論信息化背景下檢察機關(guān)案件管理機制的完善

關(guān)鍵詞 信息化 司法改革 案件管理 完善路徑

作者簡介：姚云生，江蘇省無錫市濱湖區(qū)人民檢察院案件監(jiān)督管理科科長。

中圖分類號：D63 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.03.077

“科技強檢”是最高檢在新形勢下對檢察工作作出的重大戰(zhàn)略部署，也是新時期檢察工作特別是案件管理工作機制的思維創(chuàng)新。當前，司法責任制改革已在全國檢察機關(guān)全面展開，這為案件管理工作創(chuàng)新發(fā)展提供了機遇和條件，同時也使案件管理工作面臨不少新情況、新問題。在信息化時代背景下，檢察機關(guān)案件管理部門如何緊緊圍繞自身職能定位，建立既能強化對檢察權(quán)運行的監(jiān)督制約又能提升案件質(zhì)量、提高管理效能的案件管理機制？這是當前檢察機關(guān)的一項重要課題。

一、案管部門的職能定位和信息化需求

（一）職能定位

案件管理部門是檢察機關(guān)內(nèi)設(shè)的綜合性業(yè)務(wù)部門，集管理、監(jiān)督、參謀、服務(wù)于一體，融業(yè)務(wù)性、事務(wù)性于一體，基本職責和任務(wù)是對司法辦案活動進行集中管理，強化內(nèi)部監(jiān)督制約，提高辦案質(zhì)量和效率，促進司法公正和司法公開，具體負責對檢察機關(guān)辦理的案件實行統(tǒng)一受理、流程監(jiān)控、案后評查、涉案財物監(jiān)管、統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)管理、統(tǒng)計分析、信息查詢與公開、綜合考評等，對辦案期限、辦案程序、辦案質(zhì)量等進行管理、監(jiān)督、預(yù)警。案件管理部門實際上是一種流程管理與專門監(jiān)督、信息整合應(yīng)用相結(jié)合的內(nèi)部案件質(zhì)量管理和保障體系，它使檢察業(yè)務(wù)管理由靜態(tài)變?yōu)閯討B(tài)，由松散變?yōu)榧?，由事后監(jiān)督變?yōu)槿瘫O(jiān)督，以保證司法辦案的規(guī)范性和檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的一致性、權(quán)威性。

（二）信息化需求

案件管理信息化是指案件管理部門以信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為基礎(chǔ)，以網(wǎng)絡(luò)平臺為依托，借助科技手段來管理、分析大量案件信息和數(shù)據(jù)，使案件管理方式網(wǎng)絡(luò)化、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)信息集成化、案件管理效果全程化，從而實現(xiàn)對案件全過程、全方位的有效監(jiān)督，最終達到規(guī)范司法行為、提高案件質(zhì)量目的的一種現(xiàn)代檢察管理模式。案件管理信息化建設(shè)是大數(shù)據(jù)時代背景下實現(xiàn)信息資源共享、檢察業(yè)務(wù)工作提質(zhì)增效的關(guān)鍵手段。抓好案件管理信息化建設(shè)，可以借助科技手段解放部分人力，通過運行軟件實現(xiàn)自動化業(yè)務(wù)監(jiān)督和管理，促進客觀、公正司法；通過網(wǎng)絡(luò)信息共享，簡化案件流轉(zhuǎn)方式，提高工作效率；實現(xiàn)案件卷宗數(shù)字化、案件信息實時公開，為人民群眾提供便捷服務(wù)，提高司法透明度和公信力；以科學(xué)的數(shù)據(jù)信息分析和評價體系，為領(lǐng)導(dǎo)決策及業(yè)務(wù)考核提供參考。

二、案管工作面臨的現(xiàn)實挑戰(zhàn)

（一）“智慧檢務(wù)”建設(shè)的新任務(wù)

最高檢印發(fā)的《“十三五”時期科技強檢規(guī)劃綱要》明確指出，要大力推進“智慧檢務(wù)”建設(shè)，2017年底建成覆蓋全國四級檢察機關(guān)，涵蓋司法辦案、檢察辦公、隊伍管理、檢務(wù)保障、檢察決策支持、檢務(wù)公開和服務(wù)的六大平臺；2020年底，建成國家檢察大數(shù)據(jù)中心，建立檢務(wù)大數(shù)據(jù)資源庫。在2017年7月中旬召開的全國大檢察官研討班上，曹建明檢察長指出，要大力推進大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代科技在檢察工作中的應(yīng)用，打造“智慧檢務(wù)”；要依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，推進跨部門大數(shù)據(jù)辦案平臺建設(shè)。2017年9月，最高檢發(fā)起成立智慧檢務(wù)創(chuàng)新研究院，助推檢察科技創(chuàng)新平臺建設(shè)，探索檢察工作相關(guān)領(lǐng)域智能化應(yīng)用。面對以大數(shù)據(jù)運用為引領(lǐng)的“智慧檢務(wù)”建設(shè)的全面鋪開，案件管理部門作為檢察業(yè)務(wù)信息化的應(yīng)用管理部門，理應(yīng)主動作為，積極順應(yīng)信息化時代發(fā)展趨勢，注重案件管理工作與信息化建設(shè)的深度融合，努力構(gòu)建以統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)為核心的案件管理信息化體系，提升檢察業(yè)務(wù)管理水平。

