開放式創新能力研究述評

摘要：基于Henry Chesbrough教授提出的開放式創新概念，首先從資源、流程和知識三個視角對開放式創新定義方面的相關研究進行梳理，然后對開放式創新能力的內涵、影響因素及其評價等進行了系統歸納與總結，最后指出現有研究的不足，提出未來可從多案例實證分析、評價的規范化以及風險的規避等三個方面進一步展開研究。

關鍵詞：開放式創新；創新能力；影響因素；能力評價

1 引言

在日益激烈的市場競爭環境中，創新無疑是保持企業競爭力與市場地位的關鍵。然而，隨著20 世紀末市場環境、技術環境以及社會環境的快速變化，傳統的封閉式創新（Closed Innovation）遭遇到了嚴峻挑戰。創新對外部資源的依賴性越來越強，獨立地進行創新將更為困難，因此獲取外部創新資源對企業的發展越來越重要。在此情境下，Chesbrough教授于2003年在《Open Innovation：The New Imperative for Creating and Profiting from Technology》一書中，首次提出了“開放式創新”這一概念[1]。本文基于現有研究成果，對開放式創新的定義進行歸納總結，分別從開放式創新能力內涵、開放式創新能力的影響因素和開放式創新能力的評價等三個方面對開放式創新能力進行梳理和述評，指出現有研究的不足并提出未來的研究展望，以期為我國企業提升開放式創新能力提供借鑒與參考。

2 開放式創新能力內涵

Lichtenthaler等（2009）基于開放式創新內外部知識的開發、保留和利用三個關鍵流程認為，開放式創新能力是多種不同組織能力的有效集合體，包括發明能力、轉變能力、創新能力、吸收能力、連接能力和解吸能力[2]。石芝玲，和金生（2011）認為，開放式創新的能力要素包括內部能力要素（技術能力）和外部能力要素（網絡能力）[3]。牟紹波和王相平（2013）以高科技產業集群為研究對象，認為高科技產業集群開放式創新能力實質是一種動態整合能力，其構成要素包括技術吸收能力、市場能力、創新文化和社會資本等[4]。王珊珊，任佳偉和許艷真（2014）以新興產業為研究對象，認為新興產業開放式創新能力是通過多主體聯動及其資源的有效集成，實現技術突破和進步，并快速轉化為新產品和開拓新市場的能力，由創新投入能力、創新資源整合能力、創新產出能力和創新擴散能力等四個維度構成[5。馬法堯，牟紹波和黃雷（2016）以高端裝備制造業為研究對象，認為其開放式創新能力是所有創新主體，通過對外部知識的獲取、吸收、整合及轉化創造更高商業價值的能力，由技術吸收能力、創新投入能力、創新轉化能力、創新產出能力和環境支撐能力等要素構成[6]。

關于開放式創新能力內涵的研究，目前學者們多是基于開放式創新這一模式下，對企業創新能力和技術創新能力概念進行延伸和細化分解，認為開放式創新能力是多種能力的有效集合，且與研究對象有著密不可分的聯系，研究對象不同則產生的概念也會不盡相同。

3 開放式創新能力的影響因素

陳勁、蔣子軍和陳鈺芬（2011）認為企業知識吸收能力是開放式創新成功的關鍵因素，并通過實證分析得出：企業潛在吸收能力的關鍵影響因素包括企業在社會網絡中的位置、企業獲取外部知識的渠道以及企業與外界聯系的頻繁和密切程度等三個方面；企業實際吸收能力的重要影響因素包括企業社會資本的關系維度、企業外部知識屬性等兩個方面。儲節旺和李善圓（2015）從知識層面視角進行研究，認為開放式創新的知識影響因素包括有效的知識識別和采集能力、知識整合能力、知識吸收能力、知識轉移和共享能力、知識轉化和應用能力、知識管理風險控制能力和企業自身的其他因素等多個方面。潘文硯和莊越（2016）從系統的角度，歸納出包括技術與知識支撐因子、產出績效因子、環境支撐因子、投入支撐因子和運行效果因子等5個影響企業開放式創新能力的指標群，從不同的側面揭示了企業創新能力的實質。

4 開放式創新能力的評價

高良謀，韻江和馬文甲等（2010）考慮到開放式創新帶來的新的組織環境變化所需要的網絡能力，因而基于傳統網絡能力理論構建了包括網絡戰略能力、網絡過程能力、網絡知識能力和網絡關系能力等4個方面的開放式創新網絡能力架構。王珊珊，任佳偉和許艷真（2014）以新興產業為研究對象，以創新投入能力、創新資源整合能力、創新產出能力和創新擴散能力等4個一級指標構建了新興產業開放式創新能力評價體系[26]。林向義， 羅洪云和紀鋒等（2013）著重對開放式創新實施過程中的外部知識獲取能力評價進行了研究，構建起包含外部知識獲取戰略、獲取方式、獲取技術、識別能力、外傳遞路徑及員工學習能力等6個方面的開放式創新中外部知識獲取能力評價指標體系[7]。

在整理對開放式創新能力評價的研究成果過程中，筆者發現目前對開放式創新能力評價的研究還比較少，建立的評價體系也各不相同，多是基于技術創新內涵建立相關評價指標，但在開放式創新視角下，以往的企業技術創新能力評價指標體系已經不能完全適用，因此現有的企業技術創新能力評價指標體系還存在著評價指標不健全、不合理的問題。

