石油工程監督履職風險的評價與防控

丁 琦,劉文濤

中國石油川慶鉆探長慶石油工程監督公司 （陜西 西安 710018）

隨著國家“新兩法”的出臺與深入推進，一系列安全環保事故責任追究法律法規及規章制度陸續實施，在能源勘探開發方面的安全生產及環境保護標準、管控措施更為嚴格，對違法行為的懲處力度明顯加大，石油工程監督履職風險進一步加劇。同時，隨著石油企業改革步伐的逐步推進，石油工程監督市場準入壁壘降低，市場競爭加劇的趨勢已經十分明顯。專業的石油工程監督公司，監督服務質量是其生存和發展的基礎，只有不斷規范自身行為，嚴格履職管理，嚴控履職風險，提高履職質量，才能在嚴峻的市場環境中立于不敗之地，保證企業持續健康發展。

1 相關內涵

1.1 監督履職風險

監督履職風險是指在井筒施工作業現場，監督人員受自身業務技能、工作責任心、施工方對監督人員的影響等條件限制，導致不能及時發現施工現場人員的不安全行為和物的不安全狀態，從而發生安全生產或質量事故，給單位的聲譽、業績等造成較大損失的風險[1]。

1.2 監督履職風險關鍵成因

風險關鍵成因是指可能造成監督有責安全生產或質量事故的要素，比如監督人員業務能力差、工作責任心不足等。

1.3 監督履職風險事件

監督履職風險事件是指由于風險防控不到位造成的監督有責安全生產或質量事故。

1.4 目標導向式監督履職風險評價及防控機制

一是針對監督履職風險確定風險關鍵成因，根據關鍵成因分類制定管控目標。二是定期開展監督履職檢查，對檢查發現的監督履職問題按照風險管控目標進行歸類分析，驗證管控目標實現情況。三是根據檢查分析結果確定具體管控措施并落實。四是根據具體管控措施的落實和風險事件的發生情況進一步完善風險關鍵成因，豐富管控目標的實現途徑與內涵，形成風險評估、防控的閉環管理[2]。

2 監督履職風險的關鍵成因及管控目標

根據監督履職風險的21個關鍵成因，可將不發生風險事件的風險管控目標分解為7項子目標，將各子目標與對應的關鍵成因列出。

2.1 推進履職督導的目標

目標內涵：公司和基層管理人員通過檢查、考核、指導等手段，保證監督人員按要求履職。

對應的風險關鍵成因：①個別監督人員工作責任心不強，工作有惰性；②個別監督人員疏忽大意，未能及時發現違章、隱患；③個別監督人員在履職過程中存在僥幸心理；④督促履職的制度及激勵機制執行力差；⑤個別基層管理人員對監督履職管理不重視。

2.2 保證人員履職能力的目標

目標內涵：通過履職能力評價、加強培訓學習等方式保證人員履職能力和監督質量。

對應的風險關鍵成因：①個別監督人員業務學習不夠，標準掌握不充分；②個別監督人員監督專業功底差；③監督人員情緒或身體狀況狀態不佳；④個別監督人員性格靦腆，立場不夠堅定；⑤培訓師資水平欠缺；⑥培訓效果缺乏考核評估；⑦未能分析培訓需求，進行針對性培訓；⑧工作方法不當、能力欠缺。

