知識溢出、知識轉移與區域創新能力

王崇鋒 郭文婷 晁藝璇 孟星辰

摘要：基于知識流動范圍的視角，將區域知識溢出與區域知識轉移劃分為本地知識溢出、外地知識溢出、本地知識轉移與外地知識轉移四個維度。在此基礎上，使用2011年～2014年中國31個省級區域的面板數據，探究了上述四個維度的知識流動強度對區域創新能力的影響以及區域技術吸收能力在影響過程中的調節效應。研究表明：就直接影響而言，提高四個維度的知識流動強度均能促進區域創新能力的提高;就調節影響而言，區域技術吸收能力正向調節了本地知識溢出與本地知識轉移對區域創新能力的影響，即當區域技術吸收能力較高時，提高本地知識溢出與轉移強度對區域創新能力提高的促進作用更為明顯。最后，針對區域創新能力提高的路徑與方式提出了相應的政策建議。

關鍵詞：區域創新;知識流動范圍;知識溢出;知識轉移;技術吸收能力

中圖分類號：F124.3? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.06.002

0? ? 引言

隨著知識經濟時代下創新地位的不斷提升，區域創新成為影響區域發展的重要因素。在此背景下，十九大報告指出要“實施創新驅動發展戰略”，即以創新戰略引導區域進行知識合作交流從而推進區域創新建設。在對區域創新的研究中，知識流動被視為影響區域創新的重要因素[1]。自Jaffe[2]研究發現知識流動與區域整體創新水平有關后，后人在此基礎上針對知識流動對區域創新能力的影響程度與機理進行了研究，已證明知識流動可以通過協調區域內知識接受者對知識的識別與應用來提升自身創新能力，從而對區域創新能力產生影響[3]。

對于知識流動，學界將其劃分為知識溢出與知識轉移兩種方式[4]，其中知識溢出強調無意識的知識流動，而知識轉移則強調有意識的知識流動。針對無意識的知識溢出對區域創新的影響，多數學者肯定了知識溢出對區域創新的積極影響[5-6]，認為知識溢出會對區域技術發展產生促進作用，從而提升整個區域的創新能力。但也有基于空間交易成本的研究認為知識溢出效應對區域創新能力提升的貢獻很低，甚至產生負向影響[7]。針對有意識的知識轉移，研究發現知識轉移可以通過科學合作、技術轉移等有效的轉移方式促進技術發展從而正向作用于區域創新能力[8]，但若不能建立有效的知識轉移機制，知識轉移便會對區域創新能力的促進作用減弱或產生抑制作用[9]。

綜合上述研究發現，少有研究考慮知識流動范圍這一重要因素對知識溢出與轉移作用于區域創新能力的過程所產生的不同影響，來自本地的知識更有可能符合區域內知識接受者的技術需求，外地知識帶來的異質性更能激發區域創新能力。因此本文基于知識流動范圍的視角，將知識溢出與知識轉移劃分為本地、外地知識溢出與本地、外地知識轉移四個維度，在此基礎上探究了上述四個維度對區域創新能力的直接影響，以及區域技術吸收能力對上述影響過程的調節作用，并對省級政府提高區域創新能力的路徑與方式提出具體可行的政策建議。

1? ? 理論基礎及研究假設

知識流動可以被劃分為本地知識流動與外地知識流動兩種形態，二者會對區域創新產生不同影響。本地知識流動具備天然的地理、人文與政策優勢，可以為區域創新提供適宜的知識環境，便于知識接受者吸收利用與其所處環境相近的知識，但易產生信息粘滯問題[10-11]。外地知識流動能夠帶來更多的異質性知識，帶動區域實現突破式創新以提升創新績效[12]，然而由于地理和文化差異，知識接受者有效吸收利用外地知識的能力往往非常有限，信息處理成本上升。本文在區分本地和外地知識流動的基礎上從本地、外地知識溢出和本地、外地知識轉移四個維度提出了對區域創新的研究假設。

1.1? ?知識溢出對區域創新能力的影響

知識溢出是一種無意識的知識流動，可以通過人際溝通、逆向工程等隱性知識傳播方式來實現[13]。從知識流動范圍的角度分析，本地人際溝通所產生的隱形知識交流會促進知識流動并帶來技術創新，且由于其知識接近性及政策便利性，這類知識對知識接受者而言更易獲取和吸收，因而本地知識溢出越多、知識流動強度越大越有利于知識接受者降低創新成本、提高創新效率、帶動區域整體創新能力的提升。外地知識溢出通常有一定的知識距離，但知識接受者能夠從中獲取更有競爭力的差異化知識、以更低的成本得到更多的創新產出，進而提升區域創新能力[14]。故本文認為，本地和外地知識溢出均可對區域創新能力帶來較大的提升作用。

