教育人力資本產權理論及其對收入分配的影響

王云多

(黑龍江大學　經濟與工商管理學院，黑龍江　哈爾濱　150080)

人力資本是體現在勞動者身上的知識、技能和熟練程度，不同于個人由遺傳因素獲得的先天能力，人力資本由投資獲得，投資方式有各級各類正規教育、在職培訓、健康投資、尋找工作的活動和勞動力遷移等方式，其中各級各類正規教育是最主要的人力資本投資方式，由各級各類教育投資獲得的人力資本被稱為教育人力資本，是一種最主要的人力資本形式。

通常由教育收益率代表教育人力資本對收入分配的影響。齊斯威克[1](Barry R. Chiswick)、阿申菲爾德[2](Orley Ashenfelter)等多數國外學者采用明瑟(Jacob Mincer，1974)提出的收入函數估算教育收益率[3]，因此，采用這種方法估算的教育收益率也被稱為教育明瑟收益率。隨著知識經濟時代的來臨，在我國，相比實物資本，教育人力資本在收入分配中的地位逐年提高。估算結果顯示，我國教育明瑟收益率在逐年提高，從1988年的3.8%[4]、1995年的5.73%[4-6]，提高到2000年的8.46%[7]。此外，李實和丁賽(2003)[8]、陳曉宇[9](2003)、侯力[10](2003)、吉利[11](2003)、岳昌君[12](2004)、侯風云[13](2005)、王海港等[14](2007)、高夢滔和張穎[15](2007)等學者運用擴展明瑟收入函數分析了教育收益率在不同地區和不同職業間的差別，并探索引起差別的原因。但上述學者并未考慮教育人力資本產權對收入分配的影響，隨著產權理論的發展和完善，在市場經濟條件下，明確教育人力資本產權對于激勵教育投資和改善收入分配格局日益重要，因此，有必要深入研究教育人力資本產權在收入分配中的作用。

一、教育人力資本產權界定及存在的問題

產權是一種通過社會強制而實現的對某種經濟物品的多種用途進行選擇的權利[16]。從經濟學角度來分析，人力資本產權不是指一般的物質實體，而是指人們對人力資本的使用所引起的相互認可的行為關系，其基本內容為人力資本的所有權、占有權、使用權、支配權、收益權、繼承權和不可侵犯權等等，其中，所有權決定著其他一切權利，并由此來界定人們在經濟活動中的受益和受損以及他們之間相互補償的規則。同時，由于人力資本產權中不同權利可以分解，不同權利的組合便形成了不同的人力資本產權結構，不同的產權結構對收益權的實際影響也不同。

教育人力資本產權是人力資本產權的主要構成部分，表現為教育人力資本的所有權、占有權、使用權、支配權、收益權、繼承權和不可侵犯權等等。在知識經濟社會，教育人力資本產權對收入分配的影響日益加重，受過一定教育的勞動力是教育人力資本產權的所有者，承認勞動力具有教育人力資本所有權，也就意味著應該承認勞動力獲得教育人力資本的收益權，即教育人力資本所有者應該獲得教育人力資本的所有權、使用權、收益權和處分權[17]。

然而，在很多情況下，教育人力資本產權中各種權利相互分離，教育人力資本的所有者通過與實物資本所有者(雇主)簽訂契約定期出賣自己教育人力資本的使用權[18]。但是，教育人力資本所有者并不因為定期出賣教育人力資本的使用權而喪失教育人力資本的所有權，教育人力資本所有者應通過定期出賣教育人力資本的使用權而獲得教育人力資本使用所創造的收益，但事實上教育人力資本所有者并沒有獲得或者沒有完全獲得教育人力資本帶來的收益。

二、教育人力資本產權對收入分配的作用機制

(一)教育人力資本影響個人收入的機理

無論雇員用什么手段同雇主討價還價，他們從雇主方面所能得到的工資總要受勞動本身生產能力限制。研究雇員的工資水平必須對決定生產能力的因素加以分析，而決定雇員生產能力高低的主要因素是雇員的教育人力資本。

