固定資本、生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)與工業(yè)化
——基于三大部類再生產(chǎn)圖式的結(jié)構(gòu)分析*

　，奕菡，

生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)擴(kuò)大再生產(chǎn)理論的重要命題，在理論和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)兩個(gè)方面一直存在持續(xù)的爭(zhēng)論。兩次較為集中的爭(zhēng)論分別出現(xiàn)在20世紀(jì)50年代末到60年代初和70年代末到80年代初。其爭(zhēng)論的核心問(wèn)題在于：生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律是否是一條普遍規(guī)律？是否可以用于指導(dǎo)社會(huì)主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)？最近的研究重點(diǎn)開始逐漸轉(zhuǎn)向以線性經(jīng)濟(jì)模型和投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)的經(jīng)驗(yàn)研究。

張思明[1]分析了我國(guó)1953年到1982年間生產(chǎn)資料在社會(huì)總產(chǎn)值中所占比重的變動(dòng)；郭克莎[2]引用蘇聯(lián)、東歐以及美國(guó)、法國(guó)、西德等資本主義國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，證明了生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)進(jìn)入重化工業(yè)階段的普遍現(xiàn)象，并且隨著工業(yè)發(fā)展到技術(shù)集約化階段，平行發(fā)展趨勢(shì)開始顯現(xiàn)；劉宇等[3]利用投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，推算了我國(guó)1992年至2002年兩大部類的總產(chǎn)值，并對(duì)兩大部類發(fā)展協(xié)調(diào)性進(jìn)行了檢驗(yàn)；徐春華[4]利用1995年至2009年世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)中的38個(gè)國(guó)家的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行了計(jì)量回歸，發(fā)現(xiàn)第Ⅰ部類資本有機(jī)構(gòu)成的提高對(duì)第Ⅱ部類增長(zhǎng)率有負(fù)向作用；趙峰等[5]利用我國(guó)2000年至2010年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建了兩部類表，數(shù)據(jù)表明在此期間第Ⅰ部類增長(zhǎng)速度一直高于第Ⅱ部類。

既有經(jīng)驗(yàn)研究證明，在我國(guó)工業(yè)化的進(jìn)程中，生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律仍在發(fā)揮作用，但沒(méi)有更深入地討論生產(chǎn)資料本身的結(jié)構(gòu)及其變化趨勢(shì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀結(jié)構(gòu)的影響。從理論上講，生產(chǎn)資料根據(jù)資本周轉(zhuǎn)方式的不同，可以進(jìn)一步劃分為固定資本和流動(dòng)不變資本。隨著技術(shù)的進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高，固定資本、流動(dòng)不變資本和可變資本的關(guān)系必然會(huì)發(fā)生結(jié)構(gòu)性的變化。由此本文關(guān)心的問(wèn)題是：在擴(kuò)大再生產(chǎn)的過(guò)程中，這種結(jié)構(gòu)性特征的動(dòng)態(tài)是怎樣的？這種結(jié)構(gòu)性特征的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)邏輯和影響是什么？同時(shí)，這種關(guān)系與技術(shù)水平和收入分配之間又有什么聯(lián)系？為此，我們?cè)谝粋€(gè)包含固定資本、流動(dòng)不變資本和消費(fèi)資料三部類的再生產(chǎn)模型框架內(nèi)，對(duì)中國(guó)三部類固定資本系數(shù)進(jìn)行了測(cè)算，據(jù)此估算了三部類的固定資本存量和相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，對(duì)三部類增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析。

本文的結(jié)構(gòu)如下：第一節(jié)構(gòu)建了一個(gè)包含固定資本的三部類再生產(chǎn)模型；第二節(jié)在斯拉法—置鹽—中谷(Sraffa-Okishio-Nakatani，簡(jiǎn)稱SON)經(jīng)濟(jì)的基本框架下，引入斯拉法—藤森(Sraffa-Fujimori)方法來(lái)測(cè)算固定資本系數(shù)和固定資本存量；第三節(jié)在前述工作的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)三部類再生產(chǎn)的宏觀結(jié)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析；最后是總結(jié)和政策展望。