2.3 廉潔從業的目標

目標內涵：通過簽訂廉潔從業承諾書、進行廉潔從業告知、重獎舉報等方式保證廉潔從業。

對應的風險關鍵成因：利益引誘。

2.4 與甲方或施工方溝通的目標

目標內涵：通過加強與甲方或施工方的質量回訪、溝通交流，減少誤會、化解矛盾，獲取支持，提高工作效率。

對應的風險關鍵成因：①個別施工隊伍存在不配合、孤立排擠監督人員現象；②個別施工隊伍存在威脅監督人員現象。

2.5 優化分配資源的目標

目標內涵：合理配置人力資源，保證監督質量。

對應的風險關鍵成因：①監督人員精力有限，不能保證每項作業都能旁站監督；②人員配置不當，監督不能保證所有重要的問題隱患都被發現。

2.6 規范履職程序的目標

目標內涵：完善現場監督履職標準和程序，促進監督養成習慣、提高意識，嚴格按照相應標準和程序履職。

對應的風險關鍵成因：監督履職程序、標準與實際不相符，缺乏實用性。

2.7 制度保障目標

目標內涵：完善考核辦法，建立獎罰相輔的考核體系，充分調動崗位員工查問題、糾違章，嚴格履職的積極性。

對應的風險關鍵成因：①激勵機制導向性不明確，難以激發工作積極性；②激勵機制與實際情況不相符，無法推行。

3 監督履職問題歸類分析

通過進行監督履職檢查，主要可以發現兩類問題：一是防控目標未落實的問題，二是監督現場未及時識別、處理隱患的問題。

3.1 防控目標未落實

3.1.1 履職督導目標未落實

常見問題包括：基層監督站（部）領導未建立監督履職記錄；基層監督管理人員履職檢查覆蓋率不足；基層管理人員未按照規定程序對監督員履職進行管理；履職檢查考核記錄不全；履職考核未納入員工個人考核得分等[3]。

3.1.2 保證人員履職能力目標未落實

常見問題包括：人員培訓課時不足或師徒培訓協議未落實；人員能力評價資料不完整或不一致；個別監督對崗位職責及安全環保職責不清楚；培訓記錄資料不完整，培訓考試存在弄虛作假的情況等。

3.1.3 廉潔從業目標未落實

常見問題包括：監督人員接受施工隊伍財物或宴請。

3.1.4 與甲方或施工方溝通的目標未落實

常見問題包括：未按時進行質量回訪；質量回訪資料缺失；監督檢查問題未與施工方及時溝通等。

3.1.5 優化分配資源目標未落實

常見問題包括：配置監督人員數量不符合施工隊伍的配比要求；將缺少相應證件的人員配置到相應崗位上；將經驗和能力不足的人員配置到工況復雜的井位等。

3.1.6 規范履職程序的目標未落實

常見問題包括：制定的監督履職程序和檢查標準與實際脫節，造成監督現場履職缺乏依據或效率。

3.1.7 制度保障目標未落實

常見問題包括：激勵制度設計不合理，不能有效促進監督履職；對監督履職的督導考核未有效實施也會導致相應激勵制度無法落實，不能發揮作用。

3.2 監督現場未及時識別、處理隱患

該項問題主要通過在現場重新執行監督履職程序，發現監督應該提出而未提出的安全隱患或質量事故隱患。包括：現場設備設施不符合作業要求、現場施工人員沒有相應的作業資質、現場的施工方式不符合相應安全操作規程等。該問題是由于前面7項目標未有效落實的綜合結果，是造成風險事件的主要誘因，相應的問題數量可以衡量風險事件發生的可能性大小。

3.3 問題分析

針對防控目標未落實的問題，確定每一項目標未落實問題數量及其占問題總數的百分比。例如某單位經過檢查發現防控目標未落實的問題62項，對應5項目標未落實，其中履職督導目標未落實造成的問題28項，占47%；保障人員履職能力目標未落實問題26項，占43%；廉潔從業目標未落實問題1項，占2%；與甲方溝通或施工單位溝通目標未落實問題4項，占6%；資源配置目標未落實問題1項，占2%。

通過對各項管控目標未落實問題的數量、問題占比以及問題的實質嚴重性分析，最終確定各項管控目標未實現對履職風險的影響，從而確定下一步的管控重點和方向。

針對監督現場未及時識別、處理隱患的問題，可以根據抽取現場樣本的數量和發現問題數量綜合判斷發生履職風險事件的可能性，抽取的現場越少，檢查發現的問題越多，出現監督履職風險事件的可能性越大。