（二）司法責任制改革的新要求

隨著司法責任制改革的深化，必將帶來檢察權(quán)運行機制、檢察業(yè)務(wù)管理模式的深層次變革。目前，檢察官員額制改革已經(jīng)完成，新的職權(quán)清單全面落實，新的辦案組織和辦案機制開始運行，一線辦案檢察官成為有責有權(quán)、相對獨立的辦案主體。案件管理部門如何有效完善與檢察權(quán)運行新機制相適應(yīng)的監(jiān)督制約體系，依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)等信息化平臺強化管理、監(jiān)督、服務(wù)、參謀職能，并適應(yīng)改革需要進行調(diào)整、完善和充實，已經(jīng)成為當務(wù)之急。另外，隨著國家監(jiān)察體制改革的啟動，檢察職能發(fā)生一些變化，案件管理部門必須及時調(diào)整管理對象和工作重心，加大對刑事檢察、民行檢察、刑事執(zhí)行檢察案件的監(jiān)管，協(xié)調(diào)解決相關(guān)信息化平臺適應(yīng)偵、防部門轉(zhuǎn)隸及內(nèi)設(shè)機構(gòu)改革的配置調(diào)整和升級。

三、當前案管工作中存在的問題

（一）部分檢察干警的理念還不到位

檢察機關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)上線后，對檢察工作帶來了新的挑戰(zhàn)，信息化平臺推行過程中難免遇到各種問題。部分承辦人年齡較大，思想比較守舊，習(xí)慣于老做法，接受新事物和學(xué)習(xí)新知識的能力有限，對軟件操作不熟練，甚至在潛意識里認為案件管理部門束縛了自己手腳，增加了自己工作量，因而在工作中消極對待甚至有抵觸情緒，由此也導(dǎo)致案卡信息填錄不規(guī)范、不及時，隨意在系統(tǒng)外生成文書，法律文書公開不及時，對于系統(tǒng)監(jiān)控發(fā)出的提示不予整改、反饋等問題。

（二）案管人員素質(zhì)還不能完全適應(yīng)時勢要求

由于檢察機關(guān)特別是基層檢察機關(guān)普遍存在案多人少的矛盾，人員安排偏重一線辦案部門，導(dǎo)致業(yè)務(wù)骨干、技術(shù)骨干難以分配到案件管理部門工作，目前案件管理部門雖然不乏一些工作經(jīng)驗豐富的人員，但有不少是退居二線的老同志或是來自非一線辦案部門的人員，在工作水平、工作熱情方面尚不能滿足工作需求，不利于案件管理工作的開展；部分干警還難以適應(yīng)電子化的操作，在使用軟件系統(tǒng)辦理案件事項的過程中還不太順利。此外，隨著統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、統(tǒng)計子系統(tǒng)、電子卷宗系統(tǒng)、案件監(jiān)督管理大數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺等軟件系統(tǒng)的推行和深入應(yīng)用，既為案件管理部門增添了監(jiān)管利器，同時也因為環(huán)節(jié)增多而增加了泄露案情、干預(yù)案件的風(fēng)險，這也對檢察人員在政治素質(zhì)、紀律作風(fēng)方面提出了更高、更為嚴格的要求。

（三）案件管理信息化平臺的功能欠缺

1.信息共享不到位。如控申信息系統(tǒng)與統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換、共享機制尚不夠暢通，跨部門之間的法律文書共享、不同案卡之間的信息關(guān)聯(lián)尚不完善。

2.外部信息交流不暢，公、檢、法、司以及“兩法銜接”的相關(guān)行政執(zhí)法機關(guān)的專網(wǎng)大多各自獨立、互不聯(lián)通，在司法過程中產(chǎn)生的信息資源無法共享，系統(tǒng)重復(fù)建設(shè)，信息重復(fù)采集，不利于提高辦案效率、降低司法成本。

3.監(jiān)督管理具有滯后性。統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)對于全部案件的實時、動態(tài)監(jiān)管仍然難以實現(xiàn)，案件管理部門監(jiān)管到問題時，往往為時已晚，案件程序不可逆轉(zhuǎn)，即使發(fā)出監(jiān)管提示，辦案部門也已經(jīng)無法整改。

4.部分功能和模塊在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中尚未設(shè)置。如民事訴訟法、行政訴訟法修改后提出的公益訴訟業(yè)務(wù)，追訴、糾正違法、檢察建議業(yè)務(wù)尚未設(shè)置獨立模塊，刑事執(zhí)行檢察業(yè)務(wù)目前已設(shè)置羈押必要性審查模塊，但對于減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行等監(jiān)督事項以及在押、服刑人員死亡、重大事故檢察尚未涉及。

