2016年天津市公益性科研機構績效評價研究

邱維臣，王江平

(天津市科技統計與發展研究中心 天津300051)

公益科研是納入《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020年)》的重要科研領域。公益性科研機構作為我國科技創新的核心力量，在科技創新和科技服務方面承擔重要的任務與使命，其科研績效水平直接關系到國家和地區整體的科技創新能力，對國家科技、經濟、社會發展發揮了重要作用。提高公益性科研機構科技創新績效水平和公益服務能力是貫徹落實創新驅動發展，加快推進以改善民生為重點的社會建設的重要舉措。

1 公益性科研機構內涵界定

在發達國家，公益性科研機構主要分為國有、機構或社團所屬以及非營利性三大類，國外一般定義這種機構為非營利性組織，即要從事非市場領域的勞動，為社會公眾而非為商業活動服務，其產出價值難以用市場價格衡量。經費一般來源于政府預算撥款，國家對公益性科研機構進行法律規范，給予稅收優惠的支持。

1985年黨中央出臺《關于科學技術體制改革的決定》，對我國公益類科研院所的內涵和范疇進行了初步的界定。1986年3月，原國家科委頒布《關于科研單位分類的暫行規定》，此規定從方便財政撥款操作的角度，根據科研機構所從事的工作性質、承擔課題的類型，對公益類科研院所的范圍進行了界定，即“凡專門從事以下三方面工作之一的單位，即屬此種類型：①社會公益事業，如醫藥衛生、勞動保護、計劃生育、災害防治、環境科學等；②技術基礎工作，如情報、標準、計量、觀測等；③農業科學研究工作。

為了便于管理和重點解決技術開發類科研機構改革問題，以部門作為單位進行劃分，隨著社會的發展，這樣切大塊的做法暴露出很多問題：機構的概念界定和劃分不夠嚴密，一些本屬于應用開發類的院所被劃分到公益類中，而一些屬于公益類的科研院所被劃分了出去，還有一些不具有科研能力的機構和人員被劃分到科研機構中來。

2000年，科技部中國科技促進發展研究中心為解決上述概念界定模糊和邊界不清的問題進行了調研，提出對公益類科研院所概念的重新界定要與目前改革發展的需求相一致。

綜上所述，公益性科研機構是一種政府支持的、從事公益性科研活動的組織。具體表述為，一種以公益性為宗旨和目的，為國家戰略、政府功能和社會公共利益服務，由國家政府支持從事醫藥衛生、環境保護、計量、標準、農業科學研究、政策評價、調研和咨詢等領域研究工作，并且其研究成果具有公共產品的屬性，不具有排他性及競爭性的機構。

2 評價指標體系

本文結合天津市公益性科研機構特點，采用平衡計分卡、關鍵績效指標等方法，構建一套符合國家戰略需要，體現天津市地方特色的指標體系，對天津公益性科研機構開展實證研究，總結天津市公益性科研機構發展的特點。

首先按照統計監測的要求進行指標體系設計，選取數據可得、易于測量和比較的數據作為定量指標。對天津市市屬公益性科研機構設計“科技投入”、“科技產出”和“科研能力發展提升”3項一級指標和 9項二級指標，每個二級指標分別從規模、增速和水平進行績效評價(見表1)。

表1 績效評價指標Tab.1 Performance evaluation index

3 天津市公益性科研機構績效評價結果

天津市公益性科研機構績效評價結果的排序見圖 1。

根據天津市公益性科研機構績效評價指數，將全市43個公益型科研機構的績效水平分為4類：

第 1類：綜合評價得分在 50分以上，有 3家科研機構，屬于綜合科技進步水平高的“第一集團”。

第 2類：綜合評價得分在 50分以下，但高于43個工業集團平均水平(38.77分)，共有 17家科研機構位于此列，屬于綜合科技進步水平較高的“第二集團”。

第 3類：綜合評價得分低于 43個工業集團綜合得分平均水平(38.77分)，但高于 30分，共有 17家公益性科研機構位于此行列，屬于綜合科技進步水平一般的“第三集團”。

圖1 2016年天津市公益性科研機構績效評價Fig.1 The performance evaluation of public welfare research institutions in Tianjin city，2016

第 4類：綜合評價得分在 30分以下，共有 6家公益性科研機構位居此行列，綜合科技進步水平與其他工業集團公司相比有一定差距。

4 存在問題

我市43個公益性科研機構科技進步綜合能力穩定提升，但仍存在著一些不足，如科技進步整體水平不高、發展也不夠平衡、運行效率有待提高等問題。

4.1 知識產權授權數普遍偏低

2016年公益性科研機構統計監測結果顯示，僅有1/3的科研機構有知識產權產出，其中能夠達到目標值的機構僅為 1家。反映出我市公益性科研機構在知識產權相關方面，后期需改進和提高，增強我市公益性科研機構科研實力。

4.2 提供社會服務仍有提升空間

2016年，天津市公益性科研機構社會服務量為1,780人年，占全部科技活動人員的 56.5%,。有 9家公益性科研機構的社會服務當量為 0。平均每十萬元科技活動投入社會服務量為0.11人年。因此，天津市公益性科研機構提供社會服務的積極性仍有提升的空間。

4.3 仍需大力引進高素質科技活動人員

數據顯示，2016年天津市公益性科研機構平均每家高素質科技活動人員比例為 71%,。高素質科技活動人員所占比例小于 50%,的公益型科研機構有13家。

5 對策建議

5.1 加大公益性科研機構申請知識產權激勵力度

知識產權激勵旨在提高公益性科研機構自主創新能力，培育一大批具有自主知識產權的公益型科研機構，提升我市公益性科研機構知識產權的創造、運用、保護和管理能力，激勵科研機構圍繞核心技術和產品創造知識產權，產生專利。

5.2 鼓勵公益性科研機構提高社會服務能力

加大公益性科研機構社會服務能力宣傳力度，提高公益性科研機構服務能力，制定相關鼓勵政策或經費專項，提高我市公益性科研機構研究成果服務于社會的綜合效益。

5.3 制定針對高素質科技人員的各種吸引政策

制定有利于高素質科技人才潛心研究、有利于高層次創新型科技人才發展和青年科技人才脫穎而出的政策。

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