H1：知識溢出對區域創新能力具有正向影響。

H1a：本地知識溢出對區域創新能力具有正向影響。

H1b：外地知識溢出對區域創新能力具有正向影響。

1.2? ?知識轉移對區域創新能力的影響

知識轉移是知識創造者有意識地將知識傳遞給知識接受者并被接受者吸收利用的過程[15]。從知識流動范圍來看，本地知識轉移由于地理臨近性及政策便利性，對接受者而言不僅更順應其技術需求、易將科技成果如專利技術轉化為生產力[16]，而且有利于在轉移雙方之間建立信任機制、提升知識轉移效率，進而推動區域創新發展。外地知識轉移會帶來更大的知識距離，幫助區域內知識接受者獲取互補知識以對接更高層次的發展要求。相較自身研發技術，外地知識轉移常通過市場交易、專利權轉移等途徑促進技術創新，幫助知識接受者以更低的成本獲取外部專利，在提高自身創新能力的同時對促進區域創新發展。故本文認為，本地和外地知識轉移均會對區域的創新能力產生積極影響。

H2：知識轉移對區域創新能力具有正向影響。

H2a：本地知識轉移對區域創新能力具有正向影響。

H2b：外地知識轉移對區域創新能力具有正向影響。

1.3? ?區域技術吸收能力的調節作用

對流動知識的識別與利用能力即吸收能力的差異導致了區域不同的創新表現[17]。區域技術吸收能力通過影響對知識的識別、利用能力分別調節知識溢出、知識轉移與區域創新能力關系。具體而言，識別流動知識對無意識的知識溢出更為重要。吸收能力弱的區域識別流動知識的能力較差，難以注意到比自身發展水平先進許多的知識。隨著區域經濟的發展、吸收能力的提升，區域越發有能力識別有用信息，將知識轉化為生產力的時滯更短。因此無論是本地人際溝通產生的知識還是外地逆向工程帶來的溢出，吸收能力較強的區域均可對其進行充分識別利用從而提升區域創新能力。對有意識的知識轉移而言，吸收能力弱的地區常因沒有足夠的能力將所獲知識有效轉化為生產力而導致資源閑置，而吸收能力較強地區的知識接受者能成功利用轉移所帶來知識的幾率較大[18]，更有可能根據來自本地和外地知識轉移提升自身研發水平，進而提升區域整體創新能力。據此提出如下假設：

2? ? 變量設定及數據來源

2.1? ?變量定義

2.1.1被解釋變量

發明專利數量因可以反映企業的研發能力而被視為衡量創新能力的重要指標[19]。由于宏觀區域層面的創新能力與微觀企業層面的創新績效間具有緊密的聯系，所以區域創新能力的差異會通過影響創新資源的使用效率進而對區域內企業創新績效產生影響，因此本文采用區域內企業創新績效代表區域創新能力，以規模以上工業企業發明專利數量來衡量區域企業的創新績效。

2.1.2解釋變量

（1）知識溢出

知識溢出強調了無意識的知識流動，并以隱性知識的流動為主要傳遞方式。區域層面的論文合著能夠促進隱性知識的表達和吸收，因而成為無意識的知識溢出的重要表征[20]。本文參考前人研究，使用論文合著的數量來衡量區域的知識溢出。本地和外地知識溢出分別由同省合著論文數量和省際與國際合著論文的數量來衡量。

（2）知識轉移

專利是技術創新的產物，專利權轉移的數量可以代表區域內技術轉移能力的強弱，因此這種知識流動常作為知識轉移的主要載體[21]。本文參考前人做法，使用專利權轉移數量衡量區域知識轉移，本地和外地知識轉移分別由同省專利權轉移數量和省際專利權流入數量來衡量。

2.1.3調節變量

省域知識經濟競爭力是衡量區域內技術和經濟發展的重要指標，可通過影響區域內知識創新環境來影響區域技術吸收能力。區域內企業的吸收能力不僅同企業發展水平有關，還同區域整體經濟發展水平相關，所以區域中知識創造部門的競爭力如省域競爭力等也應被納入考量[22]。本文從更加廣闊的區域層面，采用省域知識經濟競爭力以求更全面地評價區域技術吸收能力。

2.1.4 控制變量

本文將人才投入、資本投入和企業規模作為控制變量。人才投入產生的溢出效應通常與企業的吸收能力相關，能顯著促進區域創新水平提高[23];資本投入可通過促進知識的溢出與轉移對區域創新能力的提升產生正向影響[24];企業規模會影響企業的吸收能力進而影響區域創新能力[25]。本文采用規模以上工業企業R&D人員投入、R&D內部與外部經費投入、企業資產總計分別衡量人才投入、資本投入、企業規模。

2.2? ?數據來源

本文選取2011～2014年間我國31個省級區域的面板數據，規模以上工業企業發明專利數量來源于《中國科技統計年鑒》，論文合著數量以及規模以上工業企業的R&D人員投入、R&D內部與外部經費投入、企業資產總計數據來源于《中國科技論文統計與分析年報研究報告》，專利權轉移與流入數量來源于專利信息服務平臺，省域知識經濟競爭力數據來源于《中國省域經濟綜合競爭力發展報告》。

