智慧公交知識產權法律風險及其控制要點研究

徐正祥

（北京公共交通控股（集團）有限公司，北京 100161）

引言

智慧公交是研發和應用前沿和高端的信息技術、計算機技術、數據通信技術、傳感器技術、電子控制技術、自動控制理論、人工智能等，嵌入移動互聯網、云計算、大數據、車聯網，實現“公交+互聯網”深度融合，創造人、車、站、路、物全要素互聯互通的公交發展新業態。發展智慧公交是堅持公交優先戰略和新時代滿足人民日益增長的美好生活需要的必由之路，彰顯了我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段。同時，由于智慧公交融合了大量的科學技術，這些科技蘊含著密集的知識產權，需要知識產權鞏固和發展信息技術創新的每一步。智慧公交的發展離不開知識產權的支撐、創值、增值、激勵、規范、評價和保護作用。據統計，全球智慧交通領域專利申請已超過25000件。因此，發展智慧公交，一方面為公交企業創造了前所未有的機遇，另一方面，對公交企業的傳統組織體制、管理模式和運行機制提出新的挑戰，迫切需要加強企業知識產權風險識別和控制。

1 智慧公交知識產權法律風險識別

1.1 創新投入和知識產權產出不成比例的法律風險

研發是創新投入，知識產權就是創新產出。所以，知識產權是衡量企業創新成效的國際通行的硬指標?？傮w而言，全國公交企業對發展智慧公交投入不少。從區域分析，沿海省市高于中西部省市。研發投入少則上百萬，多則上億元。但是，創新投入和創新產出不相稱，不成比例，不少研發投入成果沒有生成相應知識產權，沒有形成有效的無形資產。通過智慧芽數據庫分析，在公交技術領域的6620件專利申請中，非公交企業占了99%有余，在前20位涉及公交專利申請的企業中，沒有一家是傳統的公交企業。在占了不到1%專利申請量的公交企業中，涉及公交專利申請前15位的企業中絕大多數是東部公交企業，且申請量大多為個位數。公交企業占據市場優勢和資源優勢，卻沒有在公交技術的專利申請上顯示出自身的專業性和優勢。不少公交企業開展公交車輛研究開發、“四新”成果應用試驗、運營車輛技術改進等各類科技項目77項，投入巨大科技經費，有效解決了公交運營生產面臨的難點、熱點、關鍵技術問題，對安全生產、節能環保、提高公交運營車輛技術水平，發揮了至關重要的作用。但提到相應知識產權卻是寥寥無幾，甚至出現上億元科技投入獲得專利授權1項和商標1項的現象。從上面分析可以看出，公交企業的傳統慣性造成對以知識產權為主體的無形資產不重視、不固化、不開發，不少企業標準中涉及的關鍵技術方案沒有申請知識產權，知識產權資產存在流失的重大風險。這也是國有無形資產流失的重大法律風險。

1.2 外包外協和采購喪失知識產權的法律風險

智慧公交建設需要配置大量的系統設計和硬件設備，包括車載監控、場站監控和電子站牌，公交企業不可能全部勝任研制這些技術和裝備。目前，公交企業大量存在著信息技術服務外包外協。在外包外協合同中，由于公交企業知識產權觀念淡薄，缺乏對開發系統中知識產權權屬的約定。根據《中華人民共和國專利法》第八條規定，兩個以上單位或者個人合作完成的發明創造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發明創造，除另有協議的以外，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；《中華人民共和國著作權法》第十七條規定，受委托創作的作品，著作權的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權屬于受托人。也就是說，如果公交企業沒有明確約定知識產權歸屬，依據知識產權法律法規，外包外協單位自然成為知識產權所有人，公交企業將在外包外協中喪失知識產權，市場拱手相讓還在技術上存在受制于他人之法律風險。

一般來說，車輛更新采購是公交企業年度最大的投資，特別是在國家極力倡導采購清潔能源車輛的背景下，地方政府投入大量財政資金用于公交企業采購清潔能源車輛。在采購車輛時，公交企業從安全性、便捷性、舒適度和環境友好型出發，要求客車制造商改進或加裝技術、工藝、材料、設備。其中，不少技術、工藝、材料、設備就是公交企業自身的發明創造和創意設計。由于沒有把這些新技術、新工藝、新材料、新設備等可專利技術及時生成專利，造成知識產權流失，或者被制造商申請專利。

1.3 人才流動的知識產權法律風險

智慧公交是現代化經濟體系?，F代化經濟體系是綜合實體經濟、科技創新、現代金融、人力資源的產業體系，越來越重視人力資本在其中的重要作用。人才的流動也是市場經濟的常態和員工的法定權利。因此，對于傳統上環境封閉、人員流動差、近親繁殖的公交企業而言，在發展智慧公交中人才流動引發的知識產權法律風險是企業面臨的新命題。人才流動就如大腦水渠，人流動的同時，潛在的創新成果和知識產權也隨之流動。因此，公交企業一方面因為引進人才有可能把他人的職務發明、職務作品或商業秘密帶進企業造成侵犯他人知識產權的法律風險；另一方面因為人才離職有可能把自身的職務發明、職務作品或商業秘密帶出企業而造成企業知識產權流失的法律風險。