一、包含固定資本的三部類再生產(chǎn)模型

馬克思的兩部類再生產(chǎn)模型是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重要工具，但當(dāng)前國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系沒(méi)有直接適用于該模型的數(shù)據(jù)，以藤森(Fujimori)[6]方法為基礎(chǔ)，趙峰等[5]構(gòu)建了一個(gè)基于中國(guó)投入產(chǎn)出表的兩部類再生產(chǎn)模型。李幫喜[7]則在兩部類模型基礎(chǔ)上，將生產(chǎn)資料進(jìn)一步拆分，構(gòu)建了包含固定資本、流動(dòng)不變資本、消費(fèi)資料的三部類模型，并給出了從投入產(chǎn)出表到三部類表的映射關(guān)系。與兩部類模型相比，三部類模型將生產(chǎn)資料進(jìn)一步分為固定資本和流動(dòng)不變資本兩部分，以便對(duì)其結(jié)構(gòu)和動(dòng)態(tài)進(jìn)行更深入的考察。

三部類再生產(chǎn)模型可以通過(guò)對(duì)投入產(chǎn)出表的分解和重新組合來(lái)獲得。投入產(chǎn)出表概覽如表1所示。假設(shè)經(jīng)濟(jì)體存在n個(gè)行業(yè)，不存在聯(lián)合生產(chǎn)，x、C、S、Δa、e、m、w、s、Δk分別表示產(chǎn)出向量、最終消費(fèi)向量、固定資本形成向量、存貨增加向量、出口向量、進(jìn)口向量、工資向量、利潤(rùn)向量、折舊向量。投入系數(shù)矩陣A=(xij/xj)，投入產(chǎn)出表的基本代數(shù)表達(dá)式為x=Ax+C+S+Δa+e-m。

為了將n個(gè)行業(yè)的投入產(chǎn)出表映射為三部類表，需要知道每個(gè)行業(yè)的產(chǎn)出中固定資本、流動(dòng)不變資本、消費(fèi)資料各占多大比例。假設(shè)對(duì)于每個(gè)行業(yè)i的產(chǎn)出而言，有αi部分為固定資本，βi部分為流動(dòng)不變資本，γi部分為消費(fèi)資料。則

其中，Hi為國(guó)內(nèi)對(duì)行業(yè)i產(chǎn)品的總需求*由于缺少進(jìn)出口產(chǎn)品最終用途的數(shù)據(jù)，我們假設(shè)所有進(jìn)出口產(chǎn)品的需求構(gòu)成與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的需求構(gòu)成相同。

顯然αi+βi+γi=1。

表1投入產(chǎn)出表概覽

表2三部類再生產(chǎn)圖式

通過(guò)構(gòu)建三部類表，我們可以得到固定資本總投資矩陣：

工資向量F=[0 0Z3/h]和各部類的勞動(dòng)投入系數(shù):

其中h為年總勞動(dòng)時(shí)間，V為總附加值

表3計(jì)算公式匯總

二、固定資本系數(shù)及固定資本的測(cè)算

為了研究三部類的結(jié)構(gòu)及其動(dòng)態(tài)，我們需要三部類的固定資本存量數(shù)據(jù)。本節(jié)我們以斯拉法—藤森(Sraffa-Fujimori)[8]方法為基礎(chǔ)，使用固定資本系數(shù)*即生產(chǎn)一單位產(chǎn)出所需要的固定資本存量。對(duì)三部類的固定資本存量進(jìn)行估計(jì)。

(一)斯拉法—藤森方法

1.基本框架。

在進(jìn)行固定資本系數(shù)和各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的測(cè)算之前，我們簡(jiǎn)要回顧一下SON經(jīng)濟(jì)的基本框架。在此經(jīng)濟(jì)中，只考慮全新品，忽略往年生產(chǎn)的固定資本。

令K，A，L，F(xiàn)分別表示固定資本系數(shù)、流動(dòng)不變資本系數(shù)、勞動(dòng)投入系數(shù)、消費(fèi)品束，并且均為非負(fù)矩陣。記τ為折舊年限，ψ為折舊率，r為一般利潤(rùn)率，p為生產(chǎn)價(jià)格向量，M(r)為與r相關(guān)的廣義投入系數(shù)矩陣。則生產(chǎn)價(jià)格體系可以表示為

p=pM(r)

當(dāng)r≥0時(shí)，M(r)為非負(fù)矩陣，r的取值應(yīng)當(dāng)滿足矩陣M(r)的佩龍—弗羅貝尼烏斯(Perron-Frobenius)特征值恰好為1，此時(shí)相應(yīng)的非負(fù)特征向量為p。

