基于主成分分析法的高校競爭力識別評價指標體系的構建

劉紹勤 陳清華

摘 要：在高校競爭力評價中，競爭力識別是其非常關鍵的過程，文章結合構建的高校競爭力評價指標體系，充分融合主成分分析法的優點，結合數據的可得性，經過特征提取、相關性分析和鑒別力定量分析過程，得出高校競爭力識別的評價指標體系。

關鍵詞：主成分分析；指標體系；競爭力識別

中圖分類號：G647

文獻標識碼：A

一、高校競爭力識別的指標體系的遴選原則

1.系統性原則

系統性原則意味著評價指標體系要能夠反映充分的信息量，對高校核心競爭力的評價指標體系必須具有足夠的覆蓋面，因為這種核心競爭力某種程度上被看作對高等學校的資源投入和教育服務產出兩大主過程的綜合結果，為了準確反映其中的每個子過程，必須采取一些相應指標，這些指標必須能夠全面反映高校競爭力的特點，因此評價體系并不僅僅是評價指標的簡單堆積、加和，不同的評價指標相互獨立，共同構成一個多維空間，某資源投入狀況的一個方面都能對應到該空間中的某個點，整個指標體系由若干個相互獨立的指標構成，用來反映高校競爭力的整體狀態。

2.可操作性原則

在構建評價指標體系時，需注意遵守可操作性原則，主要包括：數據資料的可取得性、數據資料可量化、評價指標簡化性。這些原則都必須遵循系統性原則。這些用來構建評價指標體系的數據資料應盡可能通過查閱各地各部門統計年鑒及各種專業年鑒（如經濟統計年鑒、環境統計年鑒等）獲得，或者是對現有資料進行加工提煉整理獲得，在獲取這些定量指標數據時還應保證其真實性、可靠性和有效性，為了避免片面性，應該盡量少用定性指標和經驗指標，同時為了保證該評價體系的適用性，評價指標不宜過多，應盡可能簡化。

3.有效性原則

人們通常采用效度來反映評價體系設計的有效程度。效度即測量的有效程度。在評價理論中，效度用于反映測量結果與系統實際運行情況的相關程度，相關程度越高，則表明指標體系越能有效地反映系統的結構特征，即設計得越合理。有效性原則指所構建的評價指標體系能夠真實全面客觀反映高校競爭力狀況，該體系必須能夠充分符合評估對象的內涵與結構，能夠最大限度地真正測量到需求的特質。

4.可比性原則

為了能夠更好地了解和把握不同高校的核心競爭力狀況和變化規律，必須確保該評價體系結構能夠橫向、縱向進行，因此需要明確指標體系中每個指標的含義、統計口徑、時間、地點和使用范圍。

5.動態性原則

在對評價指標進行選擇時，需要考慮到高校的核心競爭力難以在較短的時間內培育起來，其狀況是一個動態的積累過程。因此，要想選擇能夠綜合反映高?，F有及潛在核心競爭力的培育狀況的指標體系，需要考慮反映高校競爭力培育的動態指標，還有高校核心競爭力在靜態投入產出數量方面的指標。另外，還應根據高等教育的發展實際來不斷調整完善評價指標體系，這是由高校內部不斷變化的各種因素和外部環境決定的，只有這樣才能保證高校不斷提高競爭力。高校競爭力的組成結構不斷發生變化，因此，所選擇的評價指標也必然跟隨著不斷變化。

二、用主成分分析法遴選高校競爭力識別的評價指標

高校競爭力要素包括：人才培養、管理體制與文化傳承、科學研究、學科建設、資金供給、學科隊伍。高等學校競爭力識別的評價指標體系通常情況下比較難以篩選，因為影響到高校競爭力的評價的因素非常多，并且相互之間關系較為復雜，這導致在設計指標時各種指標間的關系錯綜復雜，其問題主要突出表現在：一是指標間的設計仍有較大的相關性，甚至重復設計，這是由于影響高校競爭力構成要素的指標體系比較多；二是某些指標值無法很好地遵循可操作性原則，為指標參數的獲得帶來困難；三是必然存在很多基于主觀評價的因素，這違背了評價指標體系的有效性原則，其具體數值往往是受到專家的主觀性影響而非客觀存在的。因此，在指標設計過程中，主要采用主成分分析法。將多指標多變量精簡為少數幾個主要指標的方法稱為主成分分析（Principal Component Analysis，PCA），該方法又稱為特征提取，其基本思想是：在保持原有數據的主要信息的同時，通過變換由維數較少的有效特征成分來表示多維的數據集，達到方差最優的目的。

運用主成分分析法，識別影響高校競爭力的主要成分，將其看作高校競爭力的組成要素，然后采用以下方法進行構建。

（3）指標體系的相關性分析。研究各評價指標之間的密切程度的統計方法稱為相關性分析。由于在對評價指標進行特征提取后，通常還會出現對評價對象信息的重復使用，這是由各項定量指標之間的相關性決定的，但這種情況會降低評價的科學性和合理性。為了避免出現這種情況，需要對評價指標進行相關性分析，即通過分析各個指標間的相關系數，對各指標間的相關系數進行計算，從而減去一些相關系數較大的評價指標，消除評價指標所反映的信息重復對評價結果的影響，從而確保所構建評價指標的科學性和合理性。因此求該樣本矩陣的相關系數矩陣：

通過主成分分析與設計，結合神經網絡的評價機理，采用上圖評價處理流程，高校競爭力構成要素的主成分為：人才培養、科研，經過主成分分析得出高校核心競爭力構成要素的主成分為：人才培養、科研能力、學科建設和學科隊伍四個主要成分，而人才培養的主成分為：在校研究生數、本?？粕鷶?、成人高等教育生數、外國留學生數和每年為企事業單位培訓的人數；科研能力包括研究人員投入、研究經費投入、研究設備投入和科研產出，學科建設包括學科發展情況、新興學科數和實驗室數；學科隊伍的主成分可以表示為院士人數、博導人數和教師隊伍。

三、高校競爭力識別的評價指標體系的確定

經過上述定性分析，在確定高校競爭力構成要素的基礎上，結合數據的可得性，經過特征提取，相關性分析和鑒別力定量分析過程，得出以下高校競爭力識別的評價指標體系，如下表所示。其中，該評價指標體系包括三層指標，分別為一級指標五個：人才培養、科研能力、學科建設和學科隊伍、學校聲譽。二級指標十二個，其中人才培養一級指標由外國留學生、本?？粕?、成人高等教育學生、研究生等四個二級指標組成，科研能力由科研人員投入、科研經費投入和科研產出三個二級指標構成；學科建設由學科和實驗室兩個二級指標構成；學科隊伍由院士和教師隊伍兩個二級指標構成。另有三級指標四十個。

參考文獻：

[1]成長春.贏得未來——高校核心競爭力研究[M].北京：人民出版社，2006.

[2]曹旭華，孫澤生，王 楠，等.地方本科高校辦學定位與發展戰略研究[M].北京：經濟科學出版社，2013.