3? ? ?實證分析

3.1? ?描述性及相關性分析

從表1所示的描述性統計可以看出，區域創新能力、本地和外地的知識溢出與轉移及區域技術吸收能力均具有較高的離散性，有利于研究不同因素對區域創新能力的影響差異。從表1所示的相關性分析可以看出，本文的自變量本地和外地的知識溢出與轉移同區域創新能力具有顯著正相關關系，初步驗證了本文的研究假設。

3.2? ? 回歸分析

如表2所示，模型1包含本地知識溢出、控制變量，模型2包含外地知識溢出、控制變量，模型1和模型2檢驗了本地與外地知識溢出對區域創新的影響，回歸結果顯示在1%的顯著性水平下本地和外地知識溢出對區域創新能力具有正向效應，回歸系數分別為0.28、0.30，假設 1a 與假設1b得到支持。

模型3包含本地知識轉移、控制變量，模型4包含外地知識轉移與控制變量，模型3和模型4檢驗了本地外知識轉移對區域創新的影響，回歸結果顯示在1%的顯著性水平下本地與外地知識轉移對區域創新能力具有正向效應，回歸系數分別為0.32、0.13，假設2a 與假設2b得到驗證。

如表3所示，模型5、6、7、8相較于模型1、2、3、4分別加入了本地、外地知識溢出及本地、外地知識轉移同區域技術吸收能力的交互項，回歸結果顯示在10%的顯著性水平下，區域技術吸收能力對本地知識溢出與轉移影響區域創新能力的路徑具有調節作用，當區域技術吸收能力較高時，本地知識溢出與轉移對區域創新能力的正向影響更為明顯，假設3a和假設3c得以驗證。但根據模型6和模型8，區域技術吸收能力對外地知識溢出與轉移對區域創新能力的路徑調節作用并不顯著，假設3b和假設3d未得到支持。

為了更直觀地揭示區域技術吸收能力的調節作用，分別在圖2（a）、（b）中畫出了交互作用效果，其中斜率越大表示調節作用越顯著。圖2（a）為區域技術吸收能力對本地知識溢出與區域創新能力的調節作用圖，在區域技術吸收能力較高的地區，本地知識溢出對區域創新能力有顯著正向作用，而在吸收能力較低的地區這種正向作用變弱，表明區域技術吸收能力增強了本地知識溢出對區域企業創新的正向影響，從而表現出正向調節本地知識溢出與區域創新能力的關系。圖2（b）為區域技術吸收能力對本地知識轉移與區域創新能力的調節作用圖，在區域技術吸收能力較高的地區，本地知識轉移對區域創新能力有顯著正向作用，而吸收能力較低的地區這種正向作用變弱，說明較高的區域技術吸收水平放大了本地知識轉移對區域創新能力的正向影響，從而表現出正向調節本地知識轉移與區域創新能力的關系。

4? ? 結論與建議

本文在回顧知識流動與區域創新能力關系的基礎上，提出本地和外地的知識溢出與轉移均會對區域創新能力產生正向影響，同時區域創新能力會對上述過程產生調節作用，最后以2011～2014年間我國31個省級區域的面板數據對上述關系進行了驗證。實證結果表明：就直接影響而言，提高本地知識溢出和轉移與外地知識溢出和轉移四個維度的知識流動強度均能促進區域創新能力的提高;就調節影響而言，區域技術吸收能力正向調節了本地知識和轉移對區域創新能力的影響，即在高區域技術吸收能力下提高本地知識溢出和轉移強度對提升區域創新能力的促進作用更為明顯。

根據上述研究結論，對區域創新能力的提升路徑與方式提出如下建議：

（1）提升區域創新能力應重視知識溢出帶來的流動知識，其中論文合著作為知識溢出的重要渠道應得到高度重視。政府在制定區域發展規劃時應當把高校建設視為推動區域創新發展的重要組成部分，通過促進省內外高校間合作、扶持產學研基地建設、合理規劃研發投入等方式加快科技成果轉化，為知識從高校溢出提供有力支持。

（2）加大知識轉移強度也是提升區域創新能力的重要路徑。由于各地科技發展狀況相差很大，因此知識在區域間的流動更要依托政府搭建平臺來對接知識轉移雙方以節省知識轉移成本，創造有利于各類專利在本地及外地轉移的條件來提升區域創新能力。

（3）增強區域技術吸收能力對區域創新能力的提升具有重要意義。政府可以通過統籌協調產業經濟、營造良好的知識環境等方式引導知識接受者合理吸收來自本地及外地的知識流，并提供足量的研發支持來推動當地創新建設，通過增強區域技術吸收能力來提升區域創新水平。

本文的研究并未分行業進行研究，故技術距離沒有被納入考量。技術距離作為影響知識溢出的另一相關指標，可能會對研究結論產生影響。此外，本文僅考慮了合著論文的數量，而沒有對其質量如所發刊物影響因子、被引量進行量化，因而無法衡量合作質量與創新能力的關系。本文將在后期研究中改進上述不足。

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