維護國家安全和創新發展能力
—— 解讀《知識產權對外轉讓有關工作辦法（試行）》

◎ 本刊綜合報道

2018年1月23日，習近平總書記主持召開中央全面深化改革領導小組第二次會議，審議通過《知識產權對外轉讓有關工作辦法（試行）》，并指出知識產權對外轉讓，要堅持總體國家安全觀，依據現有法律法規和工作機制，對單位或者個人將其境內知識產權轉讓給外國企業、個人或者其他組織，嚴格審查范圍、審查內容、審查機制，加強對涉及國家安全的知識產權對外轉讓行為的嚴格管理。

日前，國務院辦公廳印發《知識產權對外轉讓有關工作辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），明確了涉及國家安全的知識產權對外轉讓相關規定，自印發之日起試行。

為貫徹落實總體國家安全觀，完善國家安全制度體系，維護國家安全和重大公共利益，規范知識產權對外轉讓秩序，依據國家安全、對外貿易、知識產權等相關法律法規，制定《辦法》，分別對審查范圍、審查內容、審查機制和其他事項進行了規定。

《辦法》規定，對技術出口、外國投資者并購境內企業等活動中涉及國家安全的知識產權對外轉讓行為進行審查。審查類型包括專利權、集成電路布圖設計專有權、計算機軟件著作權、植物新品種權等知識產權及其申請權。轉讓行為包括權利人的變更、知識產權實際控制人的變更和知識產權的獨占實施許可等三種主要情形。審查內容包括知識產權對外轉讓對我國國家安全和重要領域核心關鍵技術創新發展能力的影響。

《辦法》明確了兩種審查工作機制。一是對于技術出口中涉及國家安全的知識產權對外轉讓審查，按照知識產權的不同類型進行歸口管理，由相應的國家主管部門按照職責進行審查。二是對于外國投資者并購境內企業安全審查中涉及的知識產權對外轉讓審查，由相關安全審查機構根據擬轉讓的知識產權類型，征求國家相關主管部門意見，并按照有關規定作出審查決定。

核心關鍵技術的知識產權，關系到金融安全、產業與貿易安全、戰略資源安全以及經濟信息安全等各個方面，關系到國家參加國際經濟競爭的能力及其帶來的相應的國際政治地位和影響力，還關系到國家經濟在整體上主權獨立、基礎穩固、健康運行、穩健增長、持續發展。《辦法》的出臺具有怎樣的意義?對我國營商環境將產生怎樣的影響?帶著這些疑問，記者采訪了國家知識產權局保護協調司司長張志成、國家知識產權局知識產權發展研究中心主任韓秀成、安徽省科技廳副廳長羅平、大連理工大學知識產權學院院長陶鑫良等。

符合國際條約和國際慣例

多年來，國內對知識產權尤其是涉及國家安全的知識產權重視不夠，在過去吃過不小的“暗虧”。

“一些創新成果的流失，對我國核心競爭力的影響是巨大的。”國家知識產權局知識產權發展研究中心主任韓秀成表示，經濟全球化的情況下，誰掌握了關鍵技術的知識產權，實際上就是掌握了綜合競爭力。

張志成指出,嚴格管理涉及國家安全的知識產權對外轉讓行為,是很多國家的通行做法,符合國際條約規定,也符合國際慣例。《世界貿易組織貿易技術壁壘協議》中明確規定,“不應阻止任何國家采取必要措施保護其根本安全利益”。

為維護本國綜合利益,世界主要國家基本上對知識產權對外轉移轉讓都建立了較為完善的審查制度。

美國是知識產權對外轉移轉讓審查制度比較完備的國家,就一般的技術及技術產品對外轉移轉讓事項而言,美國商務部對相關技術出口進行管理。在出現涉及企業并購等因經營需要而發生的被動性知識產權轉移轉讓情況下,美國外資投資委員會負責對知識產權對外轉移轉讓的審查監管。歐盟和日本等均有類似的審查制度。

