組織倫理視域下的高校教師學術不端分析及其治理

李炎

【摘 要】 本文敘述了高校教師學術不端的現狀，分析了高校教師學術不端現象產生的原因，認為必須從組織倫理的角度尋找問題產生的根源。探討如何完善高校教師學術共同體倫理：建立系統完整的學術共同體倫理;持續加強對高校教師學術共同體的倫理教育;要選樹和大力宣傳遵守學術共同體組織倫理的典型;要建立健全違反組織倫理的責任追究機制。

【關鍵詞】 組織倫理;高校教師;學術不端;治理

一般認為，學術不端又稱學術失范，是指科研人員在從事科學研究的過程中，違反實事求是、誠實信用原則而實施的一切不當行為，包括學術剽竊、篡改數據、虛列成果等，廣義的學術不端還包括濫用職權、學術腐敗等行為。這里的科研人員包括研究生、科研院所研究人員以及高校教師等多種主體，限于篇幅，本文集中討論高校教師的學術不端行為及其治理。

一、高校教師學術不端的現狀

發生在高校領域內的學術不端，并非近來才有之事，從國內來看，最早觸及此領域的當屬1982年刊登在《數學研究與評論》上的一篇文章——《一個需要引起注意的問題——學術道德問題》，該文章對某教師未經他人允許，擅自搶先使用他人未發表的科研成果提出了批評性的意見，可謂目前所見的國內學術不端現象的肇端。而在國外如美國、歐洲、韓國和日本，高校教師學術不端之事也同樣存在而且并不比國內少多少。

近年來，得益于互聯網、社交軟件等迅捷的信息化傳播途徑，已發生的所有學術不端行為都能在第一時間為公眾所知曉，給人以當前學術不端頻發且有愈演愈烈之勢的表象，如國家自然科學基金委員會每年都會公布學術不端涉事人員名單;斯普林格（Springer）出版集團于2017年4月一次性對來自中國的107篇論文實施撤稿，原因是作者編造審稿人和審稿意見。實際上，筆者認為，這種現象一方面是由于我國科研事業的蓬勃發展，另一方面源于現代信息傳播的即時性和公開性，如果從同比測算的角度，與以往相比，當前的學術不端現象并沒有發生所謂井噴式增長。但是，如此分析只是有助于我們客觀、理性地看待當前的學術不端現象，而采取切實管用的措施去遏制和減少這種現象的發生，是需要認真對待和解決的問題。

二、高校教師學術不端現象的原因分析

對于高校學術不端現象的理論分析和實踐對策，學者已經有過相當多的研究，基本上是在分析原因的基礎上，繼而提出解決方案和途徑。而這其中，對于原因的尋找和把握是問題的關鍵，因為只有找準原因，才能把好脈，才能對癥下藥。歸納起來，學者們從不同角度探究了高校學術不端產生的根源。有學者認為制度供給不足特別是有效制度供給不足是問題產生的源頭，即認為學術不端現象之所以存在且屢禁不止，是因為我國缺乏能夠有效控制、禁止這種行為的制度、規范和規則，或者說即使有這方面的規范，但是其操作性不強，沒有相應的責任性的規定，造成學術不端治理的先天不足。有學者認為學術不端現象持續發生的原因在于環境使然，這里的環境包括兩個方面即學校環境和社會環境，學校環境是指高校教師的科研評價導向，即過分強調成果數量、頭銜、名號等，忽視或輕視科研成果的質量，造成教師在追求短平快的短視行為的過程中踩踏紅線;社會環境是外部的大環境，即市場化的自由競爭體制機制下，見利忘義，過分追求利益，忽視道德規范，將其棄之一邊而不顧的社會風氣也深刻影響著處在象牙塔里的高校教師。還有學者從高校教師自身去尋找根源，認為問題產出的原因在于教師缺乏道德自律，自我約束意識不強，不能嚴格控制自己的日常行為，在科研領域內的行為失范就造成了學術不端。

上述原因分析都有一定的道理，并且有助于在此基礎上去有針對性地解決問題。本文認為，從組織管理的角度看，從事科研工作的高校教師也是一個組織體，當然也就應當有自己的倫理體系，因此，筆者將嘗試從組織倫理的角度對高校教師的學術不端行為進行深入的分析，以便對問題的系統性解決提供另外一種方案。

三、組織倫理及其意義

組織倫理是蘊含在特定組織之中的、系統的倫理道德價值觀念。顯然，組織倫理區別于組織道德的一個重要方面在于其系統化和體系化，組織道德是碎片化的、片面化的、機性的，而組織倫理則是有機的、邏輯化的、體系化的。按照美國哈佛商學院佩因教授的觀點，作為一套建立在合理的倫理準則基礎上的組織價值體系，組織倫理也是一種資產，它可以帶來多種收益。這些收益或意義主要表現在以下三個方面：組織功效、市場關系和社會地位。

第一，組織倫理是其成員賴以凝合在一起的無形紐帶。如果沒有特定的組織倫理，某個組織僅僅是個體的簡單組合，是缺乏組織靈魂的個體堆積，即所謂貌合神離，即使勉強聚集在一起，也是沒有生命力、不能長久的。因此組織倫理是組織的粘合劑，它使得所有的個體能夠緊緊團結在一起。第二，組織倫理是特定的組織及其成員與其他主體在社會交往中所遵循的規則，這個規則的正當性、相對穩定性，保證了不同組織及其成員在交往中的合理預期，從而降低了彼此間的交易成本，而且也能夠保持這種交往的可持續性。第三，正是基于前述兩項功能，擁有特定組織倫理的組織在長期的社會交往關系中，逐漸確定和鞏固了其在社會關系中的地位和角色，也就找到了它得以存在的價值，所謂找到了安身立命之本，如果沒有組織倫理，組織也就喪失了自我，其組織成員也就更是無所歸依了。

