鐵路工程項目風險管理體系的構建與實施

張熠　鄭留根

摘要：鐵路建設是我國國民經濟發展的基礎，是我國重點關注的基礎設施建設之一。鑒于鐵路建設項目周期長、影響大、責任重，鐵路建設過程中蘊藏著較高的風險。如何控制鐵路建設風險在合理范疇之內，確保鐵路建設能夠符合社會要求、達到相應的質量標準，成為社會關注的焦點?；诖?，文章圍繞鐵路工程項目風險管理體系開展研究，重點闡述鐵路工程項目風險管理的框架、功能以及運行機制，并針對鐵路工程項目風險管理的實施提供保障策略。

關鍵詞：鐵路工程項目；風險管理體系；保障措施

一、鐵路工程項目風險管理概述

（一）鐵路工程項目風險管理內涵

鐵路項目風險管理是指在鐵路工程項目建設過程中，依據鐵路工程的特點、所處的環境和相應的預期目標，通過有效的風險管理，對可能存在的風險進行識別、評估，根據最終的評估結果采取相應的手段，確保鐵路工程項目風險控制在安全范疇之內。鐵路工程項目風險管理是鐵路工程項目建設的關鍵，缺乏風險管理會導致項目遭遇資金風險、技術風險和運行風險，必須以嚴格的制度規范約束鐵路工程項目的開展，將風險始終控制在合理范疇之內，確保鐵路工程項目能夠順利完成建設，助力我國社會經濟實現更好地發展。

（二）鐵路工程項目風險特點

鐵路工程項目風險具有多樣性，主要呈現出普遍性、客觀性、偶然性、不確定性、可變性等。首先，鐵路工程項目風險具有普遍性和客觀性。鑒于鐵路工程項目自身的特點，在項目實施過程中必然會存在各種風險，這些風險無法回避，只能通過有效的方式降低風險，最大限度地降低風險造成的損失和損壞。其次，鐵路工程項目風險具有偶然性和不確定性。在鐵路工程項目建設過程中，風險的產生由多種因素共同構成，由于因素的多樣性導致風險發生具有偶然性。同時，鐵路工程項目風險發生具有不確定性，在鐵路項目建設的過程中無法準確界定風險產生的概率和可能性，只能根據影響因素進行粗略估計。再次，鐵路工程項目風險具有可變性。由于鐵路工程項目耗時較長，在不同建設周期內，鐵路項目面臨的風險也存在一定差異，風險始終處于不斷變化之中。不僅舊的風險會增大或減少，也會產生新的風險，這些都體現了鐵路項目風險的可變性。最后，鐵路工程項目風險具有多樣性。鐵路工程項目規模大，風險復雜多變，不同風險之間相互交雜更導致風險具有多樣性，如不進行預防，任何種類的風險都會對鐵路工程項目造成巨大的影響。

（三）鐵路工程項目風險管理目標

鐵路工程項目風險管理目標分為風險發生前目標和風險發生后目標。在風險發生之前，鐵路工程項目風險管理目標要保證項目順利進行，確保項目最科學、最合理，排除鐵路項目引發的財產風險和生命安全風險，消除項目人員的憂慮和恐懼，讓項目處于可靠安全的環境之中。同時，鐵路工程項目風險管理目標要踐行社會責任，要承擔其相應的社會義務，要讓項目在法律、政策允許的范疇內合理開展。在風險發生之后，鐵路工程項目風險管理目標要最大限度地減少損失，要考慮到實現最優的補償機制，挽救風險產生的后果，確保鐵路項目能夠繼續運行，踐行項目自身的社會效益。

二、鐵路工程項目風險管理體系構建

（一）鐵路工程項目風險管理基本框架

鐵路工程項目風險管理要應用系統論、全面風險管理理論和集成化風險管理理論作為基礎，結合鐵路工程項目的實際情況，探索鐵路工程項目風險管理的基本框架。鐵路工程項目風險管理基本框架主要由目標系統、組織系統、資源系統、流程系統、方法系統五個部分構成，各個部分之間需要相互協調和合作，形成有機的風險管理整體，共同完成鐵路工程項目風險管理活動。具體情況如圖1所示。

（二）鐵路工程項目風險管理功能分析

在鐵路工程項目風險管理基本框架之下，各個分區都具有基本的功能性。目標系統是鐵路工程項目風險管理最基本的系統，主要制定管理方針、管理目標，是鐵路工程項目實施的核心；組織系統主要是構建組織結構框架，確定組織體系，明確項目風險管理的主體責任機構，建立相應的風險管理制度，依照相應的流程和規范開展管理活動；資源系統則是以資源供給和保障為主，分別向鐵路工程項目風險管理提供人才保障、資金保障等，借助這些資源來實現鐵路工程項目的風險管理與控制；流程系統主要用來規范風險管理的流程和程序，通過構建科學合理的流程加強風險控制力度，確保風險管理系統處于最優狀態；方法系統是鐵路工程項目風險管理中最為重要的系統，主要包括風險識別方法和評估方法等，是鐵路項目風險管理的具體執行方法，是實現鐵路項目風險管理的關鍵。以上系統在運行過程中相互配合、彼此協作，共同為鐵路項目風險控制做出應有貢獻。

