科技進(jìn)步對中國經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率影響的實(shí)證分析

孫英杰，林 春

（遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽 110036）

0 引言

縱觀世界歷史發(fā)展進(jìn)程，每一次社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷都要經(jīng)歷科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，科學(xué)技術(shù)也因此成為推動(dòng)歷史車輪前進(jìn)的核心驅(qū)動(dòng)力，這點(diǎn)在馬克思《資本論》中提出的“科學(xué)技術(shù)是歷史上起推動(dòng)作用的革命力量”的經(jīng)典論斷中也有所體現(xiàn)。而科技進(jìn)步對社會(huì)結(jié)構(gòu)的最直接促進(jìn)就是帶來顛覆性的經(jīng)濟(jì)增長。亞當(dāng)·斯密（1773）[1]在其《國富論》的“分工理論”提出科學(xué)技術(shù)是促進(jìn)勞動(dòng)分工和提高勞動(dòng)熟練程度的載體，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。這也同后來的“創(chuàng)新活動(dòng)才是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本力量”的論證相吻合[2]。而在Solow（1957）[3]所開創(chuàng)的新古典增長模型中，廣義技術(shù)進(jìn)步的表征—全要素生產(chǎn)率被視為經(jīng)濟(jì)增長的唯一源泉。那么，科技進(jìn)步如何影響全要素生產(chǎn)率呢？Chow（1993）[4]、Borensztein 和 Ostry（1996）[5]研究表明，全要素生產(chǎn)率將成為中國經(jīng)濟(jì)快速增長的持續(xù)驅(qū)動(dòng)力，也成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的引擎[6]和新常態(tài)下推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵[7]。科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率是十三五規(guī)劃綱要草案新增的一項(xiàng)非常重要的指標(biāo)。因此，當(dāng)下展開對此問題的探討與研究，其現(xiàn)實(shí)意義顯得尤為重大。

通過對已有文獻(xiàn)資料的回顧與梳理，發(fā)現(xiàn)一些學(xué)者對此問題的答案已經(jīng)給出了有力的回應(yīng)。從理論視角出發(fā)，蔡昉（2013）[6]認(rèn)為實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率支撐型模式下的中國經(jīng)濟(jì)增長必須從科技進(jìn)步中獲得資源重新配置的高效率；從實(shí)證的角度出發(fā)，鄧力群（2011）[8]以羅默的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論為基礎(chǔ)，并通過實(shí)證檢驗(yàn)，得出了我國作為科技進(jìn)步的主要途徑—R&D活動(dòng)對全要素生產(chǎn)率具有顯著促進(jìn)作用。進(jìn)一步通過分地區(qū)實(shí)證檢驗(yàn)，曹澤和李東（2010）[9]仍然得出了正向促進(jìn)的一致結(jié)論，但其溢出效果有所不同。對此不同，楊玲和許傳龍（2016）[10]基于2003—2013年長江經(jīng)濟(jì)帶的11個(gè)省市短面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)，得出R&D活動(dòng)是促進(jìn)全要素生產(chǎn)率（TFP）增長的基本方式和不同類型R&D活動(dòng)對全要素生產(chǎn)率影響有所差異的結(jié)論，并提出了試驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用研究對提高全要素生產(chǎn)率存在短期局限性。由此可見，上述文獻(xiàn)似乎幫助我們找到了科技進(jìn)步如何影響全要素生產(chǎn)率問題的答案，但是本文認(rèn)為R&D活動(dòng)只能作為科技進(jìn)步的一部分，不能以局部論整體，顯然結(jié)論不能折服于人。鑒于此，本文采用最具權(quán)威性的《全國科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測報(bào)告》里面的綜合科技進(jìn)步水平指數(shù)來衡量科技進(jìn)步水平，并從全國和區(qū)域兩個(gè)層面進(jìn)一步論證科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率兩者之間的關(guān)系。

1 模型構(gòu)建、變量選取及數(shù)據(jù)來源

1.1 模型構(gòu)建

為了檢驗(yàn)科技進(jìn)步與中國經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，本文建立如下基本模型：

其中，TFP是全要素生產(chǎn)率；EFFCH是技術(shù)效率；TECH是技術(shù)進(jìn)步；STD是科技進(jìn)步水平；CV是控制變量；ε是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

鑒于科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的影響是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，本文對上述模型修正如下：

