采用魚骨圖分析法對廉政風險防控問題的實證研究

劉玉新 王學毅

摘要：廉政風險防控工作是基層央行開展的重要工作，人行德州市中心支行為此投入了人力、物力對此項工作進行了重點深入研究。采用頭腦風暴法召開了諸葛亮會議，廣泛搜集廉政風險防控工作中存在的問題，制作了廉政風險防控魚骨圖，形象直觀地反映工作中存在的問題，提出了合理化建議，收到了良好效果。

關鍵詞：魚骨圖分析法；廉政風險防控；基層央行

中圖分類號：D9文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.09.064

1魚骨圖分析方法的簡單介紹

魚骨圖是由日本管理大師石川馨先生所發明出來的一種發現問題“根本原因”的方法，是一種透過現象看本質的分析方法，稱之為“因果圖”，因其形狀如魚骨，所以又叫魚骨圖，其特點是簡捷實用、深入直觀。它看上去有些像魚骨，問題或缺陷（即后果）標在“魚頭”外。在魚骨上長出魚刺，上面按出現機會多寡列出產生問題的可能原因。魚骨圖有助于說明各個原因之間如何相互影響，也能表現出各個可能的原因是如何隨時間而依次出現的，這有助于著手解決問題。

2“廉政風險防控工作中存在問題魚骨圖”的制作步驟

2.1召集中心支行廉政風險防控工作領導小組及辦公室人員會議

共有12人參加了會議，會議指明開展廉政風險防控工作的重要意義，講明制作魚骨圖的初衷與做法，激發與會人員的積極性、主動性、創造性，大家被這種新奇的分析方法吸引，為下一步工作打了下了良好的思想基礎和知識基礎。

2.2針對問題點，選擇層別方法

魚骨圖分析方法中對于管理類問題一般從“人事時地物”的層別入手，我們就是采用了這種層別，大家分別從人員因素、事件誘因、時間維度、地理環境氛圍影響、物質資源短缺與否等五個層面，分析查找工作中存在的問題及原因。

2.3采用頭腦風暴法征集與會人員的問題發現

根據自由暢談、延遲評判、禁止批評、追求數量、設想處理的原則，與會的12人先是采用背靠背的方式思考自己的發現成果，而后逐一進行了民主發言，記錄人員詳細記錄了每位同志的原始發言，不刪除、不編輯，忠實記錄發言原貌。

2.4工作人員將找出的各要素進行歸類、整理，明確其從屬關系

主持人最后宣讀了整理結果。征集的問題及原因主要有：

2.4.1人員因素

（1）對廉政風險防控工作的認可程度：個別人員對廉政風險防控工作認可度不高、對廉政風險存在狀態與存在形態的認識偏差、風險迸發的概率低、工作投入與效果不成正比等。

（2）人員素質對工作的勝任能力：科技防控技能不足；計算機操作熟練程度差；廉政風險防控制度太多太雜，難以記憶；對廉政風險防控前沿理論研究不到位，不深不透。

2.4.2事件誘因方面

管理學上講容易發生風險的事件最容易成為風險事件，加強對風險事件、風險部位的認識與防范特別重要，大家經過整理討論，找出了如下事件：

（1）反面事件：發生在其他地市中心支行的案件對本行的啟示、對反面事件的“提煉率”、“利用率”低、對案件防范事件的敏銳性不夠、發生的事件與將要出現的案件的關聯度不夠。

（2）正面事件：發生在身邊的事件激勵作用不夠，正面事件不如反面事件傳播的快，對努力工作典型的羨慕率低。

2.4.3時間維度方面

對廉政風險防控工作關注持續時間短，往往是前期轟轟烈烈，后期不聲不響，造成的工作效果也是前期實、后期虛；領導關注度也往往存在這樣的態勢。廉政風險防控活動考核辦法的不確定性、不穩定性；廉政風險防控工作是以現在為起點的射線，而不是線段，說明它是只有起點沒有終點的工作，并且在這個時間維度上這項工作還不是完全的線形關系，呈現出錯綜復雜的關系。對于個別工作項目應按照時間維度安排，如在開始階段應加大學習規章制度的力度，使全員盡可能短的時間掌握《中國人民銀行崗位廉政風險防范指南》，并且采取競賽、復賽、考試等形式，提高全員掌握《指南》的熟悉度。

