地方高校研究生培養質量內部保障體系研究

龍志軍

[摘 要]隨著我國研究生教育發展進入戰略轉型期，進一步提高培養質量成為新時期研究生教育發展的主要任務。本文從高校在研究生培養質量內部保障體系中的主體地位作用出發，運用系統論的觀點，解析培養質量生成的因素，構建基于培養單位的內部保障體系，分析影響地方高校研究生培養質量生成的各種因素及困境，提出改善地方高校研究生培養質量內部保障體系的建議。

[關鍵詞]地方高校；研究生培養質量；內部保障體系

[中圖分類號] G643 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2018）02-0164-04

隨著我國研究生教育發展進入戰略轉型期，提高研究生教育質量，走“內涵式”發展道路成為研究生教育發展的主要方向。教育部頒布的《關于深化研究生教育改革的意見》在“總體要求”中提出要“建立以培養單位為主體的研究生質量保證體系”[1]，對高校構建研究生培養質量內部保障體系提出了明確要求。

一、研究生培養質量與質量保障體系

（一）研究生培養質量及其評價

狹義的研究生培養質量是指研究生培養結果的優劣，由培養對象體現，即評價培養對象達到培養目標的充分程度。廣義的研究生培養質量是基于“系統觀”管理理論的，是指研究生培養全過程的質量，由培養全程系統體現，其評價對象包括教育資源投入質量、研究生培養轉換質量、培養結果輸出質量等三個方面。

狹義的研究生培養質量強調研究生培養結果這一最終目標，廣義的研究生培養質量系統考慮了研究生培養全過程的因素。目前，高校在評價研究生培養質量時普遍采用系統論的觀點，即系統評價研究生培養全過程，既注重結果質量，也注重過程質量。

（二）研究生培養質量的內部與外部保障體系

研究生培養質量保障體系由管理學概念“質量保證體系”延伸而來，可分為外部保障體系和內部保障體系。研究生培養質量外部保障體系是各級研究生教育主管部門、社會以及其他利益相關方對研究生教育提供的保障活動。比如制訂《專業學位類別（領域）博士、碩士學位基本要求》，組織學位授權點合格評估、碩士學位論文抽檢、學科排名等。研究生培養質量內部保障體系是培養單位根據教育行政部門的規范標準，為確保培養質量建立的系統保障措施。

如圖2所示，外部保障體系的主體是教育主管部門，這些部門不參與研究生培養的過程，而是通過設立質量標準等，進行培養指導、評估、監督和約束，從宏觀層面保障培養質量。內部保障體系的主體是培養單位，是研究生培養的實施者，參與研究生培養的全過程。培養單位通過對培養質量生成過程的分析，尋找保障質量的關鍵控制點，運用制度、程序、規范、文化等實施控制，從而實現質量的持續改進與提高。[2]

培養單位是研究生培養的實施者，掌握著培養質量的關鍵控制點，在整個研究生教育質量保障體系中處于基礎地位。[3]教育部頒布的《關于深化研究生教育改革的意見》提出要“建立以培養單位為主體的研究生質量保證體系”。作為培養單位，高校要強化培養質量保障的主體意識，確立質量保障的主體地位，建立健全內部質量保障體系。

二、研究生培養質量的生成因素與內部保障體系構建

如上述，培養單位建立的內部保障體系是分析培養質量生成過程，尋找保障質量的關鍵控制點，通過制度、規范等方式，來實施質量的保障與改進措施。

（一）研究生培養質量的生成因素

基于系統管理理論的廣義研究生培養質量的評價對象分為：資源投入質量、培養過程轉換質量、培養成果輸出質量。因而，資源投入、培養轉換、結果輸出顯然是直接影響培養質量生成的因素，也是最主要的因素。同時，培養全過程的評價、規范的制度因素及反饋改進培養質量的機制因素，也是構成培養質量生成的因素。

如圖3所示，研究生培養質量生成的因素分為五個方面。（1）投入因素：投入研究生培養中的人力、物力、財力，是培養的輸入，是培養轉換的基礎。（2）過程因素：利用投入資源對研究生進行培養并轉換為培養結果的過程。研究生教育是以研究為主要特征的專業教育，研究生培養的主要任務是提高研究生的科學研究水平。過程因素包括培養單位傳授系統的理論知識、豐富的科研方法以及提供的科研實踐機會等。值得注意的是，研究生自身主觀能動性的因素在培養質量生成中起到重要作用。（3）結果因素：培養過程中的即時輸出和后續輸出的質量，包括階段成果、學術論文、最終的學位論文、社會滿意度等。（4）制度因素：引導培養質量、規范培養過程的一些規章制度，包括培養方案、評獎評優辦法等，對研究生培養全過程尤其是轉換效率有明顯規范作用。（5）機制因素：通過系統的制度結構，實現培養質量的激勵、預警、否決、改進等功能，合理的制度結構能引導培養全系統質量的持續改善。