在生產領域，實物資本所有者(雇主)處于絕對優勢地位，那么教育人力資本所有者是不是要受制于實物資本所有者，由實物資本所有者決定把他的無論哪一部分勞動成果留給他處理以作為他的勞動的報償呢？如果人力資本所有者的勞動不能獲得應得的回報，那么勞動將被人力資本所有者看作是極為痛苦的一件事，這必將減少人力資本所有者生產的欲望和生產的財富總量。也許有人堅持不同的觀點，認為如果沒有廠房、機器和原材料等形式的實物資本，只有勞動不能生產產品或服務，這正如馬克思在論述生產的三要素時所強調的生產過程需要有勞動力、勞動資料和勞動對象，在這些人看來，缺少了勞動資料和勞動對象，僅僅有勞動力不能進行大量的生產。因此，在他們看來，所有勞動力為了使用這些東西(勞動資料和勞動對象)而付出的代價是公平的，不管這些東西為誰所有，沒有他們(勞動資料和勞動對象)，單有勞動力是不夠的。無疑，人力資本所有者既然不幸不能自己擁有這些東西，就必須為了使用這些東西而付出代價；問題是為了使用這些東西，他的勞動產品到底應該被抽取掉多少？這涉及到如何分配勞動創造的財富問題。如何在個人之間分配財富呢？有沒有一個各方認可的衡量分配的標準呢？

對于如何分配這種勞動產品，勞資雙方針鋒相對，提出了兩個不同的衡量標準：雇員(人力資本所有者)的衡量標準和雇主(實物資本所有者)的衡量標準。雇員的衡量標準是按勞分配，實物資本所有者獲得的是利息收入，雇員除獲得正常的工資回報，還應獲得全部剩余價值。與此相反，雇主的衡量標準是按資分配，由于生產中使用了機器或者其他生產資料，實物資本所有者認為這個全部的剩余價值應歸他享有，因為他超人的智慧和技巧積累了實物資本并且把這個實物資本提供給雇員使用。

從雇員的衡量標準看，教育人力資本所有者之所以能獲得剩余價值，是由于教育人力資本所有者(雇員)同樣需要為自身積累人力資本和提高勞動生產率創造一定的物質條件。雇員擁有的住房和相對寬敞的生活空間可以使雇員保持身心健康，可以提高雇員勞動生產率或者增加雇員的有效勞動時間。所以購買或租住住房的費用也同樣由其他實物資本的利潤率決定，人力資本所有者為之付出租金和利潤(從機會成本角度，人力資本所有者為提高自身能力使用自己住房等行為放棄的租金和利潤)的整個費用或支出，可以被看作增加人力資本所有者生產能力的一個手段。若全部剩余勞動產品為雇員所有，雇員在生產中一定會拿出最大的力量，而且在取得和保有提高勞動生產率所不可缺少的手段上也必定付出全力。隨著人類勞動生產率由于使用先進的機器設備或者技術進步等原因而得到提高，勞動的報酬也必然增加。事實上，教育人力資本所有者(雇員)的衡量標準和實物資本所有者(雇主)的衡量標準都不可取，行之有效的是一個介于二者之間的由他們的利益沖突媾和所綜合的衡量標準。這個標準在不同社會里又受偶然因素影響而有所不同。

準許人力資本所有者(雇員)追求他們的切身利益，使一切人都有獲得知識和擴大知識的權力，那些實物資本所有者抽取的剩余價值不久將降低到符合再生產的最低限度。而人力資本所有者也將逐漸恢復他們對勞動產品的完全占有，或者是所有生產者最終的和廣泛的利益所允許的最多的勞動產品占有。如果人力資本所有者勞動生產率逐年增加，這就意味著他今后的工資將不斷上漲，人力資本所有者(雇員)也將決定選擇哪種職業，人力資本所有者勞動的形式也將發生變化。

(二)教育人力資本產權在收入分配中的作用

教育人力資本產權是教育人力資本所有者擁有的這種特殊財產的權利組合，其權利的界定和享有與其他產權形式相比，不僅要受到教育人力資本所有者財產內在獨特性制約，更要受到其外在因素——生產資料歸屬的決定[19]。教育人力資本產權的各種權利關系是一種制度安排和制度結構的組成部分，是歷史發展和制度變遷的結果。