1.2 變量選取

1.2.1 被解釋變量

本文采用DEAP2.1軟件測算2003—2015年中國29個(gè)省份的經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率及其分解的指數(shù)，其中，以各省、自治區(qū)、直轄市的資本存量、年末從業(yè)人數(shù)、能源耗費(fèi)量、工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢棄物排放量作為投入變量；以人均可支配收入作為產(chǎn)出變量。具體指標(biāo)計(jì)算說明參見林春（2016）[11]。

1.2.2 解釋變量

科技進(jìn)步水平應(yīng)該是全面反映一個(gè)地區(qū)的科技總體水平。本文的科技進(jìn)步水平指標(biāo)主要是由全國科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測及綜合評價(jià)課題組編寫的《全國科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測報(bào)告》里面的綜合科技進(jìn)步水平指數(shù)來衡量，該指數(shù)的測算經(jīng)過了國家科學(xué)技術(shù)部“九五”、“十五”、“十一五”和“十二五”規(guī)劃等近二十多年的不斷完善和修正，已成為當(dāng)前衡量科技進(jìn)步水平最權(quán)威的基準(zhǔn)標(biāo)桿，其中包括5個(gè)一級指標(biāo)、12個(gè)二級指標(biāo)和33個(gè)三級指標(biāo)。本文以此科技進(jìn)步衡量標(biāo)準(zhǔn)為依托，基于全面、多視角的分析框架，以期探討我國東、中和西部地區(qū)的科技進(jìn)步水平對中國經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的影響。

1.2.3 控制變量

外商直接投資水平（FDI）：用各地區(qū)實(shí)際利用外商直接投資額（投資額按美元的當(dāng)年平均匯價(jià)折算）與各地區(qū)GDP的比值來衡量。

人力資本水平（Labor）：用平均受教育年限來衡量，其計(jì)算公式為 Labor=X1×6+X2×9+X3×12+X4×16，其中X1、X2、X3和X4分別為小學(xué)、初中、高中中專和大專以上教育程度居民占地區(qū)6歲及以上人口的比重。

城鎮(zhèn)化水平（Urbanization）：用各地區(qū)城鎮(zhèn)人口與各地區(qū)總?cè)丝诘谋戎祦砗饬俊?/p>

政府干預(yù)程度（Government）：用各地區(qū)財(cái)政支出/各地區(qū)GDP的比值來衡量。

通貨膨脹率（Inflation）：用各地區(qū)消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）的環(huán)比增長率來衡量，其計(jì)算公式為CPI環(huán)比增長率=（本年CPI-上年CPI）/上年CPI。

1.3 數(shù)據(jù)來源

本文所采用的數(shù)據(jù)均來源于2003—2016年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省（市、自治區(qū)）統(tǒng)計(jì)年鑒及國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)等。

2 實(shí)證分析

2.1 基于“全國層面”的估計(jì)結(jié)果

從“全國層面”的估計(jì)結(jié)果來看（見表1），控制了其他變量影響后，方程（4）表明，科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率在1%的水平上存在顯著正相關(guān)關(guān)系，科技進(jìn)步每增高1%，經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長約2.247個(gè)百分點(diǎn)，說明科技進(jìn)步能夠較好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的提高。經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率=經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步×經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率，進(jìn)一步探討科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率內(nèi)部構(gòu)成要素的影響。方程（5）和方程（6）表明，科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步在1%的水平上存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，科技進(jìn)步每增高1%，經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步增長約2.952個(gè)百分點(diǎn)，說明科技進(jìn)步能夠較好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的提升；而科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率卻存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明科技進(jìn)步抑制了經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的改善。從上述綜合分析可以看出，科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用是毋庸置疑的，而科技進(jìn)步通過傳導(dǎo)機(jī)制促進(jìn)內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的提高，可以為其新常態(tài)經(jīng)濟(jì)“病癥”源源不斷的輸入新鮮血液，這也是當(dāng)下穩(wěn)步于中高速經(jīng)濟(jì)增長的萬全之策。控制變量：方程（4）表明，外商直接投資、政府干預(yù)和通貨膨脹對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生促進(jìn)作用，但外商直接投資促進(jìn)效果較差。而人力資本和城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率卻產(chǎn)生了顯著的抑制作用，這與我國現(xiàn)階段的國情相吻合，表現(xiàn)為人力資本結(jié)構(gòu)失衡和過快的城鎮(zhèn)化速度推進(jìn)，都不能同當(dāng)下經(jīng)濟(jì)增長協(xié)調(diào)發(fā)展，所以會(huì)展現(xiàn)逆道而遲的效果；方程（5）表明，城鎮(zhèn)化和通貨膨脹對經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率產(chǎn)生促進(jìn)作用，但通貨膨脹促進(jìn)效果較差。而外商直接投資、人力資本和政府干預(yù)卻產(chǎn)生了顯著的抑制作用；方程（6）表明，外商直接投資、政府干預(yù)和通貨膨脹對經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用，但只有通過膨脹促進(jìn)效果明顯。而人力資本和城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步卻產(chǎn)生了顯著的抑制作用，導(dǎo)致其原因基本同經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率相一致。