（三）鐵路工程項目風險管理運行機制

鐵路工程項目風險管理運行機制是確保風險管理體制順利運行，讓各個部門之間形成相互關聯、協調的關鍵所在，借助有效的管理運行機制能夠實現鐵路工程項目風險管理的進一步完善。第一、風險管理的權責劃分。鐵路工程項目風險管理必須實現清晰的權責劃分，讓權力和責任能夠平衡，要以鐵路建設為主導，以施工、監理等參建單位為主體，明確各自的權力和責任，確保風險管理由決策層、業務層、實施作業層共同承擔；第二、風險管理規劃。鐵路工程項目風險管理要經過詳細的規劃，確定風險管理目標和方針，圍繞目標方針制定管理計劃，將不同階段的風險管理計劃進行細分，對不同階段的任務進行分解，確保風險管理計劃具有靈活性和機動性。第三、確定風險管理工作。風險管理是一個復雜的系統，每一個部分工作都需要認真規劃和制定，最為重要的就是風險管理制度建設、風險管理資源保障以及風險管理動態監控，這些基礎性工作一旦確定，鐵路工程項目風險管理將形成統一的系統，從而進一步提高項目風險管理的質量。第四、建立良好的風險管理考核機制。項目風險管理要構建考評機制，并配合相應的激勵制度，完善鐵路工程項目風險管理的系統和功能，實現對風險管理的不斷優化。

三、鐵路工程項目風險管理實施保障

（一）建立風險管理預警系統

鐵路工程項目風險管理需要構建科學的預警體系，針對項目存在的潛在風險進行分析，并將結果反饋給相應管理者，由管理者決定采取何種風險管理方式，以此來降低風險的發生。鐵路工程項目風險管理需要對風險的生成、發展以及變化趨勢進行合理分析，預測出未來可能發生的潛在風險，并及時制定相應的管理策略，確保風險管理工作能夠具有前瞻性和主動性，以此來化解鐵路工程項目風險。鐵路工程項目風險發生具有一定的可變性和不確定性，因此可以借助有效的風險管理預警體系全面預警潛在風險，并借助先進的分析技術來辨別風險系數的大小，以及采取相應的處理辦法。

（二）采用先進風險管理技術

鐵路工程項目風險管理離不開現代化的風險管理技術手段。隨著互聯網的高速發展，大數據、云計算等技術相應進入到鐵路工程項目風險管理之中，降低了風險發生的概率，讓風險預測和防治更具精度。為確保鐵路工程項目風險管理更加具有質量，鐵路工程項目風險管理應逐步采取物聯網、微處理等先進技術，不斷創新風險管理的技術手段，實現風險的智能預測和排除，提高風險防治的速度和質量，讓更多的鐵路項目風險能夠實現自主檢測、及時預警和動態管理，實現鐵路項目風險的快速應急和避險。

（三）注重風險擔當合作關系

鐵路工程項目風險管理規模大、周期長，參與主體眾多，依靠單一的主體并不能良好解決項目風險，應該鼓勵參與鐵路項目的各個主體都承擔其風險管理的責任，構建風險共擔和平等的風險合作關系，借助不同主體的優勢實現項目風險共同勘測、共同預防、共同消除。尤其是要強化建設單位和監理部門的風險防控意識，讓兩者承擔風險監管的主要責任，其他參與主體更應積極配合，避免由于權責不等造成風險無法控制。同時，在構建風險擔當合作伙伴關系時要注重主體之間的地位平等，要積極妥善的做好協調工作，確保各自預警風險，共同抵御風險，將鐵路工程項目風險管理中的風險系數降到最低，確保各個參與主體都能享受到風險防御帶來的益處。

（四）構建風險評估認定體系

項目風險管理僅依靠自身并不能做好監管工作，需要借助更多的第三方力量實現更好的風險監管。鐵路工程項目風險管理應逐步引入第三方機構，來實現對鐵路工程項目風險的有效管理。在這個過程中要注意，國家應建立相應的法律法規，將第三方機構強制引入到鐵路工程項目風險管理之中，對國家鐵路項目安全承擔責任，更好地對風險進行監管。此外，要提高鐵路工程項目風險參與主體的風險意識，讓其意識到風險管理對于參與各個主體而言都具有一定益處，要積極主動地引入第三方機構，邀請第三方機構協助進行風險管理，從而降低鐵路工程項目風險系數。

四、結論

鐵路建設是我國經濟發展的基礎，對社會主義現代化國家建設具有重大影響，鐵路工程項目風險管理成為鐵路項目的重中之重。通過本文研究，探尋鐵路工程項目風險管理的基本框架以及各部分功能分析，并對實施提供保障策略。鐵路工程項目風險管理要在現有基礎上不斷進行完善和優化，建立風險管理預警系統、采用先進風險管理技術、注重風險擔當合作關系、構建風險評估認定體系，借助這些有效方式來完善鐵路工程項目風險管理，讓鐵路工程項目風險管理發揮出更巨大的作用。

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（作者單位：湖北工業大學經濟與管理學院）