（二）研究生培養質量內部保障體系構建

綜合關于高校教育質量內部保障體系的研究結果，研究生培養質量內部保障體系構成的關鍵控制點可劃分為：背景（制度）保障、投入保障、過程保障、結果保障、機制保障。[4]這與研究生培養質量生成的五個因素有著大致的對應關系。

投入保障是保障研究生培養投入的資源，是基礎的保障，直接影響培養過程轉換質量；過程保障是保障培養過程達到預期的轉換效果，是核心的保障，培養轉換質量直接形成輸出的質量；結果保障是要保障研究生培養的目標任務，結果保障倒逼投入保障和過程保障；制度保障和機制保障是對研究生培養系統的規范和改善。

三、地方高校研究生培養質量生成因素分析

（一）地方高校總體資源投入相對有限

地方高校即“地方所屬高等學校”，是主要依靠地方財政供養的普通高等學校。相對于中央部屬高校，一般的地方高校在資金、資源、政策支持等方面有較大差距。換而言之，地方高校存在總體資源投入相對有限這一現狀。因而，地方院校科研平臺的硬件環境、軟件環境、學術平臺等建設相對落后。

在資源投入方面，人才資源非常重要，中央部屬高校大多入選“211工程”、“985工程”等國家重大教育戰略，而地方高校辦學主要面向區域，層次相對較低，其科研環境和學術氛圍與國家重點大學相比有差距，對高水平人才的吸引力、留住人才的吸引力相對落后。

研究生主體投入也相對有限。地方高校研究生教育普遍面臨著培養規模小、招生困難等客觀難題。招收的生源存在志愿生源少、外校調劑生源較多、專業背景復雜、質量良莠不齊等客觀現狀。由于生源的良莠不齊，導致部分研究生知識基礎相對較弱、自信心不足，自設的學習目標不高，投入學習的積極性不足，潛力得不到最佳的發揮。

（二）地方高校研究生科研實踐相對不足

地方高校能為研究生提供的科研實踐處于層次較低、數量不足狀態。研究生培養過程的主要任務是提高科學研究水平，為研究生提供盡可能多的參與高水平科研實踐機會是提高科研水平的重要途徑。地方高校建設高層次科研平臺的機會不多，教師主持國家級重大科研項目機會相對較少。因而，地方高校研究生參與重大項目機會較少，參加的科研項目的層次、科研平臺相對較低，學位論文來源于省級以上科研項目的比例偏低。地方高校導師項目來源于地方政府和企業等橫向項目比例較高，有些研究生在參與這些應用型研究過程中，淡化了學術理論方面的研究，甚至有的研究生本末倒置，以所參與的研究項目為導向而學習，與專業方向、培養方案有偏離。

此外，地方高校優秀師資有限，對學生科研指導的時間相對有限。一些任課教師不是導師，教學過程中對學術研究的指導少，對學科前沿理論涉及較少；一些文科專業師生比例低，導師帶的學生多，很難顧及所有學生，對一些主動性不高的學生實行“放羊”。

（三）地方高校研究生輸出高質量成果較少

受上述培養過程質量的影響，與重點大學相比，地方高校研究生的整體科研水平較低，在傳統研究領域更為明顯。地方高校研究生高質量科研成果比例偏低，發表高水平學術論文數量較少，最終形成高質量學位論文比例偏低。與此同時，地方高校畢業研究生在就業質量、社會滿意度等方面也相對較低。

（四）地方高校制度與機制建設革新相對滯后

地方高校研究生教育的歷史相對較短，在制度建設上存在一些頂層設計不夠科學，體系構建不盡完善，不能兼顧學科專業和學位類型的差異性，規章制度落后于現實，制度激勵作用不一致等問題。地方高校研究生教育由于其自身的特殊性，其制度改革和創新，尤其在一些核心制度的供給和創新上，滯后性更加明顯。[5]

四、改善地方高校研究生培養質量內部保障體系的建議

（一）資源投入保障人才隊伍建設

應加強科研平臺、科研團隊、協同創新平臺建設，集中資源在傳統優勢學科、特色學科方面取得突破，爭取獲得更多省級以上重點學科、重點平臺，并通過平臺和團隊建設吸引、留住高水平人才。應構建順暢的教師職業發展通道，為教師在職學歷教育、國內外交流提供足夠的政策支持。

應加大研究生招生宣傳力度，保障生源質量。通過合理的獎助體系，激勵第一志愿生源報考。要針對近年生源較多的學校開展宣傳，動員學生第一志愿報考；提高本校相關本科專業學生的考研率，幫助學生合理選擇報考學校，吸引本校學生、本專業生源報考。

