面向學科服務的機構知識庫建設與應用*

徐晨琛

（華中師范大學圖書館，湖北 武漢 430079）

1 機構知識庫與學科服務

隨著用戶信息環境、信息需求、信息行為的變化，學科服務從過去的以文獻檢索獲取為中心的服務，到現在的以個性化設計、知識化服務為中心的學科情報服務，呈現出蓬勃發展之勢。現有學科服務實際效果如何，如何創新服務模式，如何拓展服務深度，是當今高校圖書館需要思考的問題。

近年來，機構知識庫蓬勃發展并被大學圖書館廣泛關注。機構知識庫（Institutional Repository，IR）源于開放獲取運動（Open Access）。國內外學者從資源和服務的角度對機構知識庫給出了不同的定義。綜合國內外學者的觀點，筆者認為，機構知識庫是一個機構為方便學術資源的開放存取，促進機構內部和外部的學術知識交流，利用計算機和網絡技術而構建的用于提交、儲存和管理來自機構內部或外部的知識成果，并提供服務的一種數字化信息資源的集合。機構知識庫是研究機構實施知識管理的工具，在提高機構的智力資產信息化管理水平、增強知識的流通、提升科研活動效率等方面表現出了很大的優勢。因此，機構知識庫也為圖書館學科服務提供了有力的平臺和工具。基于此，筆者以學科服務需求為導向，研究面向學科服務的機構知識庫的建設和應用策略。

2 建設機構知識庫的必要性

2.1 獲取學科信息的需要

互聯網時代，信息環境日新月異，信息用戶面臨的問題不再是信息太少，而是信息太多。數量巨大、紛繁復雜的信息使得用戶在搜集和篩選信息的過程中面臨諸多困難。因此，快速高效地獲得高質量的學科信息成為學科用戶的首要需求。

2.2 個人成果及文獻管理需要

教師需要一個穩定的平臺來管理個人成果，不僅能夠方便查詢個人成果的收錄、引用及影響力等信息，還能夠搭建一個學術交流平臺，使其通過交流獲取所在研究領域的最新成果和發展趨勢[1]。

2.3 科研成果統計與分析的需要

科研成果統計是高校科研管理部門的一項重點工作。隨著科研成果數量的增加，科研成果分析與評價機制不斷走向科學化、規范化，迫切需要科研管理者準確而詳實地掌握本機構的科研成果數量[2]，并通過一系列指標進行機構成果的統計分析等工作。

2.4 圖書館館員價值體現

館員為教師和學生提供學科服務，需要有快速全面的資源搜索和獲取平臺，需要對推送給用戶的資源進行過濾、分類和整合。同時，圖書館員還具有強烈的被尊重和認可的需求，圖書館員是館藏增值的創造者，同樣的資源，不同業務水平的館員為用戶提供的價值是不一樣的[3]。因此，學科服務平臺的建設同樣需要關注館員的需求，體現圖書館員價值的自我實現。

因此，面向學科服務的機構知識庫建設，不僅需要整合各類學科信息和機構成果，還要能為教學、科研、管理決策提供服務，凸顯圖書館的服務價值。

3 面向學科服務的機構知識庫建設

3.1 建設模式和平臺結構

為提高建設效率，可以采用外包開發的模式，由圖書館根據用戶需求提出功能要求，由第三方公司進行平臺設計和開發。平臺的建設以學科服務為導向，提供學科資源導航，助力用戶的教學、科研、管理決策、學習等。平臺功能應盡可能完備，并具有一定的擴展性。

大數據環境下高校圖書館學科服務體系，要求面向學科提供知識服務具有開放性，層次結構簡單，能夠對各種學科知識資源進行管理、存儲與共享，并且創建集成多重服務的信息環境。因此，面向學科服務的機構知識庫將多種服務和資源集成于云平臺上，以云服務的方式為用戶提供服務，將互聯網作為一臺超級計算機，利用它完成各項計算任務，然后對信息進行加工處理與傳遞。平臺用戶通過云端服務器，訪問和利用云平臺資源和服務，如圖1所示。

圖1 機構知識庫平臺網絡結構

平臺技術架構方面，采用服務器集群、反向代理機制與負載均衡應用，數據存儲與前端應用分離。系統采用面向對象設計與模塊化開發程序，利用緩存技術，提高數據運行效率，保障系統的穩定性和安全性。

3.2 平臺功能模塊設計

機構知識庫平臺的建設充分考慮學科用戶需求，整合學科資源和機構成果，從學科網站、個人云空間、機構云空間3個維度來構建機構知識庫平臺（如圖2所示）。學科網站整合學科信息，提供一站式查詢和檢索；個人云空間為教師提供成果管理、成果展示、成果分析、個性化訂閱和推送等服務；機構云空間提供機構成果檢索、統計分析、展示等功能。三者各自獨立又相互聯系，共同構成機構知識庫服務平臺。