四、高校教師學術共同體的組織倫理及其失范

從廣義上講，從事科學研究工作的高校教師群體，也是一種特殊的組織，其范圍大抵上與學術共同體相當，不過這里的學術共同體是排除了在校研究生的學術共同體，也就是高校教師學術共同體。而作為組織的一種，高校教師學術共同體也自然有其特定的組織倫理，它同樣具備一般組織倫理所具有的組織功效、市場關系和社會地位三種職能。

高校教師學術共同體的組織倫理是高校科研人員在從事科研工作中所遵循的一系列的道德準則和規則，它蘊含在科研活動從啟動到完結的整個過程之中。高校教師在科學、系統的學術共同體組織倫理的組織下，聚集在一起，相互交流、相互切磋、共同進步，并在與社會其他組織和成員的交往關系中確立了自己的地位和角色，這是高校教師學術共同體的組織倫理發揮作用的正常狀態和應然狀態。而遺憾的是，現實中的實然狀態卻并非如此。頻頻出現的學術不端現象，一方面是由于高校教師學術共同體的組織倫理的部分或全部缺失，另一方面是源于對既有組織規則的違反，即所謂學術失范。

實際上，某些高校教師對學術共同體倫理的違反，短期內或許有名利上的收益，但從長期來看，這些污點將永遠伴隨其學術生涯，而且最重要的一點是，它損毀的是學術共同體的整體榮譽，減損的是公眾對學術共同體整體的信任，如果這個社會都已經對學術共同體失去信任的話，作為其中的一份子，還能安身立命嗎？所謂皮之不存，毛將焉附？因此，建立、完善并嚴格遵循學術共同體的倫理規則，是每個高校教師所必須要認真對待和踐行的。

五、高校教師學術共同體倫理的完善

要真正杜絕或減少學術不端行為，凈化學術生態環境，就要完善高校教師學術共同體的組織倫理，使高校教師從內心深處認可和遵循，為此，可以從以下幾個方面著手：

1、建立系統完整的學術共同體倫理

要去遵循組織倫理，前提是要存在這些規則。當前，教育部、科技部等部門發布了相應的學術規范，這是值得肯定的，但是，嚴格來講，這些學術規范主要是諸如引證規則等側重技術層面的要求，與學術組織倫理相比，還僅僅是后者的一部分，完整的學術共同體職業倫理還包含著道德方面的內容，這些內容甚至應當是主體部分。在主管部門尚未有明顯動作的情況下，作為高校教師學術共同體本身可以自發地從民間層面總結提煉并發起這樣的倫理規范，運行一段時間后，自然能夠得到官方的認可和推廣。

2、持續加強對高校教師學術共同體的倫理教育

在具備了完善的組織倫理之后，就要采取系統有效的方式對高校教師進行教育，這個教育應當是長期的、持續性的，而不是一過性的。很多高校在入職教工培訓中都加入了學術職業倫理方面的教育，這是值得肯定和鼓勵的，意圖在從事學術生涯之始就對他們就進行啟蒙性的教育和引導，是非常必要的。但是問題在于，在教師以后的職業生涯中卻很少有過有意識的組織學術組織倫理的宣傳和教育，僅僅是在學校內部或者是其他高校有學術不端現象被處理的案例時，作為反面教材通報一下，以作警醒和提示，這是遠遠不夠的。

3、要選樹和大力宣傳遵守學術共同體組織倫理的典型

榜樣的力量是無窮的，這同樣適用于學術不端的治理領域。在每個高校，都會有一些德高望重、德藝雙馨的學者和專家，有關部門要在尊重他們取得的突出成就的同時，也要同樣重視和尊重他們取得這些成就的過程，這個過程就是活生生的事例和教材，要系統組織編纂他們的事跡，并充分利用現代媒體手段，加大宣傳力度，讓青年教師耳濡目染，自覺約束言行，這種手段比簡單的說教會更加有效。另外，從相反的角度上講，對于高校內部出現的反面典型，也要通過適當的方式讓其他教師知曉，起到引以為戒的作用。

4、要建立健全違反組織倫理的責任追究機制

無論多么完善的組織倫理機制，如果沒有相應的責任追究機制都是沒有任何意義的，沒有違反規則的成本將默認甚至是縱容違反者不斷地從事學術不端行為。當前諸多學術共同體的所謂組織倫理（實際上還未形成）都是偏重于對應當性規范的正向羅列，但是對于違反這些規范的后果，卻規定的不多，或者即使有規定，其操作性也不是很強，這對于那些潛在的違反者來說是沒有任何威懾力的，某種程度上講，也是對那些規范遵守者的不公。因此，在未來的學術共同體組織倫理的構建過程中，必須對責任的追究給予足夠的重視，才能切實發揮其應有職能。

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【作者簡介】

李 炎，男，河南南陽人，博士，中央財經大學科研處副處長、主要從事教育管理研究.