該模型中的固定資本系數(shù)K需要我們進(jìn)行估計(jì)，而斯拉法—藤森方法是一種較為經(jīng)典的用固定資本總投資數(shù)據(jù)估計(jì)固定資本系數(shù)的方法。

2.斯拉法—藤森方法。

該方法的基本思想是用邊際方法測(cè)算固定資本系數(shù)。令ΔK表示凈投資矩陣，ΔX表示產(chǎn)出增量，邊際資本系數(shù)可以表示為

記固定資本凈投資與固定資本總投資之比為γi，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為g時(shí)，有

此時(shí)，ΔX=gX。根據(jù)定義，

(1)

kij只是g的函數(shù)。

由于假定技術(shù)不變，我們可以將增長(zhǎng)率取為最大潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率g*，此時(shí)SON經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)價(jià)格體系為

(2)

將(1)式帶入(2)式，可得

(1+g)A

(3)

(二)數(shù)據(jù)說(shuō)明和相關(guān)指標(biāo)測(cè)算

本文使用的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)投入產(chǎn)出學(xué)會(huì)公布的1990—2012年中國(guó)投入產(chǎn)出表。人均周工作時(shí)間來(lái)自國(guó)際勞工組織(ILO)的勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。年末就業(yè)人數(shù)來(lái)自歷年《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。折舊年限取值為中國(guó)固定資本平均折舊年限25年。

為了反映我國(guó)三部類增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)，我們需要對(duì)三部類的重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算。表4給出了價(jià)格體系下，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的計(jì)算公式*我們也對(duì)SON勞動(dòng)價(jià)值體系下的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行了計(jì)算。數(shù)據(jù)結(jié)果表明，兩種體系下，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變動(dòng)趨勢(shì)是一致的，絕對(duì)數(shù)量的差異也非常小。由于我們關(guān)注的是各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變動(dòng)趨勢(shì)，因此本文只體現(xiàn)價(jià)格體系下的計(jì)算結(jié)果。。這里我們定義了兩種新的技術(shù)指標(biāo)，固定資本有機(jī)構(gòu)成δi和流動(dòng)資本有機(jī)構(gòu)成φi，它們分別是固定資本存量、流動(dòng)不變資本年投入量與可變資本的比例。根據(jù)定義可知，資本有機(jī)構(gòu)成、固定資本有機(jī)構(gòu)成、流動(dòng)資本有機(jī)構(gòu)成之間存在如下關(guān)系：ξi=δi+φi。

表4經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及計(jì)算公式

續(xù)前表

注：e為所有元素都是1的行向量。

三、三部類結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)的經(jīng)驗(yàn)分析

三部類的結(jié)構(gòu)變化是一種長(zhǎng)期變化，反映了生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系在工業(yè)化不同發(fā)展階段的變化，在整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中居于中心地位。為考察我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中的宏觀結(jié)構(gòu)及其變化趨勢(shì)，我們將重點(diǎn)考察：三部類的增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)是否呈現(xiàn)出生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的特征，固定資本生產(chǎn)和流動(dòng)不變資本生產(chǎn)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)性動(dòng)態(tài)趨勢(shì)，以及這種趨勢(shì)與技術(shù)水平和收入分配之間的邏輯聯(lián)系等重要問(wèn)題。

(一)三部類的增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)

1.總產(chǎn)值的增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)。

從1990年到2012年期間，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，三部類的總產(chǎn)值均有大幅增長(zhǎng)。三部類的總產(chǎn)值及其年均增長(zhǎng)率如表5和圖1所示。從表5中可以看出：總量方面，第Ⅱ部類的總產(chǎn)值最高，第Ⅲ部類次之，第Ⅰ部類最低；增速方面，第Ⅰ部類的總產(chǎn)值增長(zhǎng)最快，22年共計(jì)增長(zhǎng)了47.4倍，第Ⅱ部類共計(jì)增長(zhǎng)了36.7倍，第Ⅲ部類共計(jì)增長(zhǎng)了22.3倍。生產(chǎn)資料的總產(chǎn)值不僅在總量上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，增長(zhǎng)速度也快于消費(fèi)資料。在生產(chǎn)資料部類內(nèi)部，固定資本的總產(chǎn)值雖然在總量上比流動(dòng)不變資本少，但是增長(zhǎng)速度快于流動(dòng)不變資本。

