從專利和技術秘密保護方式談創新成果的保護

胡權霞

摘要：專利和技術秘密是創新成果的兩種重要保護方式，兩者在某些方面互為補充。本文結合專利和技術秘密兩種保護方式的特點和要求，并結合各類創新成果技術方案的特性，分析“專利一技術秘密”相結合的保護方式的應用及需要注意的問題，以期對企業創新成果的保護與管理提供借鑒。

關鍵詞：專利 技術秘密 創新成果 保護方式

科技創新是引領發展的第一動力，創新成果的保護、轉化和運用為經濟發展提供重要支撐。我國現行法律法規為創新成果的保護提供多重保障，如《專利法》、《商標法》、《著作權法》、《植物新品種保護條例》等法律法規為創新成果提供專利、商標、著作權、植物新品種等多種知識產權保護方式；《反不正當競爭法》、《反壟斷法》、《侵權責任法》、《刑法》等法律規范為創新成果提供技術秘密保護方式。如何為各種類型的創新成果選擇適當的保護模式，實現創新成果有效保護和合理運用，是企業在知識產權管理中亟待解決的問題。本文結合各類創新成果特性，從專利和技術秘密兩種保護方式特點，分析討論企業創新成果的保護與管理策略。

一、專利保護方式特點和要求

專利保護的特點：

1.我國專利法以發明、實用新型、外觀設計三種專利權保護發明創造。經專利行政部門審查合格可獲得上述專利權。

2.專利保護最大的特點和優勢是法律賦予專利權人排他性權利，發明、實用新型、外觀設計專利權被授予后，除法律另有規定外，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利。任何單位或者個人實施他人專利的，應當取得專利權人同意并與專利權人訂立實施許可合同，向專利權人支付專利使用費。

3.專利權具有地域性，一個國家/地區的專利權只能在該國家/地區有效。

專利保護的要求主要分為三點：

1.對保護客體的限制：以發明專利為例，保護客體應該是對產品、方法或者其改進所提出的符合新穎性、創造性和實用性要求的新技術方案，而且不得違反專利法第5條和第25條的對于保護客體的限制。在實踐中，存在很多創新成果不在專利保護之列。

2.充分公開技術方案的要求：專利文本應充分公開所保護創新成果的技術方案，使本領域技術人員依據專利文本公開的內容能夠實施其技術。

3.保護期限要求：專利權人的排他性權利是有期限的，發明的保護期限是自申請日起20年，實用新型自申請日起10年，外觀設計自申請日起10年。保護期限屆滿，專利技術成為公共技術。

二、技術秘密保護方式的特點和要求

《最高人民法院關于審理技術合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》中明確定義：“技術秘密是指不為公眾所知悉、具有商業價值并經權利人采取保密措施的技術信息。”

作為技術秘密保護的創新成果需要滿足三點要求：

1.秘密性

技術秘密的信息必須處在秘密狀態，也就是“不為公眾所知悉”，具有實質上的秘密性或秘密因素。技術秘密的信息只能為技術秘密的權利人、相關具有保密義務的人或組織知悉，其他人員或組織不能從公共渠道直接獲得。

2.價值性

技術秘密具有價值性、實用性，能為權利人帶來現實的或潛在的經濟利益，具有定的經濟價值。技術秘密可以是正在被權利人使用的技術，也可以是由權利人控制尚未使用的技術。

3.保密性

技術秘密的擁有人采取了適當保密措施，并且未曾在沒有約定保密義務的前提下將其提供給他人。這是技術秘密取得法律保護的前提要求。技術秘密一旦公諸于世就失去了存在的價值。

技術秘密是通過自身的防御性進行保護，維持技術的秘密性來獲得獨占利益。具有以下特點：

1.技術秘密擁有人自主采用保密措施，使技術處于保密狀態，就能夠實現保密的目的。技術秘密的保護是技術擁有人的自主行為，無需行政機構審批。

2.法律支持技術秘密的保護以不限時間、不限地域的方式持有，技術秘密擁有人有占有、利用、處置技術秘密并獲得收益的權利，有制止他人無正當理由獲取、利用技術秘密的權利。