1.4 知識產權管理的法律風險

1.4.1 知識產權制度和組織缺失的法律風險

經調研，90%以上的公交企業沒有知識產權管理制度和內設機構或知識產權崗位。不少公交企業年年因為無知識產權制度被當地國資委內控體系檢查扣分。知識產權制度空白和組織缺失造成了企業知識產權管理亂象或知識產權法律風險，也可能為發展智慧公交埋下重大隱患。

1.4.2 低水平重復研發的法律風險

公交企業的科技立項不注重運用專利文獻，還囿于計劃經濟體制下的科技管理模式，各領域、各部門、各方面技術創新活動分散封閉、碎片化, 存在著創新中的“孤島”現象。同時，對智慧公交發展的國內外技術動態掌握不夠，一定程度上還存在著低水平重復研究。這種脫離專利文獻的重復研發活動，一方面造成了人力和資金資源浪費，另一方面也可能侵犯他人的現有專利技術。某公交企業曾發生一家保修廠擬立項研發的技術，正是另一家保修廠的現有專利技術。正是不善用專利的檢索查新制度，發生了在同一屋檐下不該發生的重復研究浪費。

1.4.3 重大事項的知識產權法律風險

全國公交企業大多數是國有獨資公司或者國有控股企業。國有企業重大事項也是公交企業的重大事項，包括：改制；對外投資；合并、分立、破產、解散；非上市公司國有股東股權比例變動；產權轉讓；資產轉讓、置換。這些事項是國資監管關注的重點，也是知識產權法律風險控制的要點。在實踐中，往往發生知識產權沒有列入估值范圍，或被無償轉讓，或被低估，或被棄用。有些公交企業投資公司的知名商標就因為產業調整企業退出時沒有變更知識產權主體，及時延展而被注銷，現已被其他無關聯企業或個人搶注，造成了國有無形資產的流失。

1.4.4 商標管理亂象的法律風險

經調查，公交企業存在下列商標管理的法律風險：商標未申請注冊便公開發布；商標已使用多年但未申請注冊；注冊商標的商品、服務覆蓋范圍小于實際經營范圍；關聯公司商標重復申請，在后申請有駁回風險。注冊商標不使用、注冊商標與使用不一致、注冊商標未被規范使用，造成注冊商標可能被撤銷的法律風險。

2 智慧公交知識產權法律風險控制要點

2.1 構建以發展智慧公交為導向的知識產權管理制度

制度建設是控制知識產權法律風險的前提和根本性任務。發展智慧公交涉及眾多的人車站路物，如果不靠制度規范和約束，單靠經驗知識產權難以管好，智慧公交也不可能發展得好。所以，要按照智慧公交發展的戰略要求，以推行《企業知識產權管理規范》（GB/T 29490-2009）為基礎，建立覆蓋知識產權創造、運用、管理、保護等各個方面、各個環節、各個要素的科學有效的制度體系，包括專利管理辦法、商標管理辦法、著作權管理辦法、商業秘密管理辦法、知識產權評估辦法、知識產權預警辦法、研發項目知識產權管理辦法、專利檢索制度等。同時，應當明晰和細化知識產權制度執行的流程、標準、方法、時限，增強知識產權制度的可操作性、剛性和約束力。要堅持立、改、廢并舉，對公交企業現有規章制度進行清理，撤銷和糾正不符合知識產權管理要求的制度文件，實現知識產權制度與企業其他規章制度相銜接、相協調、相適應。

2.2 建立統一領導分級管理的組織體系和專業隊伍

知識產權制度的生命力在于實施，知識產權制度的權威也在于實施。而知識產權制度實施取決于高效有力的組織體系和知識產權專業人員。結合公交企業的實際特點，并借鑒先進集團型公司的管理經驗，從法治統一、整合資源和經濟集約出發，應當發展以集團總部集中管理為主的知識產權管理模式，集團公司總部設獨立的法務部，知識產權管理機構與法務部合署辦公，有條件的公交企業，可以成立獨立的知識產權管理機構——智慧財產管理部?？偛恐R產權管理機構承擔知識產權辦公室職責，發揮制度設計、統籌協調、指導監督、專業支持的職能。各二級及以下企業配備專職的知識產權事務專員，執行具體的知識產權事務，業務上接受總部的指導。

“政治路線確定之后,干部就是決定的因素”。要推進知識產權事務從業人員的正規化、專業化、職業化，培養和引進并重，遴選具有知識產權專業知識和專業素養的人擔任知識產權事務專員，確保有崗有人、有崗有能、人崗一致，切實提升公交企業的知識產權隊伍素質，為發展智慧公交提供強有力的智力支持。

