基于生產者責任延伸制度的動力蓄電池回收利用管理制度研究

王 攀，李龍輝，徐樹杰

（中國汽車技術研究中心有限公司，天津 300000）

自2009年起，我國科學技術部、財政部、國家發展和改革委員會、工業和信息化部共同啟動“十城千輛節能與新能源汽車示范推廣應用工程”，為期3年，在25個示范城市累計推廣新能源汽車月1.7萬輛。2013年后，新能源汽車大規模推廣應用，并且隨著利好政策的出臺和消費者環保意識的提高，我國新能源汽車行業進入飛速發展的快車道。目前，我國已連續三年位居全球新能源汽車產銷第一大國。2017年，全球新能源汽車總銷量超142萬輛，累計銷售超340萬輛。截至2017年年底，我國新能源汽車累計銷量達180萬輛，占全球累計銷量的一半以上[1]。隨著新能源汽車產業迅猛發展，作為其核心零部件的動力蓄電池配套量也逐年攀升，據統計，截至2018年6月底，我國動力蓄電池累計配套量達103GW·h。

1 我國動力蓄電池回收利用產業現狀

目前，我國退役動力蓄電池數量還不多，動力蓄電池回收利用產業正處于發展初期，主要呈現四方面特征[2-5]。

1.1 再生利用企業發展較快

以格林美、邦普、華友鈷業等為代表的一批典型企業，已具備了相對成熟的廢舊動力蓄電池再生利用技術，形成了批量化再生處置能力。從區域分布看，企業主要集中在京津冀、長三角、珠三角和中部地區。

1.2 梯次利用作為新興事物尚處于探索階段

中國鐵塔公司開展退役動力蓄電池替換現有的鉛酸蓄電池的試驗，在備電、削峰填谷等不同工況條件下應用了梯次利用電池，取得了良好效果；格林美開展梯次利用，用于儲能電站、UPS、助力電動車等；星恒電源已掌握了對本企業生產電芯的梯次利用技術，從而實現電芯的二次壽命，修復后的電芯容量可達新電芯80%。目前，退役動力蓄電池快速分選重組、性能評價、殘值評估等梯次利用技術在行業內儲備不足，且缺乏標準化支撐，是制約梯次利用產業發展的瓶頸。

1.3 儲運和拆解成本較高，未形成規模化效應

當前，退役動力蓄電池的儲運和拆解等成本較高，尚未形成規模化效應。在缺乏激勵政策支持和成熟的市場化機制保障下，動力蓄電池回收利用經濟性不高，企業盈利困難，市場動力不足。同時，由于我國新能源汽車發展初期配套的動力蓄電池大部分為磷酸鐵鋰電池，退役后資源化利用價值不高，導致電池回收困難。

1.4 行業未形成有效的合作機制

新能源汽車、動力蓄電池和綜合利用等企業還未形成有效的合作機制，在回收服務網點建設等方面的產業鏈資源共享程度不高，回收利用渠道建設相對緩慢。但同時，行業內已有部分企業在加快推動動力蓄電池回收網絡建設工作，比如，北汽新能源、廣汽三菱、沃爾沃等一批新能源汽車企業采取與后端綜合利用企業合作或通過自身銷售網絡的升級改造等方式，建立動力蓄電池回收服務網點，這些做法也為其他企業提供了先進經驗。

2 基于生產者責任延伸的動力蓄電池回收利用管理制度

2.1 生產者責任延伸制度（EPR）

生產者責任延伸制度是指將生產者對其產品承擔的資源環境責任從生產環節延伸到產品設計、流通消費、回收利用以及廢物處置等全生命周期的制度。2017年1月，國務院辦公廳正式發布《生產者責任延伸制度推行方案》，方案綜合考慮產品市場規模、環境危害和資源化價值等因素，率先確定對電器電子、汽車、鉛酸蓄電池和包裝物等4類產品實施生產者責任延伸制度。新能源汽車動力蓄電池回收利用問題涉及全產業鏈上下游相關企業主體，其管理制度構建應遵循生產者責任延伸制度。

2.2 我國動力蓄電池回收利用管理思路

政府部門十分重視新能源汽車動力蓄電池回收利用問題，并加快推進動力蓄電池回收利用管理頂層設計，同時開展試點示范、行業規范管理、標準體系建設等，取得了一定成果。

2.2.1 建立動力蓄電池回收利用管理制度

2018年2月，工業和信息化部聯合科學技術部、原環境保護部等七部委聯合發布了《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》，明確以汽車生產企業為主體落實生產者責任延伸制度的要求，承擔動力蓄電池回收的主體責任，以及其他各相關主體，包括報廢汽車回收拆解企業、綜合利用企業等保障動力蓄電池的有效利用和環保處置的責任。2018年7月，工業和信息化部進一步發布了《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理暫行規定》，對各責任主體上傳溯源信息的內容、時間節點及程序等提出了明確要求。通過對動力蓄電池統一編碼和信息采集與管理，實現來源可查、去向可追、節點可控和責任可究的目的，從而有效監管動力蓄電池各環節責任主體的回收利用責任落實。工業和信息化部主導建設了“新能源汽車國家監測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”，該平臺作為動力蓄電池回收利用溯源管理的重要支撐工具，已于7月31日正式上線運行。

2.2.2 開展動力蓄電池回收利用試點示范工作

2018年3月，工業和信息化部等七部委聯合印發了《新能源汽車動力蓄電池回收利用試點實施方案》。7月，工業和信息化部等七部委發布了《關于做好新能源汽車動力蓄電池回收利用試點工作的通知》，并公布了試點地區及企業名單，包括京津冀、山西、上海等17個地區和中國鐵塔公司1家中央企業，全面啟動了試點工作。