在此期間，固定資本部類增長(zhǎng)快于流動(dòng)不變資本部類快于消費(fèi)資料部類，這是因?yàn)椋阂环矫妫?0世紀(jì)90年代，我國(guó)的工業(yè)化基礎(chǔ)還比較薄弱，需要建立現(xiàn)代化工業(yè)的物質(zhì)生產(chǎn)基礎(chǔ)；另一方面，我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，從而引起了積累和新增投資的高速增長(zhǎng)，這都導(dǎo)致了對(duì)廠房、機(jī)器設(shè)備等固定資本的大量需求。新增的固定資本投入生產(chǎn)需要追加流動(dòng)不變資本，這就帶動(dòng)了流動(dòng)不變資本部類的增長(zhǎng)。生產(chǎn)的擴(kuò)大提高了居民收入水平，消費(fèi)需求隨之上升，從而拉動(dòng)了消費(fèi)資料部類的增長(zhǎng)。

表5三部類總產(chǎn)值*以1990年為基期進(jìn)行了物價(jià)調(diào)整，表6、表7相同。　單位：萬(wàn)億

數(shù)據(jù)來(lái)源：作者根據(jù)中國(guó)投入產(chǎn)出學(xué)會(huì)歷年投入產(chǎn)出表計(jì)算所得，表6、表7相同。

圖1　三部類總產(chǎn)值的年均增長(zhǎng)率*1992年的增長(zhǎng)率是以1990和1992年的數(shù)據(jù)計(jì)算的平均增長(zhǎng)率，1995年的增長(zhǎng)率則是以1992和1995年的數(shù)據(jù)計(jì)算的平均增長(zhǎng)率，之后各年以此類推，圖2相同。(單位：%)　 數(shù)據(jù)來(lái)源：作者根據(jù)表5計(jì)算所得。

圖1更直觀地展現(xiàn)了三部類增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)。我們發(fā)現(xiàn)：第一，三部類的增長(zhǎng)率都存在波動(dòng)的一致性。經(jīng)濟(jì)上升期的年份，三部類的增長(zhǎng)率都大幅上升，如1996—1997年，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)放緩時(shí)，三部類的增長(zhǎng)率也都同步下降，如1997—2000年和2007—2010年。

第二，以2000年為界，三個(gè)部類的波動(dòng)幅度前后呈現(xiàn)出較大的差別。從提出要建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制到真正建立起完善的市場(chǎng)體系，是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐漸完善，中央宏觀調(diào)控水平的提升，無(wú)論是消費(fèi)資料部類，還是其他兩個(gè)部類的周期性波動(dòng)幅度都漸趨收窄。

第三，在生產(chǎn)資料部類內(nèi)部，第Ⅰ部類和第Ⅱ部類的增長(zhǎng)率存在著交替領(lǐng)先的現(xiàn)象。這體現(xiàn)出

了兩個(gè)部類的增長(zhǎng)存在相互帶動(dòng)和制約的作用。一方面，第Ⅰ部類的增長(zhǎng)需要追加第Ⅱ部類生產(chǎn)的流動(dòng)不變資本，另一方面，新增的固定資本又為第Ⅱ部類擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模提供了可能性。這就導(dǎo)致了第Ⅰ部類和第Ⅱ部類的增長(zhǎng)率存在交替領(lǐng)先的現(xiàn)象。

第四，整體來(lái)看，在大多數(shù)年份增長(zhǎng)率最高的都是第Ⅰ部類，最低的都是第Ⅲ部類。雖然受到周期性的影響，也存在第Ⅲ部類增長(zhǎng)率高于第Ⅰ、Ⅱ部類的年份，如1997年和2012年，但總體而言，在考察時(shí)間段內(nèi)增長(zhǎng)最快的還是固定資本部類，其次是流動(dòng)不變資本部類。短期的波動(dòng)與整個(gè)時(shí)期的生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)現(xiàn)象同時(shí)存在。

2.三部類固定資本和流動(dòng)不變資本的增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)。

三部類固定資本存量如表6所示。1990—2012年期間，三部類的固定資本存量都是逐年增長(zhǎng)的。從總量來(lái)看，第Ⅰ部類的固定資本存量最高，第Ⅱ部類次之，而第Ⅲ部類則處于較低水平。這表明了我國(guó)生產(chǎn)資料部類比消費(fèi)資料部類的工業(yè)化起步更早，尤其是生產(chǎn)固定資本的第Ⅰ部類，因此在固定資本存量上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。從增速來(lái)看，第Ⅲ部類的固定資本存量增長(zhǎng)最快，共計(jì)增長(zhǎng)了129.5倍，第Ⅱ部類增長(zhǎng)了120.3倍，第Ⅰ部類增長(zhǎng)了77.5倍。這說(shuō)明在這段時(shí)間里，三部類的資本深化和工業(yè)化都十分顯著。

