后正確結(jié)果的高峰。”尊重科技創(chuàng)新規(guī)律、釋放創(chuàng)新空間、激發(fā)創(chuàng)新活力，就要寬容失敗，允許和鼓勵試錯。

然而，寬容失敗是一枚硬幣，還有另外一面。科技人員既是追求真理的“科學(xué)人”，同時也謀求自身利益，具有一定程度的“經(jīng)濟(jì)人”特征。如果經(jīng)濟(jì)人的行為不受約束，為了獲得自身利益，一個人就可能踐行機(jī)會主義。在科技創(chuàng)新失敗不被追責(zé)的情況下，就有可能出現(xiàn)騙取科研經(jīng)費(fèi)、偷懶懈怠、濫用科研資源、侵占科研經(jīng)費(fèi)等情況，這將導(dǎo)致科研資源配置效率和利用效率降低。這也是大家一直比較擔(dān)心的問題。

由此，就形成了科技創(chuàng)新的“寬容悖論”問題：“只能成功，不許失敗”會窒息科技創(chuàng)新，而寬容失敗又會產(chǎn)生阻礙科技創(chuàng)新的因素。那么，怎樣才能走出這個“兩難”？

其一，有條件寬容失敗。對科技創(chuàng)新失敗的寬容應(yīng)該是有條件的，否則就是放任失敗，很可能最終產(chǎn)生“破窗效應(yīng)”。在美國硅谷科技創(chuàng)新過程中，有很多成功的因素，寬容失敗的文化特征被視為其中一個主要的因素，然而，其實際上只是“對富有創(chuàng)造性的失敗的容忍”，絕非寬容泛化。我國于2008年7月1日正式實施的修訂后的《中華人民共和國科技進(jìn)步法》第五十六條規(guī)定：“國家鼓勵科學(xué)技術(shù)人員自由探索、勇于承擔(dān)風(fēng)險。原始記錄能夠證明承擔(dān)探索性強(qiáng)、風(fēng)險高的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)項目的科學(xué)技術(shù)人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成該項目的，給予寬容。”這一規(guī)定體現(xiàn)的即是對科技創(chuàng)新失敗有條件寬容的精神。有條件寬容失敗的目的就是讓“沒有失敗就沒有創(chuàng)新”難以成為機(jī)會主義者的遁詞、護(hù)身符和避風(fēng)港。寬容失敗，但不放任失敗，有助于形成不懼失敗、追求成功的科技創(chuàng)新氛圍。

其二，約束經(jīng)濟(jì)人行為。通過科研制度和科研文化建設(shè)，構(gòu)筑起不敢失范的懲戒機(jī)制、不能失范的防范機(jī)制、不想失范的自律機(jī)制，將使科技創(chuàng)新活動中的機(jī)會主義行為受到有力遏制，進(jìn)而推動科技人員弘揚(yáng)科學(xué)精神，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守職業(yè)道德，誠實守信，致力于科技創(chuàng)新活動。

其三，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)激勵。科技創(chuàng)新具有不可預(yù)見性或不確定性、風(fēng)險性、異質(zhì)性、長期性、人力資本密集性等特殊屬性。科技創(chuàng)新的這些特性意味著，科技創(chuàng)新過程中的信息不對稱程度十分嚴(yán)重，關(guān)于科技創(chuàng)新的合同設(shè)計非常不完備，因此，在科技項目的研發(fā)過程中，作為代理人的科技人員擁有很大的剩余控制權(quán)。基于效率最大化要求剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)相匹配這一原則，有必要賦予科技人員一定份額的剩余索取權(quán)，使其與委托人共同分享科技成果所有權(quán)。實施產(chǎn)權(quán)激勵，能夠緩解科技項目委托人與科技人員的利益沖突，抑制科技人員的道德風(fēng)險，提高科技人員創(chuàng)新的努力程度，減少代理問題，降低代理成本，進(jìn)而提升科技創(chuàng)新的效率。

總而言之，借助合理的激勵約束機(jī)制，可以有效化解科技創(chuàng)新的“寬容悖論”問題，最大限度地發(fā)揮對科技創(chuàng)新失敗給予寬容的積極作用，抑制其消極影響。