江蘇泗洪農商行立足長遠謀劃深入推進合規體系建設

為提升合規對發展的促進和保障作用，充分發揮合規文化引領功能，近日，泗洪農商行認真分析合規工作面臨的形勢，理清合規銀行打造思路，明確合規體系建設重點任務，在全行啟動了合規銀行升級打造工程。

立足全局，細致謀劃。該行圍繞“兩無、兩降、兩提升”長效目標（即無重大案件，無系統性風險：外部監管檢查發現問題數量逐年下降，屢查屢犯、屢罰屢犯問題數量明顯下降：內控合規能力明顯提升、風險防控能力明顯提升），通過研討，制定了《合規體系建設2017-2019年工作規劃》，并成立了合規體系建設領導小組，明確了各層級責任和要求，形成了董事長負總責、總行行長牽頭推進、監事長強化監督、各部室、支行共同參與的工作機制，確保各項措施的穩步實施。

分步實施.循序推進。該行把合規銀行建設作為一項長期工作來抓，其中在近三年規劃中，特別把2017年作為完善機制年，把2018年作為重點突破年，把2019年作為持續優化年，每個階段明確不同的任務和要求，形成具體工作臺賬，由合規管理部對責任部門合規任務完成情況進行督查、考核，逐步通過加強制度建設與執行，完善合規管理組織體系，營造合規文化氛圍，深化合規檢查手段，健全合規考評問責機制，強化科技系統支撐，推動合規管理橫向到邊、縱向到底。

長效跟進，定期評價。保持對合規銀行打造工作進行持續跟進，由董事會每半年審議一次高級管理層提交的合規報告，每年至少一次對合規管理的有效性作出全面評價；由監事會每半年對董事會和經營層合規管理工作進行實質性評價，由高級管理層根據董事會和監事會審議和評價情況對存在問題缺陷進行研究解決，保障合規銀行建設工作長效開展。

（文/岳崇旭）endprint