4 制定具體管控措施

根據問題分析評價結果以及各管控目標實現情況，有針對性地制定具體管控措施，并根據風險事件分析結果和具體管控措施的執行情況不斷完善管控目標內涵及實現途徑。

4.1 推進履職督導

1）公司領導重點就監督員履職能力、廉潔從業情況深入一線調研，通報調研發現的問題，督促各部門及時采取措施，消除風險隱患[3]。

2）機關科室長和基層管理干部到現場檢查必須落實“四個半小時”。即：持表對標現場檢查不少于半小時；查看監督員的資料和學習情況不少于半小時；與監督員交流指導不少于半小時；與施工單位相關人員交流回訪不少于半小時。

3）在總監及管理人員中推行查資料、查現場、對標準、溝通交流、培訓輔導的“五步”流程，提高管理人員督導現場監督員履職能力。

4）成立監督履職督查小組，每日對監督資料檢查，追溯監督現場工作情況，保證監督工作督查率達到100%。

4.2 加強廉潔從業

1）與所有監督人員簽訂《廉潔從業承諾書》，在每個監督現場設置舉報箱，張貼《監督人員廉潔從業公告》，開展廉潔從業承諾告知活動，不斷敲響廉潔警鐘[4]。

2）重獎舉報并查實的施工單位員工，營造“雙向監督”氛圍。

4.3 規范履職程序

1）加大監督員和崗位員工交接班前的“持表對標檢查”力度，責任到人，整改到位。

2）在監督人員中推行持表、檢查、對標、溝通、寫實、填表、下單的“七法”，培養監督員“會履職、履好職”的習慣。

3）及時修訂下發各專業《監督檢查表》，使監督檢查內容更加全面、監督重點更加突出、監督行為更加規范。

4）修改完善監督履職資料，突出工序質量和關鍵點的檢查，做到檢查有標準，結果有記錄，內容可追溯。

4.4 加強與甲方、施工方溝通

1）推行“監督部領導分片負責、總監分項目組負責、公司領導定期回訪”的對應溝通機制，進一步加強與甲方、施工方的溝通交流，減少誤會、化解矛盾，獲取支持，提高工作效率。

2）進一步細化質量回訪工作，對反映的問題制定行之有效的改進措施，持續提升履職能力。

4.5 優化分配資源

1）分井型采取監督措施，對水平井、特殊工藝井及事故復雜井實施全程駐井監督；對一般常規井采用定期或不定期現場巡查，利用有限的資源保證監督質量[5]。

2）深入推進質量、安全雙責監督機制，有效盤活人力資源。

3）經驗豐富的監督人員優先配置到水平井、特殊工藝井及事故復雜井履職。

4.6 提高人員履職能力

1）對監督人員嚴格進行安全環保履職能力評估，對評估不合格的人員及時進行培訓。

2）通過員工自學情況監督、工作啟動培訓、技能恢復培訓、取證培訓、師帶徒活動形成持續學習機制，提升監督履職能力。

3）每月梳理監督過程存在的問題，對共性問題進行集中培訓糾正，不斷積累監督經驗。

4.7 制度保障

1）在激勵制度制修訂過程中，充分征詢基層人員意見。

2）加強制度宣貫，定期對制度適應性進行調研。

5 結束語

目標導向式監督履職風險評價、防控機制涵蓋監督履職的各個方面，該機制根據風險關鍵成因制定管控目標，根據目標對履職檢查中發現的問題進行歸類分析，根據分析結果確定具體管控措施并落實，根據具體管控措施的落實和風險事件的發生情況進一步完善風險關鍵成因，從而形成風險管理閉環，實現管理機制的不斷完善和管理效果的不斷提升。該風險防控機制通過在長慶區域的運行實踐，取得了良好的效果，為監督企業的健康、持續發展奠定了堅實的基礎。