規范知識產權對外轉讓秩序

近年來,我國科技創新快速發展,知識產權數量和質量均有顯著提升。隨著知識產權轉讓活動日益活躍,向國外轉讓知識產權的情況也逐年增多。2017年12月7日，世界知識產權組織發布的《世界知識產權指標報告 （2017年版）》顯示，2016年，全球創新者總計提交了逾310萬件發明專利申請，較2015年增長8.3%。其中，中國在此增量中貢獻比例高達98%，為236600件，成為唯一與發達國家經濟體創新差距不斷縮小的中等收入國家。國家知識產權局數據顯示,2017年,我國知識產權使用費出口額超過40億美元。

張志成談到,近年來,我國掌握了一批核心關鍵技術,擁有了一批質量較高的知識產權。在知識產權對外轉讓過程中,如果未對涉及國家安全的核心知識產權轉讓行為進行嚴格的審查,就有可能影響我國重要領域核心關鍵技術的自主發展可控性,造成重大經濟損失,對培育我國自主創新能力和國際競爭優勢將帶來重大負面影響。

“對于一些有爆發性的、將來會產生重大價值的專利，要從戰略層面予以更早的關注，把知識產權牢牢握在我們自己手里。”安徽省科技廳副廳長羅平強調，從國家層面，加強對高價值專利的頂層設計和布局，可以保護那些未來對我國社會經濟發展具有重要意義的產業。

對此,《辦法》規定,對技術出口、外國投資者并購境內企業等活動中涉及國家安全的知識產權對外轉讓行為進行審查。審查內容包括知識產權對外轉讓對我國國家安全和重要領域核心關鍵技術創新發展能力的影響。

張志成表示,建立完善知識產權對外轉讓審查機制,是堅持總體國家安全觀的重要舉措。加強國家安全能力建設,必須對涉及國家安全的知識產權對外轉讓行為進行嚴格管理。

同時,《辦法》明確了知識產權對外轉讓的審查范圍、審查內容、審查機制和制定審查細則等其他事項,相關審查工作涉及知識產權、貿易、科技、農業、林業等部門。

維護國家安全和重大公共利益

由于涉及國家安全的知識產權對外轉讓，可能對技術出口國帶來某些潛在威脅，國家對軍事技術、尖端技術的對外轉讓持更為謹慎的態度。尤其是核心關鍵技術的知識產權，關系到金融安全、產業與貿易安全、戰略資源安全以及經濟信息安全等各個方面，關系到國家參加國際經濟競爭的能力及其帶來的相應的國際政治地位和影響力，還關系到國家經濟在整體上主權獨立、基礎穩固、健康運行、穩健增長、持續發展。

大連理工大學知識產權學院院長陶鑫良說：“當今世界的競爭，一定程度是知識產權的競爭，知識產權的競爭往往體現在科技創新和科技成果的競爭。科技成果尤其是高新科技成果，可能涉及各國的核心利益和關鍵價值收益。而保護國家重大科技創新成果、科技權益，一定程度上也是保護國家的總體安全。”

羅平表示，值得注意的是，有些核心技術可能初期還不能立刻轉化為產品，但由于發明人不了解全球行業總體情況，就很快發表文章或者申請專利從而對外公開。甚至一些初創期小企業為了短期內獲得經濟效益而將自己的核心技術出售給國外公司。如果沒有提前對這些專利進行遴選和評估，就有可能將一些關鍵的核心技術轉讓到國外，從而在未來喪失產業的主動權。

在韓秀成看來，《辦法》的出臺適逢其時，保障對外轉讓知識產權安全和可控，既維護了國家安全，也維護了重大公共利益。

營造更好的投資營商環境

我國是外資利用大國。商務部數據顯示,2017年,我國實際利用外資8775.6億元人民幣,創歷史新高,是當年利用外資最多的國家之一。

張志成表示,建立完善知識產權對外轉讓審查機制,不會影響中國的投資環境,相反,是營造更好營商環境的具體舉措。《辦法》的出臺將為技術出口和外商投資提供更加公平透明的制度規則。

張志成介紹,本著最大程度促進知識產權交易的原則,《辦法》僅對技術出口中的限制出口技術以及外國投資者并購境內企業安全審查涉及的知識產權對外轉讓進行審查,嚴格控制了審查范圍。