大學專利技術轉化策略研究

文| 馬 燁

高校的科研實力在“雙一流”高校建設的大背景下得到不斷增強，高質量的科研成果大量涌現，專利的申請以及授權的數量也出現了大幅增長。專利權是高校科技成果的法律保障，同時由于明晰了產權，界定了歸屬，便于按市場規則進行操作。因此，高校專利技術轉移得到了學術界、產業界和政府的高度重視。然而，據《2015年中國專利數據調查報告》顯示，國內高校在專利許可率、用于生產產品投放市場的專利數上都落后于其它申請主體。這反映出了我國高校一直存在的專利技術轉化率偏低，存在高數量而低質量、有轉化而低效益或無效益問題。

對于大學專利技術的轉化研究主要有以下幾個特征：（1）研究主題主要圍繞產學研展開；（2）研究主要基于統計報告與統計數據對轉移效果以及影響因素進行分析；（3）對國內外高校的案例進行對比研究。相關文獻也較為全面的總結了高校主要的專利技術的轉移模式。本文基于上述的研究基礎，介紹了我國高校專利技術轉化的現狀，并對學術創業趨向等問題做出了展望。

高校專利技術轉化現狀

我國高校專利申請量大致可以分為三個階段：（1）1985年到2000年，高校專利申請量在2000件以下停滯不前；（2）2000年到2002年，結束了前期停滯不前的局面，專利申請量開始逐年增長，2002年到達5981件；（3）2003年以后是高校專利申請量的高速增長段，2003年首次突破一萬件，2008年專利申請總量為45145件，是2003年的4.5倍，均增長率為39.8%。伴隨著申請量的變化，授權量也有較大幅度的增長。雖然我國高校專利申請量和授權量有了較大幅度的增長，但相對而言，高校的專利轉化所占的比例很低，甚至在2005年到2006年間，專利轉化合同數量有明顯的下降。從專利轉化數量與專利申請量的比例來看，2005年所占比例最高，也僅為4%，2006年大約3%，2007到2009三年大約為2%，直至2015年僅僅達到了1.5%，遠低于當年平均轉化水平5.5%。這種大比例的“專利沉睡”現象與高校科研實力加強這一現狀背道而馳。

高校的專利技術轉讓可以概括為直接技術轉讓、校資產經營實體運營、校企聯合研發、地校研究院、學術創業和專利經營實體運營6種模式。這6種模式也體現了高校專利轉化的三個階段，第一階段高校直接將專利轉移給企業，美國高校最初的專利轉移就是這種模式。這一階段校企合作規模小、經濟效益低、科研人員缺乏市場意識、對地區經濟發展貢獻率較小、更談不上建設創新型國家了。第二階段高校通過中介機構轉移，包括大學科技園、技術轉移中心等。由于中介機構的作用，校企關系更加緊密，合作意識進一步加強，所以合作規模擴大了，經濟效益提高了，高校的市場意識增強了。

高校專利技術轉化存在問題

首先，相對高校專利申請量和授權量來看，專利轉化率很低。相對高校專利申請量和授權量來看，高校的科研優勢和人才優勢從客觀上為創造高水平研究成果提供了條件，高校專利請量的增幅超過了全國平均水平。但由于各方面的原因，高校專利轉化率一直處于低水平；整體來看不足10%，甚至不足5%，而美國高校專利轉化率已經達到70%以上。隨高校專利申請量的大幅度增長，這一比例還呈下降趨勢。大量的專利技術深藏于高校，浪費了科技和人力資源，又降低了經濟效益。

其次，已經轉化的專利技術成熟度不夠或市場適應性差。雖然開發專利技術投入了大量的人力、物力和財力，但由于高校科研人員對市場還缺乏充分了解，致使研究項目于市場需求脫節，缺乏市場導向，或過于先進或已經落后。加上試驗基地配套設施不完善，專利技術能夠勉強走出去，但走不遠。這樣就導致校專利技術真正能夠實現產業化的不足5%。

最后，高校衍生企業很少。我國高校專利技術大多是通過各種轉移機構實現的，有高校機構、企業機構及企聯合研發機構，很少有通過高校衍生企業進行專利轉化。而根據發達國家的成功經驗，這些專利轉化模式才是最成功的，它無論對于高校自身發展、地區經濟發展還是國家技術創新能力的提高影響更為深遠。

結語

目前我國高校專利技術轉化存在高增長低轉化的，有轉化而低效益或無效益的問題，加劇了“專利沉睡”現象，這與我國建設科技強國的要求嚴重不符。高校專利技術轉化過程的本身并不復雜，但轉化中的影響因素很多。不僅涉及科研體制、觀念意識、市場機制多種因素,而且涉及高新技術成果技術成熟度、成果買賣雙方利益分配、成果轉化資金投入、成果轉化政策保護、中介機構培育等一系列因素。本文分析了專利申請量與影響專利轉化的幾個主要因素。在對影響我國高校專利轉化的主要問題進行了剖析之后，筆者從法律、政策、轉化渠道以及高校專利導向三個方面提出了相應的建議。以期為解決高校專利轉化中存在的問題提供解決方法。

[1]國家知識產權局知識產權發展研究中心國家知識產權局規劃發展司.2015年中國專利調查數據報告.北京, 2016.

[2]司富春.多途徑加強高校專利技術轉化效能.教育與職業,2016(09):27～29.