表6三部類固定資本存量　單位：萬(wàn)億

三部類流動(dòng)不變資本年投入量如表7所示。1990—2012年期間，三部類的流動(dòng)不變資本年投入量也都是逐年增長(zhǎng)的。從總量來(lái)看，第Ⅱ部類的流動(dòng)不變資本最高，第Ⅰ、Ⅲ部類的流動(dòng)不變資本差別不大。從增速來(lái)看，第Ⅰ部類的流動(dòng)不變資本增長(zhǎng)最快，共計(jì)增長(zhǎng)了49.3倍，第Ⅱ部類增長(zhǎng)了42.9倍，第Ⅲ部類增長(zhǎng)了22.7倍。應(yīng)當(dāng)看到，三部類流動(dòng)不變資本的增長(zhǎng)幅度與各部類總產(chǎn)值的增長(zhǎng)幅度相當(dāng)，而固定資本存量的增長(zhǎng)幅度遠(yuǎn)高于總產(chǎn)值的增長(zhǎng)幅度。這是因?yàn)榱鲃?dòng)不變資本的增長(zhǎng)主要體現(xiàn)為生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，而固定資本存量的增長(zhǎng)不僅體現(xiàn)為生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，更主要地體現(xiàn)為技術(shù)水平的變化。

表7三部類流動(dòng)不變資本年投入量　單位：萬(wàn)億

從圖2中我們可以看出：第一，三部類的固定資本和流動(dòng)不變資本增長(zhǎng)率都存在周期波動(dòng)的現(xiàn)象，但固定資本的波動(dòng)更大，這是由固定資本周轉(zhuǎn)的特殊性所決定的。第二，三部類之間進(jìn)行對(duì)比，第Ⅱ部類的固定資本和流動(dòng)不變資本增長(zhǎng)率波動(dòng)更大，其次是第Ⅲ部類，第Ⅰ部類最穩(wěn)定，這與消費(fèi)的剛性和政府投資的逆周期性相關(guān)。第三，三部類固定資本和流動(dòng)不變資本的增長(zhǎng)都存在交替領(lǐng)先的現(xiàn)象，但從整體上看，固定資本增長(zhǎng)率都高于流動(dòng)不變資本增長(zhǎng)率。這意味著在此期間，生產(chǎn)技術(shù)發(fā)生了變化，導(dǎo)致三部類固定資本的相對(duì)增加。

圖2　三部類固定資本和流動(dòng)不變資本的年均增長(zhǎng)率(單位：%)　　數(shù)據(jù)來(lái)源：作者根據(jù)表6、表7計(jì)算所得。

(二)技術(shù)動(dòng)態(tài)

生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的前提條件是技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的資本有機(jī)構(gòu)成提高。我們進(jìn)一步將資本有機(jī)構(gòu)成分為固定資本有機(jī)構(gòu)成和流動(dòng)資本有機(jī)構(gòu)成兩部分，下面我們分別考察這三種技術(shù)指標(biāo)及其變動(dòng)趨勢(shì)。

1.資本有機(jī)構(gòu)成。

如圖3所示，從1990年到2012年期間，我國(guó)三部類的資本有機(jī)構(gòu)成大體上呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)。其中第Ⅰ部類的資本有機(jī)構(gòu)成最高，第Ⅱ部類次之，第Ⅲ部類最低。這表明，從生產(chǎn)資料對(duì)勞動(dòng)力替代的角度來(lái)看，固定資本部類的技術(shù)水平明顯高于流動(dòng)不變資本部類和消費(fèi)資料部類。從增長(zhǎng)速度來(lái)看，第Ⅱ部類的資本有機(jī)構(gòu)成增長(zhǎng)最快，共計(jì)增長(zhǎng)了1.20倍，第Ⅰ部類增長(zhǎng)了0.88倍，第Ⅲ部類增長(zhǎng)了0.60倍。三部類的資本有機(jī)構(gòu)成都有了較大幅度的增長(zhǎng)，生產(chǎn)技術(shù)的變革導(dǎo)致擴(kuò)大再生產(chǎn)需要追加的生產(chǎn)資料多于需要追加的消費(fèi)資料，從而體現(xiàn)為生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的現(xiàn)象。