表1 科技進(jìn)步與中國經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率估計(jì)結(jié)果（全國）

2.2 基于“區(qū)域?qū)用妗钡墓烙?jì)結(jié)果

2.2.1 東部地區(qū)估計(jì)結(jié)果

從東部地區(qū)估計(jì)結(jié)果來看（見下頁表2），控制了其他變量影響后，方程（4）表明，科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率在5%的水平上存在顯著正相關(guān)關(guān)系，科技進(jìn)步每增高1%，經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長約0.641個(gè)百分點(diǎn)，說明科技進(jìn)步能夠較好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的提高。經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率=經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步×經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率，進(jìn)一步探討科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率內(nèi)部構(gòu)成要素的影響。方程（5）和方程（6）表明，科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步在1%的水平上存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，科技進(jìn)步每增高1%，經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步增長約1.072個(gè)百分點(diǎn)，說明科技進(jìn)步能夠較好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的提升；而科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率卻存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明科技進(jìn)步抑制了經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的改善。東部地區(qū)因具有良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、歷史積淀和人文理念，促成該地區(qū)成為很多先進(jìn)科學(xué)技術(shù)設(shè)備應(yīng)用的前沿陣地和改革的先行者，進(jìn)而該地區(qū)的科技進(jìn)步水平提升，促使該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長態(tài)勢強(qiáng)勁。控制變量：方程（4）表明，外商直接投資、政府干預(yù)和通貨膨脹對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生促進(jìn)作用，但只有通貨膨脹促進(jìn)效果顯著。而人力資本和城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率卻產(chǎn)生了抑制作用，這點(diǎn)同全國層面的控制變量原因保持一致；方程（5）表明，城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率產(chǎn)生促進(jìn)作用，并在10%水平上正顯著。而外商直接投資、人力資本、政府干預(yù)和通貨膨脹卻產(chǎn)生了抑制作用；方程（6）表明，外商直接投資、政府干預(yù)和通貨膨脹對經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用，但只有通貨膨脹促進(jìn)效果明顯。而人力資本和城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步卻產(chǎn)生了顯著的抑制作用，所導(dǎo)致的原因同全國層面的影響不謀而合。

表2 科技進(jìn)步與中國經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率估計(jì)結(jié)果（東部）