2.3 推進全員、全領域、全流程的知識產權合規管理

2.3.1 對全員的知識產權合規管理

對新入職員工應當加強知識產權培訓，把知識產權法律法規和規章制度、管理規范作為入職必訓內容。在簽訂勞動合同、勞務合同、聘用合同或者有關協議時，應有知識產權保護、保密、競業限制等條款，明確約定在限制期間內，不得在生產同類產品或者經營同類業務的其他單位任職，或者自己生產、經營與原單位有競爭關系的同類產品或業務。

員工或者相關人員在離職之前，應將與工作有關的資料、材料、設備、樣品、產品等交回企業。員工或相關人員離職之后，不得擅自復制、發表、泄露、使用、許可或者轉讓知悉的技術信息、經營信息和商業信息，不得利用其獲取的知識產權以及相關資料、材料和信息從事有損于原企業利益的活動。

2.3.2 對各領域的知識產權合規管理

戰略是先導。在公交企業發展規劃中，應有知識產權發展的目標、任務、保障措施等，并與其他專項規劃相銜接。同時，對規劃涉及的項目和任務應作必要的知識產權盡責調查。

對研發項目（課題）或創意設計項目（課題），應當全過程知識產權管理，對項目的立項、執行、驗收和后評估等各個環節的知識產權文獻進行檢索分析，保存相關的檢索、分析或評估報告，防止重復研發設計或侵犯他人知識產權。同時，把知識產權作為立項評審和結題驗收的獨立評審指標，實施知識產權一票否決制度。

在外協外包等委托項目（課題）或者合作項目（課題）時，應當在合同中明確約定項目（課題）成果的知識產權歸屬。

在采購涉及知識產權的產品和服務過程中，應當收集相關知識產權信息，要求供方提供知識產權權屬證明，防止采購有知識產權侵權的產品和服務。

在以知識產權作價出資，企業改制、合并、分立、清算、投資、轉讓、置換、拍賣、償還債務涉及知識產權；收購或置換非國有單位的知識產權，或接受非國有單位以知識產權出資時，應當對知識產權進行資產評估，并在選擇評估機構和評估過程中發揮積極作用。

鑒于知識產權的地域性，在產品或服務進入特定境外市場之前應當開展知識產權風險評估，進行知識產權預警和布局。

2.3.3 對各流程的知識產權合規管理

充分利用智慧公交的強大信息平臺，按照國家標準《企業知識產權管理規范》和企業規章制度，從項目立項、知識產權檢索、預警、申請、變更、續展、補正、異議、評估、許可、轉讓、注銷、維權、合同管理、服務代理、文檔管理等進行一網覆蓋、閉環運行和穿透式監管。

2.4 塑造活力迸發規范有序的知識產權激勵約束機制

對在知識產權形成、創新創意、成果轉化和知識產權管理工作中有突出貢獻的，或者有效制止侵權、維護企業知識產權合法權益、成績顯著的人員，以授予榮譽稱號、獎金、期權等方式進行表彰獎勵。

企業應將知識產權的申請量和擁有量作為業績考核、崗位聘任、職稱評定、職級晉升的重要內容。

對剽竊、竊取、泄露、復制、篡改、非法占有、假冒、擅自轉讓、變相轉讓以及許可使用或者以其他方式侵害企業知識產權的員工或相關人員應當追究法律責任。

2.5 培育創新改變生活智慧引領出行的公交知識產權文化

積極培育和塑造“創新改變生活，智慧引領出行”的知識產權文化，把知識產權文化融入公交企業文化核心價值觀、經營管理理念、行為公約、行為準則、行為載體，牢固樹立“知識產權是發展智慧公交的核心資產”、“知識產權鞏固和發展創新的每一步”、“知識產權是開拓市場的利器”等現代觀念，要將知識產權資產進行會計核算，并在會計憑證、會計賬簿和財務會計報告中反映。要提升廣大員工的知識產權意識和能力，營造尊重、善用和保護知識產權的現代企業文化氛圍。通過知識產權的開發和利用，把智慧公交發展的問題轉變為智慧公交發展的進步力量，不斷推進智慧公交發展可能性的界限，創造出前所未有的新能力。

3 結語

“人民對美好生活的向往就是我們的奮斗目標”。對公交企業而言，發展智慧公交就是為了滿足人民日益增長的美好生活需要，這也是公交企業未來發展的根本出路。智慧公交的新技術、新產業、新業態、新模式需要企業不斷創新，創新需要知識產權鞏固和發展，需要提升企業的知識產權創造、運用、保護和管理能力，需要識別和控制智慧公交的知識產權法律風險。唯有如此，公交企業才能從一個經驗型的傳統企業向智慧型的現代化企業轉型升級，行穩致遠，健康發展，才能實現自身的鳳凰涅槃。

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