5 述評與展望

5.1 述評

從上述文獻梳理來看，目前國內外學者對開放式創新能力這一概念已經進行了大量研究，也運用創新的思維從不同角度對開放式創新這一理論進行了探索分析，提出了新穎的觀點和研究結論，但就目前對開放式創新能力的研究總量與研究深度而言，都有待進一步發展。

首先，對開放式創新能力內涵界定方面，多是借鑒了創新能力、技術創新能力等概念進行定義和研究，將其進行分解，亦或是限定于某一產業而言，顯得較為狹隘，事實上，開放式創新能力本質是從開放式創新這一概念下衍生出來的，因此，對其定義和解析更應結合開放式創新模式這一大背景下，將其與傳統的創新能力進行對比，并且在其廣度方面進行大樣本統計分析，而不僅僅局限于某一產業或行業，這樣在深度和廣度兩方面對其進行界定，定義會更加準確；

其次，關于開放式創新能力的影響因素和評價方面，我們仍可以發現存在著影響因子數量多，評價指標不規范的問題，究其原因，筆者認為正是因為對開放式創新能力概念的界定不夠準確，因而導致了其影響因素和評價指標的不規范化，因而源頭還在于加深對開放式創新能力內涵的界定，從而能夠更加準確的找出其影響因素和評價指標，而不是以傳統創新能力作為參考，亦或是狹隘地僅針對某一產業進行研究；

最后，在研究層次上，筆者認為對開放式創新能力的研究，最終目的都是為了提升企業的開放式創新績效，而現在已有研究指出并不是所有企業采用開放式創新都能提升其創新績效，如Kim和Park（2010）通過研究中小企業，發現并非所有的開放創新活動都對其產生了正向的影響[8]。任愛蓮（2010）研究了開放策略（不同的開放對象）和公司因素對創新績效的影響，通過實證分析指出不同的開放對象對創新績效會產生不同的影響，進一步得出并非所有公司都能采用開放式創新獲取預期創新收益。因而開放度這一概念被越來越多地提及，但對開放度、開放式創新能力以及創新績效三者的關系研究鮮少，未來可在此方面進一步展開研究。

5.2 展望

針對以上問題和現有研究成果的歸納總結，筆者認為，未來可從如下幾個方面作進一步探索研究：

1、多案例實證分析

國內目前對開放式創新問題的研究主要分為選取特定研究對象、闡述相關理論和提出相關建議等步驟，在整個研究過程中缺乏足夠的實證研究，無法獲悉開放式創新對我國企業的適用性。鑒于此，將我國國情和現有研究理論相結合，構建起適用于本土企業的開放式創新理論框架顯得尤為重要，從而在此框架內針對中國企業自身發展情況作相應實證分析，為其提升開放式創新能力提供切實有效的建議。

2、評價的規范化

目前開放式創新能力的評價存在著收集的數據存在片面性和選取的指標存在差異性等問題，導致開放式創新能力的評價出現不規范的問題。筆者認為可遵循以下步驟來規范開放式創新能力的評價：首先，對開放式創新這一模式進行深入了解，全面系統的對開放式創新能力構成維度進行分析，擴大研究產業范圍，對開放式創新能力概念進行更加精準的界定；其次，在開放式創新能力的定義基礎上，結合實際情境分析其影響因素，以制定合理的評價指標；最后，選取某獨立案例進行大型深入的調查以獲取全面的評價數據，并針對中國企業開展開放式創新的實際情況，對其開放式創新能力進行綜合評價。

3、風險的規避

隨著創新開放度的提出，開放式創新對企業帶來的額外成本和風險等問題逐漸暴露出來。目前雖有學者對風險規避問題進行了研究，但還停留于理論層面，風險規避措施的應用性較低。因此實行開放式創新所帶來的成本與風險問題還需進一步探討研究，以使企業能夠在開放式創新模式實踐過程中合理運用風險規避措施，平衡好其優劣勢，提升開放式創新能力。

參考文獻：

[1]Chesbrough H.Open innovation： The new imperative for creating and profiting from technology [M].Boston，MA： Harvard Business School Press，2003.

[2]Lichtenthaler U， Lichtenthaler E. A Capability-Based Framework for Open Innovation： Complementing Absorptive Capacity[J]. Journal of Management Studies， 2009， 46（8）：1315–1338.

[3]石芝玲，和金生. 基于技術能力和網絡能力協同的企業開放式創新研究[J]. 情報雜志，2011，（01）：99-103+98.

[4]牟紹波，王相平. 高科技企業集群開放式創新能力研究[J]. 科技管理研究，2013，（10）：159-161+170.

[5]王珊珊，任佳偉，許艷真. 開放式創新下新興產業創新特點與能力評價指標研究[J]. 科技進步與對策，2014，（19）：57-61.

[6]馬法堯，牟紹波，黃雷. 提升高端裝備制造業開放式創新能力的影響因素及對策[J]. 經濟縱橫，2016，（08）：82-85.

[7]林向義， 羅洪云， 紀鋒，等. 企業開放式創新中外部知識獲取能力評價[J]. 技術經濟， 2013， 32（7）：18-23.

[8] Kim H， Park Y. The effects of open innovation activity on performance of SMEs： the case of Korea[J]. International Journal of Technology Management， 2010， volume 52（3-4）：236-256（21）.

作者簡介：

張秋鳳（ 1993—） ，女，四川廣安人，西華大學管理學院碩士研究生，研究方向為技術創新管理；唐選坤（1993—），男，四川廣安人，西華大學土木建筑與環境學院研究生，研究方向為工程項目管理。

基金項目：

研究生創新基金項目“成都市高端裝備制造業開放式創新能力評價與實證研究”（編號：ycjj2017221）