在生產資料和人力資本所有者相統一，即教育人力資本所有者占有生產資料和勞動所必需的生活資料時，勞動的客觀條件和主觀條件都是教育人力資本所有者自己的財產，教育人力資本所有者既是教育人力資本所有者，又是教育人力資本使用者。教育人力資本產權中的所有權利束都集中于人力資本所有者，人力資本所有者當然擁有教育人力資本產權收益權，個體小生產者就是一個典型例子。

在教育人力資本使用權與教育人力資本所有權分屬于不同的所有者時，無論教育人力資本產權是分離還是統一，教育人力資本所有者都難以參與剩余產品的分享，這是由于教育人力資本所有權和勞動力所有權密切相關、不可分離。例如，在古代奴隸制度下，奴隸主擁有奴隸的所有權和支配權，也就是說，奴隸主擁有奴隸所謂的人力資本所有權和使用權，勞動的客觀條件和主觀條件都不是奴隸自己的財產。所謂奴隸的人力資本所有權和使用權都是奴隸主的權利，奴隸對自己的人身沒有所有權和自由支配權，當然也不可能有對剩余產品的索取權。

在近代資本主義制度下，教育人力資本所有者取得了法律上的平等主體地位，但教育人力資本所有者除勞動力和教育人力資本外一無所有，由于教育人力資本并不是實物資本，不具備客觀生產條件，缺少必要的生產資料，勞動的客觀條件和主觀條件都同教育人力資本所有者完全分離。盡管勞動力的所有權和自由支配權和教育人力資本所有權同屬于教育人力資本所有者，他自己卻無法實現勞動力這一財產的使用權，只有在勞動力市場上，在一定契約關系基礎上，把勞動力和教育人力資本當作自己的財產，讓渡給實物資本所有者，而這種讓渡始終只是把勞動力和教育人力資本出賣一定時間，始終讓買者只是在一定期限內暫時支配、使用他的勞動力和教育人力資本，也就是說教育人力資本所有者在讓渡自己勞動力和教育人力資本時并不放棄對它的所有權。但是，由于勞動條件和教育人力資本所有者處于完全分離的狀況，一方面是勞動條件作為他人的財產，作為另一個法人實體，作為這個法人意志的絕對領域，同活勞動能力相對立；另一方面則是勞動力和教育人力資本一經出賣，作為他人的勞動，同勞動條件相對立。教育人力資本所有者的勞動力和教育人力資本形式上的所有權同實質上所有權相分離。表現為最初行為的等價交換，已經變得僅僅在表面上是等價交換，實質上實物資本所有者和教育人力資本所有者之間的交換關系并不等價，僅僅成為流通過程的一種表面現象，成為一種與內容本身無關的并只能使它神秘化的形式。

在社會主義條件下，生產資料公有制的建立使勞動者成為生產資料的主人，不僅勞動力的使用屬于教育人力資本所有者，而且生產資料在一定意義上也屬于教育人力資本所有者，資本和勞動由對抗關系轉化為相容關系。但勞動者仍需關心和計較自己的人力資本在使用中帶來的收入。教育人力資本所有者的收入既要體現教育人力資本所有者對自身勞動力和人力資本使用權和支配權的交換關系，又要包括教育人力資本所有者對生產資料的所有權關系。教育人力資本所有者成為三重財產所有者，既擁有由勞動帶來的工資收入，也擁有由自身人力資本(主要是教育人力資本)帶來的資本收入，還擁有對生產資料占有關系帶來的剩余分配權。當然，教育人力資本所有者勞動和人力資本帶來的收入通常都表現為工資(或薪水)形式，而教育人力資本所有者參與剩余分配可采取的方式很多，如利潤分享制、股票期權制、職工持股制和年薪制等形式。也就是說，要增強公有制企業活力，提高企業資產效率，公有制企業剩余索取權的有效安排形式應該是在代表實物資本所有者的國家和人力資本所有者的勞動者之間依據一定比例實行共享制，公有制企業剩余索取權歸國家和人力資本所有者共有。當然，對于社會主義制度下的非公有制企業而言，教育人力資本所有者和實物資本所有者的關系也不同于資本主義制度下的教育人力資本所有者和實物資本所有者的關系。盡管在非公有制企業，教育人力資本所有者由于喪失了生產資料占有關系，不再擁有對生產資料占有關系帶來的剩余分配權，但是，從產權制度的變遷來看，實物資本所有權逐漸受約束與限制，而人力資本所有權逐漸發展與完善，即使是非公有制企業，部分教育人力資本所有者憑借自身的能力一定程度上仍可獲得企業剩余分配權。