圖2 機構知識庫服務平臺功能模塊

3.3 學科網站

通過對學科資源的分類整合，構建學科網站，實現學科領域知識的聚類和導航服務，幫助用戶方便、快捷地獲取與教學和科研相關的專業學術資源和學科知識信息。學科網站的構建主要考慮以下幾個方面的內容。

（1）信息內容和展示。學科網站以學科（院系）為單位建設，將圖書館館藏、互聯網資源與學院信息進行重新組織和整合，將特定學科領域的信息資源、工具和服務集成到一個整體中。主要資源類型包括資源類、新聞類、知識產品類，其中資源類主要是指整合該學科相關的館藏資源、OA資源、免費資源、視頻資源等；新聞類主要是指該學科的學術動態、學術會議預告、項目基金等；知識產品類主要是指經過智力加工的知識服務產品，如學科分析報告、發文分析、引文分析、熱點論文等。除此之外，還可以將對應學科的專家學者信息及學術機構信息也整合進來，為用戶提供一個方便、快捷，面向學科的信息檢索和服務入口。

（2）質量控制。學科館員對平臺信息資源的質量進行把控。學科館員應該盡量收集具有權威性的學術組織、學科專家網站、國內外學科機構網站、學術博客等作為學科資源的來源，從而保證構建的學科資源具有利用和保存的價值[4]。部分網絡資源由學術搜索機器人自動抓取，推送給學科館員，再由學科館員進行信息過濾、篩選、分類、整合、發布和更新。

3.4 個人云空間

教師云空間建設以管理個人成果、獲取資源、追蹤科研成果為目的，主要考慮以下幾個方面的內容。

3.4.1 成果類型和收集方式

成果類型主要包括機構成員的期刊論文、會議論文、著作、專利、項目、獎勵等，且其成果應該是數字化可復制的形式，作者授予圖書館享有在機構知識庫中保存并傳播該成果的權利。

根據以往的建設經驗，由教師自己錄入的方式容易導致教師參與意愿低的情況，因此應該設計多種成果錄入方式。一種是由系統自動抓取機構成果，系統根據用戶的真實姓名、所在單位、研究方向等基礎信息與科研行為，構建用戶的科研學術模型和學術畫像，從WOS核心合集、EI、知網、萬方等數據庫中，根據匹配程度推送給用戶進行認領，可單條成果認領或者批量認領。第二種是批量導入，圖書館與科研部或者院系合作，將教師科研成果、項目等進行批量導入，或者由用戶自己批量導入。第三種是單篇添加，用戶通過輸入各種成果類型的基本字段信息、作者信息及全文信息，完成成果添加；用戶還可以選擇成果權限是否公開，是否將成果提交至機構。

3.4.2 功能設計

考慮到教師具有科研、教學、考核等方面的需求，云空間功能主要包括：

（1）成果管理。可實現成果檢索、成果排序（如按照時間、WOS被引頻次等排序）、收錄情況、成果分析、成果導出等功能。教師和科研人員在職稱晉升、項目申請、評獎報獎、年底考核時，需要整理個人或團隊學術成果，但因用途和需求類型不同，導致對這些成果重復整理，花費大量的時間和精力。借助云空間的成果管理功能可以幫助教師快速整理其個人成果，按照不同需求進行分類導出，提高工作效率。（2）追蹤和定制。根據用戶構建的追蹤條件，匹配最新或最有學術影響力的論文信息推送給用戶；根據用戶的科研方向和已經認領的科研成果，推薦最適合用戶的期刊。實現期刊推薦、期刊檢索和期刊管理等功能。（3）個人主頁。用戶可以對個人主頁上的內容進行編輯，主要包括成果展示和個人簡介、教育背景、工作經歷、學術兼職等。個人自愿選擇將個人成果公開或部分公開至個人主頁，個人主頁也可以同步到學科網站和機構主頁。

個人云空間為教師提供了一個便捷的云存儲空間，教師和科研人員可以將自己的個人成果、教學資源、相關文獻存儲進去，隨時取用，從而克服各部門及個人分散保存信息的弊端，提高管理效率。

3.5 機構云空間

基于教師個人成果的錄入，以機構為粒度對資源進行重新組織，通過構建機構詞表，采用機器和人工處理的方式，對機構所有的成果進行采集、清洗、入庫和利用，實現機構成果檢索、數據統計等功能。對機構名稱的變種名、曾用名、書寫錯誤等進行全方位識別，院系數據歸屬采用人工精準劃分方式，實現機構成果收集和管理的自動化，輔助機構保存和管理自有成果。通過機構主頁展示和傳播機構的科研產出、科研實力，使之成為內外部學術交流的重要平臺。