3.技術秘密擁有人不能對抗正當的競爭，同時也不禁止他人以合法的方式取得或使用，相反，如果第三人研究出同樣的技術并申請了專利，則可對抗技術秘密擁有人使用該項技術。

三、“專利一技術秘密”相結合的保護模式的應用

專利與技術秘密兩種保護方式，從根本上來講都是賦予持有人某種壟斷的權利來保護由特定創新成果產生的利益。兩者在保護方式的某些方面上互為補充。另外，一項創新成果由一系列技術方案組成，各技術方案的特性各異，可分別選用專利或技術秘密予以保護，以“專利-技術秘密”相結合的方式為創新成果提供最大限度保護。

一項創新成果的技術方案主要有新產品和新工藝。下面分別闡述其選用保護模式的依據。

（一）新產品技術方案保護模式的選用依據

新產品技術方案主要有化合物和裝置之分，其保護模式的選用應從研發難度、反向工程破解難度、應用前景、是否符合專利法要求、保密的可操作性等角度進行考量。以化合物為例，物理化學特性容易識別、應用前景好且符合專利法要求的技術適合選用專利保護，通過專利法的保護獲得有期限的排他性的收益權和處分權。物理化學特性容易識別難度大、保密可操作性高、應用前景好的技術方案，則可以考慮采用技術秘密的保護方式，獲得長期的排他性的收益權和處分權。尤其在醫藥領域，藥物成分復雜，配方難以破解，再加上醫藥領域新品研發過程時間長、投資大，采用技術秘密的保護方式獲得長期的排他性的收益權和處分權更為合適。如“云南白藥”核心配方采用技術秘密的保護方式保證企業的長期的技術壟斷和收益，而云南白藥創可貼、護理精華油等技術通過申請專利予以保護。

（二）新工藝技術方案保護模式的選用依據

新工藝技術方案與新產品相比，存在取證困難的問題，“獲權容易維權難”的情況并不少見。因此，在選用保護模式時，除了綜合考量研發難度、反向工程破解難度、應用前景、是否符合專利法要求、保密的可操作性，還應考量侵權取證難度。比如，方法發明專利在侵權訴訟中的侵權行為具有舉證困難的特點，雖然有舉證責任倒置的法律規定，以在信息不對稱時減輕弱勢方舉證責任，但僅限于“新產品制造方法發明專利”。對于非新產品制造方法發明專利侵權案件仍然適用“誰主張，誰舉證”的規則。因此，在選擇保護模式的同時，需要考慮后繼維權成本。

四、“專利一技術秘密”相結合保護模式需要注意的幾個問題

（一）專利一技術秘密雙重保護時要保證專利文本充分公開

采取專利一技術秘密雙重保護模式，將創新成果的技術方案拆分，分別采用專利和技術秘密予以保護，可達到權利最大化的目的。那么在對核心技術采取技術秘密保護時，如何保證采取專利保護的技術方案符合專利法關于公開充分的要求十分重要。實踐中需要從特定技術特征、解決的技術問題、達到的技術效果來考量。對于解決的技術問題、達到的技術效果所必不可少的特定技術特征需要做到充分公開。

（二）專利合理布局的重要性

專利法只賦予專利權人一定期限的專有權。如一項發明專利的保護期限是自申請日起20年，20年后該項技術即轉化為公共技術。因此，做好創新成果的持續專利布局就非常必要。通過技術改進和創新，不斷地布局后續專利及外圍專利，達到持續保護創新成果的效果。另外專利具有地域性的特點，各國專利權只在本國有效，因此，創新主體需要結合發展戰略的需要，進行相應國家的專利布局。

（三）技術秘密保護的關鍵在保密

技術秘密保密方式主要是靠保密而不是靠法律維持其價值，因此實踐中如何防止技術秘密泄露至關重要。建議從以下方面做好工作：（1）增強對技術秘密保密的法律意識；（2）加強保密約定機制，尤其是在人員流動、實施許可時做好保密約定；（3）對于難以保密的創新成果可采取知識產權予以保護。

五、小結

賦予創新成果合適的法律保護，既是所有權人獲得收益的基礎，也是促進技術創新的動力。專利和技術秘密兩種保護方式特點各異，采用“專利一技術秘密”相結合的模式，是實現最大限度保護創新成果的有效選擇。

創新主體可以從技術角度，參照上述建議和注意事項，選擇合適的保護模式，還可以從決策機制的角度，包括技術特點、決策人員結構、發展規劃等多重角度確定創新成果保護模式。當然，實踐中，不同行業、不同企業的創新成果具有各自的特點，創新成果保護模式還需要依據具體的情況進行差異化設計。創新成果保護必將在未來的企業創新與競爭中發揮更加重要的作用，需要不斷研究和探索。