圖3　三部類資本有機(jī)構(gòu)成*由于三部類的資本有機(jī)構(gòu)成相差懸殊，為了更好地體現(xiàn)其增長(zhǎng)趨勢(shì)，本圖區(qū)分了左右軸，圖4、圖8相同。　 數(shù)據(jù)來(lái)源：作者根據(jù)中國(guó)投入產(chǎn)出學(xué)會(huì)歷年投入產(chǎn)出表計(jì)算所得，下同。

2.固定資本有機(jī)構(gòu)成。

固定資本有機(jī)構(gòu)成也可以反映部門技術(shù)水平的變化。生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步主要體現(xiàn)在勞動(dòng)工具的改進(jìn)上，與資本有機(jī)構(gòu)成相比，固定資本有機(jī)構(gòu)成更能反映生產(chǎn)過(guò)程的工業(yè)化程度。如圖4所示，從1990年到2012年期間，我國(guó)三部類的固定資本有機(jī)構(gòu)成大體上呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)。其中第Ⅰ部類明顯高于其他兩個(gè)部類，且扣除掉流動(dòng)不變資本的因素后，三部類的技術(shù)水平差距更大了。可見第Ⅰ部類走在了中國(guó)經(jīng)濟(jì)工業(yè)化的前沿。從增長(zhǎng)速度的角度來(lái)看，第Ⅰ部類的固定資本有機(jī)構(gòu)成增長(zhǎng)了1.10倍，第Ⅱ部類增長(zhǎng)了3.93倍，第Ⅲ部類增長(zhǎng)了5.74倍。流動(dòng)不變資本部類和消費(fèi)資料部類的工業(yè)化程度也在迅速提高，這導(dǎo)致了固定資本生產(chǎn)部類的快速增長(zhǎng)。

圖4　三部類固定資本有機(jī)構(gòu)成

3.流動(dòng)資本有機(jī)構(gòu)成。

流動(dòng)資本有機(jī)構(gòu)成反映了流動(dòng)性生產(chǎn)資料對(duì)勞動(dòng)的替代，也是生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)指標(biāo)之一。如圖5所示，從1990年到2012年期間，我國(guó)三部類的流動(dòng)資本有機(jī)構(gòu)成大體上呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)。其中第Ⅰ部類最高，第Ⅱ部類次之，第Ⅲ部類最低。但與前兩項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)相比，三部類在流動(dòng)不變資本和勞動(dòng)投入上的比例差別不大。這說(shuō)明三部類間技術(shù)的差異主要體現(xiàn)在固定資本有機(jī)構(gòu)成上。同時(shí)，三部類流動(dòng)資本有機(jī)構(gòu)成都有一定的增長(zhǎng)，這導(dǎo)致了流動(dòng)不變資本部類的增長(zhǎng)快于消費(fèi)資料部類。

為了更清楚地對(duì)比三種技術(shù)指標(biāo)，我們計(jì)算了其社會(huì)生產(chǎn)平均值，如圖6所示。除2002年和2012年之外的年份，三種技術(shù)指標(biāo)都是不斷增大的。其中資本有機(jī)構(gòu)成增長(zhǎng)了1.3倍，固定資本有機(jī)構(gòu)成增長(zhǎng)了2.7倍，流動(dòng)資本有機(jī)構(gòu)成增長(zhǎng)了0.7倍。可見資本有機(jī)構(gòu)成的增長(zhǎng)主要來(lái)源于固定資本有機(jī)構(gòu)成的增長(zhǎng)。由于社會(huì)平均的固定資本有機(jī)構(gòu)成增長(zhǎng)比流動(dòng)資本有機(jī)構(gòu)成更快，因此再生產(chǎn)需要追加的固定資本多于需要追加的流動(dòng)不變資本，這導(dǎo)致了固定資本增長(zhǎng)更快的現(xiàn)象，也是快速工業(yè)化過(guò)程的一個(gè)典型特征。