此外，民行檢察部門提請上級院跟進監(jiān)督無對應(yīng)流程節(jié)點、結(jié)案方式、文書模板，統(tǒng)計模塊無法統(tǒng)計員額檢察官獨立決定案件和經(jīng)檢察長或檢委會決定的數(shù)據(jù)，無法體現(xiàn)檢察官聯(lián)席會議的情況，流程監(jiān)控模塊缺少對辦案訴訟效率的監(jiān)督。

四、案件管理機制的完善

（一）轉(zhuǎn)變案管理念和工作方式

當今社會，信息化已成為科技發(fā)展的趨勢，今后的案件管理工作基礎(chǔ)就是信息化。案件管理要積極順應(yīng)信息化時代趨勢，把深化信息化建設(shè)和應(yīng)用作為開展案件管理工作的有力抓手，積極向信息化要管理能力。轉(zhuǎn)變監(jiān)督的觀念和方式，通過健全流程監(jiān)控、案件質(zhì)量評查、司法辦案績效考核等制度機制，運用信息化平臺，對案件辦理做到全程留痕，實現(xiàn)對檢察官行使權(quán)力的監(jiān)督和約束。

（二）優(yōu)化信息化平臺的功能設(shè)計

進一步完善統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)信息共享功能，實現(xiàn)跨單位、跨部門的文書共享、數(shù)據(jù)傳遞等問題，應(yīng)當予以完善。探索建立政法系統(tǒng)信息共享網(wǎng)絡(luò)平臺，實現(xiàn)公、檢、法、司等政法各部門之間的案件信息互聯(lián)互通，通過共享平臺對電子卷宗、案件信息數(shù)據(jù)進行交換和傳遞，對部分案件進行網(wǎng)上辦案，解決告知、送達以及工作預(yù)約等事務(wù)性工作，同時也通過辦案全程留痕，實現(xiàn)政法各部門之間的相互制約和監(jiān)督。

（三）完善案件管理大數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺

江蘇省檢察機關(guān)順應(yīng)時代潮流和新形勢的要求，研發(fā)并上線運行案件管理大數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺。但尚需進一步完善績效考核評價功能，開發(fā)司法檔案管理功能，利用大數(shù)據(jù)平臺構(gòu)建檢察官辦案的記錄機制，為每一個檢察官建立司法辦案電子檔案，全面記錄履職辦案情況。平臺已配置案件評查模塊，但還可以增設(shè)起訴意見書、起訴書、判決書自動比對功能，以便發(fā)現(xiàn)辦案中可能存在的問題，細化評查項目和分值，以便統(tǒng)一衡量尺度，優(yōu)化平臺和統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)的鏈接，以便隨時查閱案卡信息及文書。

（四）推廣運用辦案智能輔助系統(tǒng)

通過智能化手段輔助辦案，提升工作效率；實現(xiàn)從偵查、批捕、起訴到刑事執(zhí)行檢察的全程留痕、動態(tài)監(jiān)管；實現(xiàn)大數(shù)據(jù)研判分析、部分法律文書自動生成，為檢察工作提供決策參考。江蘇省檢察院研發(fā)的“案件管理機器人”即具有辦案智能輔助功能，并已在省內(nèi)部分檢察院開展試點應(yīng)用。

（五）進一步提升信息化服務(wù)水平

做好與案件管理有關(guān)的各項服務(wù)工作，不斷創(chuàng)新律師接待方式方法，積極探索多角度、多層次的服務(wù)平臺，充分運用案件信息公開網(wǎng)微信平臺的查詢、預(yù)約和信息推送功能，為律師提供便捷服務(wù)。積極探索電子卷宗系統(tǒng)的深度應(yīng)用，全面實現(xiàn)卷宗電子化，使之在為司法辦案和律師閱卷提供便利以及提高辦案效率、提升辦案信息化水平方面發(fā)揮更大作用。推行卷宗數(shù)據(jù)化，將卷宗、裁判文書、法律法規(guī)進行掃描識別，制作數(shù)據(jù)化卷宗，從卷宗里抽取罪名、地點、情節(jié)、量刑等要素，將各要素匯集存入數(shù)據(jù)庫，在此基礎(chǔ)上里進行數(shù)據(jù)化處理，開展大數(shù)據(jù)與人工智能的開發(fā)。通過數(shù)據(jù)的檢索、關(guān)聯(lián)，為大數(shù)據(jù)檢察應(yīng)用提供條件，也為案件管理部門監(jiān)管案件、實體評查提供便利。

參考文獻：

[1]季美君，等.大數(shù)據(jù)時代檢察機關(guān)遇到的挑戰(zhàn)與應(yīng)對.人民檢察.2017（15）.

[2]高晗博.統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用背景下基層檢察院案件管理工作探究.法制博覽.2015，2（下）.

[3]陳宏成、李曉明、李喆.大數(shù)據(jù)在檢察工作中的運用及風(fēng)險防范.檢察研究.2016（3）.

[4]李璐、繆淑妮、臧小昊.對檢察機關(guān)加強案件管理信息化建設(shè)的思考.法制與社會.2014（7）.