三、教育人力資本產權的特點及其在收入分配中的作用

(一)教育人力資本產權的特點

教育人力資本產權具有的最典型的特征是教育人力資本與其載體的天然統一。這種天然統一使教育人力資本產權的歸屬只能是擁有勞動能力的個人，即使在奴隸制度下的法權結構也無法做到無視勞動力與其載體的天然統一。在生產資料所有者和教育人力資本所有者分離條件下，教育人力資本的讓渡和實際使用在時間上互相分開。盡管買者和賣者的契約已簽訂，而教育人力資本的使用價值并沒有實際轉移到買者手中，它依然存在于賣者手中，只有當買者將所有生產要素組合在一起，通過勞動才能擁有教育人力資本部分使用價值；同時，教育人力資本產權與其他生產要素相比，還有著不可轉讓性和非任意處置性。對于其他生產要素而言，一旦擁有其所有權，就可任意使用、儲存和處置。而教育人力資本則不同，無論在勞動力市場還是在勞動過程中，教育人力資本所有者事實上控制著教育人力資本的使用。在不同的使用環境中，可以有完全不同的價值，即使在同樣的使用環境中，也會因激勵機制的差異存在教育人力資本使用績效的不同。

教育人力資本所有者的勞動力不斷買賣是形式，其內容則是實物資本所有者用他總是不付等價物而占有別人的已經物化的勞動的一部分，來不斷再換取更大量的教育人力資本所有者的活勞動。勞動的客觀條件和主觀條件都變成教育人力資本所有者的非財產、實物資本所有者的財產。也就是說，教育人力資本所有者的活勞動對于原料、工具及勞動過程中所必需的生活資料都是否定意義，把這一切都當作非財產關系來發生關系。所有權在這里對生產資料所有者和教育人力資本所有者具有相反意義：對于生產資料所有者來說，表現為占有別人無酬勞動或產品的權利；對于教育人力資本所有者來說，則不能占有自己的產品。所有權實質上是對過去無酬勞動的所有權。因而，在所有權決定的收入分配中，教育人力資本所有者不是作為生產過程的主體，而是作為生產過程中的客體與其他生產要素一起被看作是生產資料所有者的生產成本，教育人力資本不是教育人力資本所有者自身的生產要素。

隨著科技的發展和社會的進步，教育人力資本所有者越來越意識到維護自身利益的重要性，企業的發展再也不能單純依賴于機器設備和對教育人力資本所有者的殘酷壓榨，而是將一切都吸納為一體。從對企業生產經營活動的管理轉向對產權(包括人力資本產權)的經營；由對人的控制和管理轉向對人的開發、利用和監控，這些變化帶來了教育人力資本產權實質內容上的改觀，從而促使收入分配結構向教育人力資本所有者逐漸傾斜：利潤的分配從單一主體到多主體，剩余索取權從生產資料所有者和高級教育人力資本所有者獨享到普通教育人力資本所有者與生產資料所有者和高級教育人力資本所有者共同參與企業剩余的分享。這種變遷的根源不在于生產資料所有者和高級形式教育人力資本所有者的主觀自愿讓渡，而在于教育人力資本產權在現代生產方式下的資本增值中的獨特性貢獻[20]。

(二)不同類型教育人力資本所有者產權的特點及其在收入分配中的作用

在非公有制企業中，對于大多數普通教育人力資本所有者而言，由于這些勞動力市場供給量大，而需求量少，導致他們掙得能力以及與雇主談判的能力也低，其掙得主要表現為由勞動力和人力資本帶來的工資收入，作為教育人力資本所有者勞動力使用過程中消耗的補償性收入，體現著教育人力資本所有者自身使用權和支配權的交換關系。對于大多數普通教育人力資本所有者來說，不可能擁有對生產資料所有權的分享，也不可能實現教育人力資本對企業剩余的索取權。