（二）培養過程保障科研實踐能力

應夯實研究生科研實踐基礎。加強和規范導師對研究生文獻閱讀、文獻綜述、研究方法、研究生討論班、學術交流等基礎環節的指導和考核，重點指導研究生對于理論基礎和研究方法的學習。

讓研究生參與導師的科研團隊、科研項目，創造更多科研實踐機會。導師應積極申報項目，提前讓學生參與重大科研項目申報，從文獻查閱與資料搜集做起，參與選題方向把握、研究價值辨別、學術熱點追蹤等討論。讓學生參與立項科研項目，參與研究框架布局、論點論據相扣、論證方法選擇等討論。要盡一切可能地提供更多科研實踐機會，培養學生參與科研的積極性和主動性。

應充分發揮研究生的主觀能動性，激勵研究生最大限度的發揮主觀能動性。要通過制度規范，保障導師及學科團隊和研究生的交流次數和交流質量。要建立個人論文進展報告制度，提供本校研究生與教授、博士交流機會。要提供便利支持研究生參與重點大學舉辦的高水平的研究生學術交流活動，讓研究生向校外更高水平看齊，提高研究生的自信心。

（三）結果輸出保障科研成果質量

應加強學位論文寫作環節的層層質量保障，加強開題的督導，嚴把選題關，規范學位論文指導，建立畢業論文預評制度，進行100%論文學術不端檢測，建立100%校外盲評制度，嚴格實施論文答辯委員會獨立表決規則，切實保障學位論文質量。

應改善獎助制度體系，引導研究生發表高水平學術論文，淡化普通學術論文在評獎評優中的作用。要提供優秀論文培育項目資助，培養省級、校級高水平學位論文。

（四）制度和機制創新保障質量持續改善

應改善制度頂層設計，依據研究生教育發展規律與方向、核心制度，堅持提高研究生培養質量，走“內涵式”發展道路。

制定規章制度要切合、可行。制度建設不簡單照搬名校，要結合地方需要、學校條件、學科特點、研究生基礎，規范質量要求。在可行性方面下足功夫，對違紀違規有明確的可行的執行條例，嚴肅規章制度的紀律性，起到有章可循，違規必究的效果。

梳理規章制度體系，制度應起到激勵、預警、否決、改進機制作用。對有利于改善研究生培養質量的給予獎勵、激勵；對造成研究生培養質量失范的實行預警，如對導師削減招生人數等；對無法保障研究生培養質量的堅決實行否決，如對學院碩士點進行動態調整，對導師實行停招，對研究生實行延期畢業、結業處理等；實現培養各環節規范和督導，培養質量評估，持續改善研究生培養質量生成因素。

五、結語

地方高校作為培養單位是研究生培養的實施者，掌握著培養質量的關鍵控制點，在整個研究生教育質量保障體系中處于基礎地位，本文強調培養單位在培養質量保障體系中的主體地位，并強調要建立健全以培養單位為主體的內部質量保障體系。從高校在評價研究生培養質量時普遍采用系統論的觀點出發，分析研究生培養質量生成過程、關鍵控制點，把研究生培養質量的生成因素劃分為：投入因素、過程因素、結果因素、制度因素、機制因素等五個方面，并對應把研究生培養質量內部保障體系構建分為：投入保障、過程保障、結果保障、制度保障、機制保障五個方面。

結合地方高校的客觀現狀情況，對比中央部屬高校研究，本文分析地方高校研究生培養質量生產因素存在的困境有：地方高校總體資源投入相對有限、地方高校研究生科研實踐相對不足、地方高校研究生輸出高質量成果較少、地方高校制度與機制建設革新相對滯后等。最后，本文對應地方高校研究生培養質量生產因素的困境，提出改善地方高校研究生培養質量內部保障體系建議，包括：資源投入保障人才隊伍建設、培養過程保障科研實踐能力、結果輸出保障科研成果質量、制度和機制創新保障質量持續改善等。

[ 參 考 文 獻 ]

[1] 教育部，國家發展改革委，財政部.關于深化研究生教育改革的意見[EB/OL].（2013-3-29）[2016-3-15].http：//www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/A22_zcwj/201307/154118.html.

[2] 戚業國.高校內部本科教學質量保障體系建設的理論框架[J].江蘇高教，2009（2）：31-33.

[3] 王戰軍.構建研究生教育質量保障體系—理念、框架、內容[J].學位與研究生教育，2015（2）：1-5.

[4] 魏紅.我國高校內部質量保障體系的現狀分析—基于96所高校內部質量保障體系文本的研究[J].高等工程教育研究，2009（6）：64-70.

[5] 趙軍.研究生培養機制改革成效、問題與對策—基于部屬高校與地方高校的比較研究[J].研究生教育研究，2014（4）：1-8.

[責任編輯：鐘 嵐]