2.2.2 中西部地區(qū)估計(jì)結(jié)果

從中西部地區(qū)的估計(jì)結(jié)果來看（見表3），控制了其他變量影響后，方程（4）表明，科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率在1%的水平上存在顯著正相關(guān)關(guān)系，科技進(jìn)步每增高1%，經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率增長約1.176個(gè)百分點(diǎn)，說明科技進(jìn)步能夠較好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的提高。經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率=經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步×經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率，進(jìn)一步探討科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率內(nèi)部構(gòu)成要素的影響。方程（5）和方程（6）表明，科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步在1%的水平上存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，科技進(jìn)步每增高1%，經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步增長約6.324個(gè)百分點(diǎn)，說明科技進(jìn)步能夠較好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的提升；而科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率卻存在顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明科技進(jìn)步抑制了經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的改善。中西部因地處偏遠(yuǎn)和相對經(jīng)濟(jì)落后，所表現(xiàn)出來的科技進(jìn)步水平較低，但仍然不能阻擋科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的顯著促進(jìn)作用，而近些年國家的相關(guān)政策傾斜，在一定程度上使該地區(qū)的科技進(jìn)步水平得到了改善，但需提升的空間依然較大，并且該地區(qū)對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用要明顯高于東部地區(qū)，可見，該地區(qū)科技進(jìn)步水平提升的迫切性。因此，加強(qiáng)對區(qū)域科技創(chuàng)新力量的建設(shè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的重要保障。控制變量：方程（4）表明，外商直接投資、政府干預(yù)和通貨膨脹對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生促進(jìn)作用，但外商直接投資促進(jìn)效果較差。而人力資本和城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率卻產(chǎn)生了顯著的抑制作用，這點(diǎn)同全國層面的控制變量原因仍然保持一致；方程（5）表明，人力資本、城鎮(zhèn)化和通貨膨脹對經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率產(chǎn)生促進(jìn)作用，但人力資本促進(jìn)效果較差。而外商直接投資和政府干預(yù)卻產(chǎn)生了抑制作用；方程（6）表明，外商直接投資和通貨膨脹對經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用，但促進(jìn)效果都不明顯。而人力資本、城鎮(zhèn)化和政府干預(yù)對經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步卻產(chǎn)生了顯著的抑制作用，地處較落后、偏遠(yuǎn)的中西部地區(qū)，面臨著大量的人才流失、城鎮(zhèn)化的“水土不服”和過度的行政干預(yù)等諸多頑癥，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在要素失調(diào)，阻礙了經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步。

表3 科技進(jìn)步與中國經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率估計(jì)結(jié)果（中西部）

表4 科技進(jìn)步與中國經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率估計(jì)結(jié)果

3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)上述實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文將投入強(qiáng)度（即R&D與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值）作為科技進(jìn)步水平的替代變量，依然采用系統(tǒng)矩方法（SYS-GMM）對其進(jìn)行估計(jì)，其結(jié)果見表4。從表中方程（4）至方程（6）的估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，核心解釋變量—科技進(jìn)步（投入強(qiáng)度）對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率和經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的正負(fù)效應(yīng)與上面的實(shí)證結(jié)果基本保持一致。另一方面其他控制變量的正負(fù)效應(yīng)和顯著性也同上面的實(shí)證結(jié)果基本趨于一致性。由此可以推斷，本文所得結(jié)論具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

4 結(jié)論

通過上述實(shí)證結(jié)果得出結(jié)論如下：無論從全國層面還是區(qū)域?qū)用婵矗萍歼M(jìn)步對經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率都具有顯著的促進(jìn)作用，并且不會(huì)因?yàn)閰^(qū)域不同而影響作用效果。又進(jìn)一步從經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的內(nèi)部構(gòu)成要素來看，科技進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的提升，但卻抑制經(jīng)濟(jì)技術(shù)效率的改善。由此可見，科技進(jìn)步對中國經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用仍需進(jìn)一步調(diào)整和完善。

[1][英]亞當(dāng)·斯密.國富論(上下)[M].上海：上海三聯(lián)出版社,2009.

[2]Schumpeter J A.The Theory of Economic Development,Harvard Economic Studies[J].GeneralInformation,1934,355(1403).

[3]Solow R M.Technical Change and the Aggregate Production Function[J].Review of Economics&Statistics,1957,39(3).

[4]Chow G C.Capital Formation and Economic Growth in China[J].Quarterly Journal of Economics,1993,108(3).

[5]Borensztein E,Ostry J D.Accounting for China's Growth Performance[J].American Economic Review,1996,86(2).

[6]蔡昉.中國經(jīng)濟(jì)增長如何轉(zhuǎn)向全要素生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)型[J].中國社會(huì)科學(xué),2013,(1).

[7]青木昌彥.從比較經(jīng)濟(jì)學(xué)視角探究中國經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”[J].新金融評論,2015,(2).

[8]鄧力群.我國R&D投入對TFP貢獻(xiàn)的實(shí)證分析[J].南京社會(huì)科學(xué),2011,(4).

[9]曹澤,李東.R&D投入對全要素生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)[J].科研管理,2010,31(2).

[10]楊玲,許傳龍.分類型研發(fā)投資對全要素生產(chǎn)率的影響——基于長江經(jīng)濟(jì)帶11省市的實(shí)證分析[J].云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào),2016,(1).

[11]林春.中國經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率影響因素及收斂性研究——基于省際面板數(shù)據(jù)分析[J].云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào),2016,(2).