當然，上述提及的教育人力資本所有者是針對大多數普通勞動力而言的，對于部分普通教育人力資本所有者(企業基層管理人員)和特殊形式的高級教育人力資本所有者(企業中層和高級管理人員)而言，由于勞動力市場上對這類人力資本的需求量遠遠大于供給量，導致他們掙得能力也較強。在與雇主談判時，除了能獲得勞動和人力資本收入外，他們也能夠獲得部分企業剩余索取權，與實物資本所有者共同參與企業剩余利潤的分享。收入分配自然呈現為：所有教育人力資本所有者的勞動——工資，土地——地租，資本——利息，企業家才能(部分普通教育人力資本所有者和高級形式的教育人力資本所有者的勞動)——利潤的四位一體形式。

在現代社會，隨著市場擴張和競爭的加劇，交易從內容到形式的復雜化以及企業組織的成長，使得特殊教育人力資本所有者在企業中的地位日益突出。一批不擁有實物資本、只領取薪金的經營管理人員逐步形成獨立的社會階層，作為控制權主體和代理所有權主體對企業進行全面的經營管理。由于管理是一種復雜、高級的腦力勞動，是一個不易觀察的變量，難以監督經營管理者的行為，經營管理者行為的機會成本很高。而且，企業收益是所有成員行為的函數，存在成員行為不確定性，使得團隊生產方式難以做到準確監測每個成員對企業的貢獻，按合同約定的固定報酬去獎勵所有成員，這樣就有可能產生某些成員采取損人利己的機會主義和偷懶行為。為降低監督成本，通過委托權使經營者(特殊教育人力資本所有者)來承擔所有成員的行為不確定后果，即特殊教育人力資本所有者有了監督其他成員的權力，經營者從而得到了其特殊教育人力資本帶來的利潤回報。

與此相關，現代企業中普通教育人力資本所有者的收入形式也在發生變化，一改往日單一工資形式，表現為基本工資、獎金分配或利潤分享、股息分配等幾個部分。這種變化從一方面看是企業管理思想中以人為本的體現，而從另一方面看，則是教育人力資本產權在企業經營中以特殊行為發揮作用。教育人力資本的開發與使用，完全由教育人力資本所有者自己控制，規范勞動行為和提高勞動效率主要取決于教育人力資本所有者的勞動態度。企業能否實現利潤最大化與勞資雙方的協調與合作關系極為密切。企業所有者對教育人力資本所有者進行培訓和教育，教育人力資本所有者參與企業管理，并適當地參與利潤分享，對調動教育人力資本所有者勞動熱情，建立休戚與共、風險共擔的機制有一定的積極意義。勞資共享收益的分享理論在一定程度上反映了企業收入分配中教育人力資本參與分配導致的收入分配結構變遷的趨勢。

四、結語

通過分析教育人力資本產權的含義及其在收入分配中的作用，可以得出以下幾點結論：

1.通過分析教育人力資本產權的作用機理，可知教育人力資本產權制度在不同社會制度和經濟體制下存在一定差別，教育人力資本產權制度是歷史發展和制度變遷的結果，為此，我們必須充分利用教育人力資本產權在收入分配中的作用，縮小收入分配差距。

2.在現代社會，隨著競爭日益加劇，為在競爭中求生存、求發展，企業必須高度重視人力資本產權在收入分配中的作用，必須承認人力資本所有者擁有自身人力資本的產權以及對人力資本的收益分配權。

3.不同類型的教育人力資本產權在收入分配中的作用不同，普通教育人力資本產權(普通勞動者和企業基層管理人員具有的)在收入分配中的作用小于特殊教育人力資本產權(企業中、高層管理人員具有的)在收入分配中的作用。為發揮教育人力資本產權在縮小收入分配中的差距，需要加大人力資本投資，尤其是教育投資，教育水平的提高可以增強受教育者維護自身人力資本產權的自覺性，保護個人產權包括實物資本和人力資本產權的意識，進一步縮小收入分配不平等和社會收入分配差距。