2.4.4地理環境方面存在的問題

每個中心支行對廉政風險防控工作認識及行動上的差別，主要是由內部環境氛圍的濃厚與否影響所致，同時，每一個體還會對周圍的個體產生影響，因此不同的地域環境、同一地域環境下不同的個體，也會產生不同的方法論。通過對地理環境及氛圍的思考，征集到如下問題：中心支行廉政風險防范宣傳氛圍較強，但形式單一，以面上的為主，難于深入；廉政風險防控文化建設不突出；領導機構橫向與縱向工作溝通機制不健全，信息流單向流動，各單位交流力度不足，每個個體各行其道，增加了單位行政成本。案防技防技能單位之間有差異，難以資源共享。廉政風險防控理念還未深入人心。

2.4.5物質資源方面存在的問題

中國人民銀行風險監督管理系統、領導干部廉政檔案管理系統等應用系統可以作為廉政風險防控的關鍵系統起到教育作用、監督作用和學習督促作用，但各個系統重復建設、多頭開發，利用率不高，造成了網絡資源浪費；目前，《指南》作為紙介質的學習資料，數量少，不能人手一冊，防范內容又難以嵌入相關業務應用系統，難以及時進行提示教育；監督檢查資源利用不充分，監督質量不盡人意，突出表現就是基層央行檢查走于形式，檢查登記簿設置機械化，記錄隨便，甚至隨便復印檢查結果，原因就是忽略風險，應付工作的思想突出，對監督檢查質量認可度不高。

3根據存在的問題制訂出行動選擇

3.1提高員工隊伍對廉政風險防控工作的適應度

德州市中心支行用好“周二學習日”這一平臺，增大廉政風險防控知識傳播面。一是要從正反兩方面講透廉政風險防控工作的意義和作用，使大家從“要我參與”到“我要參與”中來，增強參與的積極性、主動性，人人當主角，不作配角；二要消除對廉政風險防控工作的認識偏差，點燃員工自我防范風險的熱情；三要提高廉政風險防控知識儲備，主要是以知識競賽為契機，根據每個崗位特點以部室為單位開展崗位廉政風險知識競賽，使崗位知識人人精通，對各個風險點了然于胸，以廉政風險防控的前沿理論調研為切入點，既掌握知識，又掌握理論，相互印證，相互提高。

3.2緊緊抓住“事件”，發揮事件的牽引警醒作用

年內組織收看警示教育片，邀請檢察院干警為員工講解預防職務犯罪知識，增大全年度播放廉政教育片的機會和次數，使全員警鐘長鳴。增強成本與投入觀，激發不想犯錯誤、不敢犯錯誤的本能。以發生在人行系統的案件為討論點，深入開展全員大討論。挖掘發生在身邊的人和事，對連續多年的先進工作者、優秀員工、優秀共產黨員的先進事跡進行公開和表彰，對關鍵事件和關鍵行為進行重點獎勵，鼓勵正氣、狠剎歪風。

3.3建設廉政風險防控的制度性文化，促進廉政文化的持續正效應

通過持續不斷地宣傳、引導、激勵、約束，將廉政風險防控工作納入到黨風廉政建設中來，做到年度與業務工作同考核、同部署、同檢查、同獎懲，防止做秀工程、短命工程、獻禮工程。

3.4搭建風險防控的地理環境

拓寬廉政風險防控宣傳平臺，借助于廣播電臺聯合開展的陽光政務熱線、借助于藝術中心的黨務公開廉政墻、建設廉政電子機關，將中心支行的政務黨務行和全公開，塑造全陽光防控監督氛圍，使廉政風險點無處藏身。

3.5充分利用風險防控的監督資源

建立廉政風險防控的監督檢查機制，規范行長、分管行長、部室主任、部室副職對部門廉政風險防控的分頻率檢查制度，建立監督檢查登記簿，克服監督檢查的形式主義，實行監督檢查責任制和追究責任制，提高部門監督的效率和質量；注重內審、事后監督等監督檢查部門的職責發揮，監督關口前移，增強監督的針對性、前瞻性、防止亡羊補牢事件的發生。

參考文獻

[1]王宜蜀.加強銀行業廉政風險防控思考[J].現代商貿工業，2016，（23）.