圖6　三種技術(shù)指標(biāo)的社會(huì)平均值

從以上分析中可以看出：固定資本部類的生產(chǎn)技術(shù)水平最高，流動(dòng)不變資本部類次之，消費(fèi)資料部類的技術(shù)水平則相對(duì)落后；技術(shù)的差異主要體現(xiàn)在反映勞動(dòng)工具變化的固定資本有機(jī)構(gòu)成上；固定資本有機(jī)構(gòu)成和流動(dòng)資本有機(jī)構(gòu)成的持續(xù)增長(zhǎng)導(dǎo)致了生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)的現(xiàn)象，而固定資本有機(jī)構(gòu)成增長(zhǎng)更快則導(dǎo)致了固定資本優(yōu)先增長(zhǎng)的現(xiàn)象。

需要注意的是，在考察期末，即2010年到2012年，三種技術(shù)指標(biāo)都表現(xiàn)出了一定幅度的下降，這可能與前一階段投資過(guò)度和結(jié)構(gòu)失衡相關(guān)。隨著工業(yè)化發(fā)展的程度不斷提高，為提高社會(huì)生產(chǎn)效率，技術(shù)將從單純的勞動(dòng)集約型轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧?dòng)和資本雙重集約型，如何節(jié)約固定資本將成為技術(shù)進(jìn)步的重要方向。隨著技術(shù)進(jìn)步方向的轉(zhuǎn)變，三部類資本有機(jī)構(gòu)成和固定資本有機(jī)構(gòu)成的上升將變得緩慢，甚至可能出現(xiàn)下降，屆時(shí)三部類的增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)將不再表現(xiàn)為生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)和固定資本的優(yōu)先增長(zhǎng)。

(三)收入分配

從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，收入分配的結(jié)構(gòu)決定于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)；而收入分配的狀況在再生產(chǎn)的過(guò)程中又反過(guò)來(lái)制約和影響了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。

1.剩余價(jià)值率。

剩余價(jià)值率的高低既反映了部類之間資本增殖能力的差別，又反映了收入分配的情況。從1990年到2012年期間，我國(guó)三部類的剩余價(jià)值率如圖7所示。從水平差異來(lái)看，剩余價(jià)值率在三部類之間存在較大差別。其中第Ⅱ部類和第Ⅲ部類的剩余價(jià)值率相差不大，第Ⅰ部類的剩余價(jià)值率則顯著低于其他兩個(gè)部類。

從變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，三部類的剩余價(jià)值率都呈現(xiàn)出了周期性的波動(dòng)。三次比較明顯的下跌分別是在1992年、2000年和2010—2012年。我們認(rèn)為1992年的下跌是受到1989—1991年一系列緊縮政策的影響，2000年是受到了1997年亞洲金融危機(jī)的沖擊，2010—2012年則是受到全球金融危機(jī)和國(guó)內(nèi)投資減少的影響。三次沖擊都導(dǎo)致企業(yè)盈利出現(xiàn)了一定程度的下降，而由于工資存在剛性，受經(jīng)濟(jì)周期影響較小，這就導(dǎo)致了剩余價(jià)值率出現(xiàn)小幅下降。雖然整體處于較高水平，但在考察期末，我國(guó)剩余價(jià)值率出現(xiàn)較顯著的下降，因而供給側(cè)的創(chuàng)新顯得尤為重要。

圖7　三部類剩余價(jià)值率

2.利潤(rùn)率。

利潤(rùn)率反映了社會(huì)總利潤(rùn)在不同部類之間的分配情況，并且限制了資本積累和新增投資。從1990年到2012年期間，我國(guó)三部類的利潤(rùn)率和平均利潤(rùn)率如圖8所示，三部類的利潤(rùn)率在水平上和變動(dòng)趨勢(shì)上均存在較大差異。從水平差異來(lái)看，第Ⅲ部類的利潤(rùn)率最高，第Ⅱ部類次之，第Ⅰ部類的利潤(rùn)率最低。利潤(rùn)率與剩余價(jià)值率正相關(guān)，與資本有機(jī)構(gòu)成負(fù)相關(guān)。第Ⅰ部類的剩余價(jià)值率最低，資本有機(jī)構(gòu)成最高，從而利潤(rùn)率也就最低。第Ⅱ、Ⅲ部類的剩余價(jià)值率差別不大，但第Ⅱ部類的資本有機(jī)構(gòu)成更高，從而利潤(rùn)率也就低于第Ⅲ部類。