（1）檢索功能。可對科研成果、專家學者進行快速檢索查找，科研成果可分期刊論文、會議論文、著作、專利、項目、獎勵等進行分類檢索。

（2）數據統計和分析。實現對機構數據的統計和分析，是深度開發、利用機構知識庫的基礎。數據的統計主要包括：機構成果的統計、院系成果統計、個人成果統計等。具體而言，可以從成果類型、年度總量、收錄情況、ESI學科類別、語種、機構署名情況、院系歸屬、發表的期刊分布等多維度進行細分統計，同時支持成果字段篩選導出，從而可以生成各種類型的統計分析報表。基于各類統計數據，還可以進行深度的數據分析。如ESI學科分析、ESI學科競爭力分析、ESI高水平論文分析、ESI優勢及潛力學科論文分析、本校ESI論文分析等，為機構學科建設和管理決策提供依據。

（3）機構主頁。機構主頁展示機構成果和學者信息，實現數據導航、數據檢索、數據統計等功能。教師可自愿選擇將其個人主頁同步到機構主頁。

機構云空間在承擔知識存儲的同時，也是展示和傳播機構和個人科研產出與科研實力、進行內外部學術交流的重要平臺。機構知識庫存檔的數據能夠被搜索引擎發現和收割，利于存檔成果在全球互聯網上被發現、被獲取和被利用。提高機構學者、學術成果的曝光度和利用率，從而提高機構影響力。借助互聯網和機構聯盟的優勢，實現新的學術交流方式，實現知識的傳播和再利用。

3.6 管理員后臺

管理員后臺主要功能包括數據的審核和處理、數據的推送、學科網站的維護、權限的管理等。不同學科的學科館員負責各自對口學院的平臺管理和服務。內嵌的學術搜索機器人根據教師的訂閱或是從教師論文、項目中自動抓取關鍵詞，搜索相關學術成果、學術會議、科研項目、人名（潛在的合作伙伴）等信息，推送給學科館員，由學科館員進行過濾和篩選，推送給教師及對應的學科網站。

4 機構知識庫應用對策

機構知識庫為圖書館學科服務提供了平臺和工具，如何吸引教師創作內容而不增加教師的負擔，如何讓學生有效利用學科網站的信息，學科館員如何為全院教師提供深入的、個性化的服務，要解決這些問題，需要建立相應的運行和推廣機制，將服務落到實處。

4.1 組建圖書館學科服務團隊

組建學科服務團隊，按照縱向和橫向進行分工，縱向按照不同的學科分為文學、理學、工學、管理學等學科團隊，每個院系按照學科分類由不同的學科團隊負責，每個院系設一個主要負責館員，負責該學院學科服務；橫向按照服務內容，分為信息素養小組、院系聯絡小組、資源建設小組、情報服務小組等，負責各項服務內容、服務模式的規劃和指導等。機構知識庫服務平臺基于學科館員的學科分工，每個團隊（學科館員）對各自院系學科網站和教師云空間負責，負責平臺的內容建設、管理、更新、維護、推送等。

4.2 自上而下的宣傳和推廣

通過各種方式宣傳機構知識庫優勢，推廣機構知識庫服務。如通過自上而下的方法，以學校領導、院系領導、資深教授等作為首先宣傳推廣的對象，激發他們對機構知識庫的認同和支持，進而在全校范圍起到帶頭和引領作用。可先選擇院系的一名教師，如院長或知名教授等，由學科館員為其進行教師云空間的內容建設，以此為范例在全院進行宣傳和推廣；教師亦可授權或指派其碩博士研究生，協助其建立教師云空間。定期開展學科網站的宣傳和推廣活動，讓學科網站成為學生、老師獲取學科信息的重要來源。

4.3 基于機構知識庫拓展圖書館服務

（1）為學術評價提供數據支持。機構知識庫平臺支持機構成果多維度細分統計，可以按照院系、作者、年度變化、發文期刊、收錄情況、機構署名等維度進行統計分析，幫助科研管理人員生成機構成果統計分析報表。基于對各種收錄情況的統計和分析，如SCI/SSCI/A&HCI/CSSCI/EI等，可以從個人、學院、機構等不同層面進行數據統計和學術評價，對科研人員引進、考核、學科建設、機構排名等提供定量決策依據。

（2）為學科分析與預測提供數據。對于高校或者科研機構的決策者來說，他們除了關注評價數據，更加關注機構與各學科未來的發展與規劃相關的信息。如哪些是其優勢學科需要加大建設力度？哪些學科在全球處于上升趨勢而本身非常薄弱？哪些學科需要壓縮或者向交叉方向發展等前瞻性和預測性的信息。傳統的從數據庫直接導出的數據是針對學科或者主題進行分析，這種學科或主題分類與機構的學科設置不一定能夠完全對應[5]。而基于機構知識庫平臺，可以以院系為單位進行數據統計，對重要成果（如SCI/SSCI/ESI等）優先分析，全部數據以分析說明加可視化分析圖譜的形式展示，發現本校優勢學科、潛力學科，幫助學校管理層有重點地建設學校一流學科，更加合理高效地進行資源和資金的配置。