圖8　三部類利潤(rùn)率

從變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，雖然資本有機(jī)構(gòu)成上升對(duì)利潤(rùn)率的影響被剩余價(jià)值率上升的效應(yīng)在一定程度上抵消了，但社會(huì)平均利潤(rùn)率仍表現(xiàn)出緩慢的下降趨勢(shì)。單獨(dú)來(lái)看三部類利潤(rùn)率的變動(dòng)趨勢(shì)，第Ⅲ部類的利潤(rùn)率除了在1992年和2000年由于受到?jīng)_擊有所下降，其余年份都比較穩(wěn)定，考察期末比期初略有增長(zhǎng)；第Ⅱ部類的利潤(rùn)率則表現(xiàn)出下降趨勢(shì)；第Ⅰ部類的利潤(rùn)率整體偏低，但不存在顯著下降的趨勢(shì)。

四、結(jié)論與展望

本文利用我國(guó)1990年到2012年三部類表對(duì)我國(guó)三部類經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和收入分配進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析，得到的主要結(jié)論如下：

第一，生產(chǎn)資料部類的增長(zhǎng)持續(xù)高于消費(fèi)資料部類；同時(shí)在生產(chǎn)資料部類內(nèi)部，固定資本部類和流動(dòng)不變資本部類的增長(zhǎng)交替領(lǐng)先，但整個(gè)時(shí)間段內(nèi)，前者增長(zhǎng)更快。

第二，我國(guó)工業(yè)化迅速發(fā)展，資本有機(jī)構(gòu)成、固定資本有機(jī)構(gòu)成、流動(dòng)資本有機(jī)構(gòu)成都表現(xiàn)出了明顯的上升，其中固定資本有機(jī)構(gòu)成的增長(zhǎng)尤為顯著，這是導(dǎo)致生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)和固定資本部類增長(zhǎng)更快的原因。

第三，我國(guó)的剩余價(jià)值率呈現(xiàn)出波動(dòng)上升的趨勢(shì)，但平均利潤(rùn)率由于資本構(gòu)成的影響呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)；三部類的盈利能力存在明顯的差別，其中消費(fèi)資料部類的利潤(rùn)率持續(xù)高于固定資本和流動(dòng)不變資本部類。

縱觀發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化發(fā)展史可以發(fā)現(xiàn)，在工業(yè)發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求旺盛，因此需要快速擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模，需要建立現(xiàn)代化工業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)，從技術(shù)的角度表現(xiàn)為固定資本有機(jī)構(gòu)成和資本有機(jī)構(gòu)成的提高，從三部類增長(zhǎng)速度的角度表現(xiàn)為固定資本優(yōu)先增長(zhǎng)和生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)。當(dāng)工業(yè)化發(fā)展到一定階段，已經(jīng)建立起發(fā)達(dá)的工業(yè)基礎(chǔ)之后，技術(shù)進(jìn)步將使得生產(chǎn)設(shè)備的利用更集約化，三部類的固定資本有機(jī)構(gòu)成和資本有機(jī)構(gòu)成具有下降或至少是穩(wěn)定的趨勢(shì)，三部類的增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)將不再表現(xiàn)為生產(chǎn)資料優(yōu)先增長(zhǎng)和固定資本的優(yōu)先增長(zhǎng)。

我國(guó)正處于由工業(yè)化發(fā)展的第一階段向第二階段邁進(jìn)的關(guān)鍵時(shí)期，已經(jīng)具備了現(xiàn)代化工業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)，形成了全面的工業(yè)體系。當(dāng)前制約我國(guó)工業(yè)化進(jìn)一步推進(jìn)的，不再是單純的生產(chǎn)資料短缺的問(wèn)題，而是供給與需求結(jié)構(gòu)不匹配的問(wèn)題。

為解決我國(guó)目前面臨的國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的問(wèn)題，必須貫徹黨中央對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出的總體性要求，通過(guò)“一帶一路”建設(shè)，增加我國(guó)固定資本產(chǎn)品的出口，同時(shí)協(xié)助工業(yè)化水平較弱的國(guó)家迅速發(fā)展；科學(xué)推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的更新?lián)Q代的方式提升國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的整體水平和可持續(xù)發(fā)展能力，引導(dǎo)三部類生產(chǎn)協(xié)調(diào)發(fā)展；將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略從重視速度增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向重視質(zhì)量提升，從重視總量轉(zhuǎn)向重視結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)的道路上來(lái)。

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