2.2.3 進一步引導綜合利用行業規范發展

為推動新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用產業規模化、規范化、專業化發展，提高行業技術水平，2016年初，工業和信息化部發布了《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件》及公告管理暫行辦法要求，并積極指導地方工業和信息化主管部門開展規范企業申報工作，培育綜合利用標桿企業。2018年7月，其發布了第一批符合規范條件企業名單，包括格林美、邦普、華友鈷業、廣東光華和贛州豪鵬5家企業。

2.2.4 完善動力蓄電池回收利用標準體系

政府部門積極推動標準研制工作，指導全國汽標委在動力蓄電池產品設計規范、回收工藝規范、管理規則等領域提出了16項重點國標，目前已發布4項國標，分別是“產品規格尺寸”“編碼規則”“拆解規范”和“余能檢測”，“梯次利用要求”國標正在報批過程中，“電池拆卸”“包裝運輸”“材料回收”3項國標形成了征求意見稿，其他標準正在抓緊研制中。

3 面臨的問題

3.1 監督管理措施有待完善

一是個人用戶新能源汽車的動力蓄電池回收難度較大，尚需要建立有效的激勵與約束機制，以保證有效回收；二是動力蓄電池全生命周期管理涉及生態環境、交通運輸、商務及市場監管等部門，亟待建立信息共享和協調監管機制，形成工作合力，保障管理的落實；三是動力蓄電池梯次利用產業正處于探索階段，產品標準體系和管理制度缺失，行業發展缺乏有效引導，不利于行業的規范化、規模化和高值化發展；四是《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件》及公告管理暫行辦法發布實施于2016年，近年來隨著綜合利用行業快速發展，其中的部分要求已經不適應當前行業發展要求，需要進一步修改和完善。

3.2 回收利用體系尚未形成

一是汽車生產、電池生產、綜合利用等企業之間未建立有效的合作機制，跨行業的利益共同體尚未形成，在回收服務網點建設等方面的產業鏈資源共享程度不高，商業模式缺乏。二是綜合利用產業發展有待統籌規劃和合理引導，需要結合各地區新能源汽車保有量以及現有基礎做好產業布局，以實現產業的健康和可持續發展。三是跨區域的合作機制還沒有建立，不利于區域化的回收利用體系建設和資源互補。

3.3 回收利用技術能力不足

目前，行業技術儲備不足，在動力蓄電池設計生產環節，電池易拆解性、可回收性等方面技術研發不夠。在梯次利用領域，退役動力蓄電池一致性和可靠性檢測、殘余壽命檢測、安全性能指標評價等方面技術支撐力度有待加強，梯次利用電池種類和應用領域有待進一步開發拓展。在再利用領域，適用于規模化拆解和高值化有色金屬提取的工藝及技術裝備有待開發。同時，退役動力蓄電池退役、放電、存儲、殘值評估及梯次利用產品等標準缺乏，也不利于動力蓄電池的規范回收、市場化交易以及高值化利用。

3.4 激勵政策措施保障少

當前，市場上退役動力蓄電池數量還很少，尚未形成規模，且儲運和拆解等成本較高。退役動力蓄電池中約70%為磷酸鐵鋰電池，其再生利用的經濟性較差，再生利用成本與收益基本持平或處于虧損狀態，在缺乏激勵政策支持和成熟的市場化機制保障下，企業盈利點不明顯，市場動力不足。

4 啟示與建議

新能源動力蓄電池回收利用作為一個新領域，目前國內外在行業管理、技術研發及商業模式構建方面均處在探索階段，也沒有成熟的經驗可供借鑒。現階段，在政府部門及社會各界的共同努力下，動力蓄電池回收利用工作已取得階段性成果，動力蓄電池回收利用管理制度頂層設計基本完成，下一步應重點從如下四個方面進一步落實。

4.1 扎實做好試點工作，發揮示范帶動作用

試點地區有關部門應加強統籌協調，充分利用現有電子電器、報廢汽車拆解以及有色冶金等產業基礎，發揮區域互補優勢，開展廢舊動力蓄電池的集中回收和規范化綜合利用，強化科技支撐，建立完善標準體系，支持梯次利用企業開拓創新，著力提升回收利用行業技術裝備水平；充分利用現有稅收優惠政策，引導金融機構及社會資本加大對動力蓄電池回收利用項目的支持力度。

4.2 推動行業緊密合作，加快構建回收利用體系

推動新能源汽車企業通過售后服務網絡的逆向物流渠道優勢，加快建立回收服務網點，與電池生產企業、報廢汽車回收拆解企業及綜合利用企業通過多種形式合作，形成跨行業聯合共同體，合作構建區域化回收利用體系；做好動力蓄電池回收服務網點等信息公開，確保生產者責任延伸制度得到全面落實。充分發揮產業聯盟、行業協會等社會組織作用，搭建行業合作創新平臺，促進回收利用體系高起點、高水平建設。

4.3 完善配套政策措施，引導行業健康發展

進一步研究制定梯次利用產品管理制度等促進動力蓄電池回收利用的配套政策措施，鼓勵設立產業基金或社會資本投資，探索動力蓄電池殘值交易等市場化模式。統籌布局動力蓄電池回收利用企業，引導新能源汽車、動力蓄電池及綜合利用等企業耦合發展，適度控制拆解和梯次利用企業規模，嚴格控制再生利用企業（特別是濕法冶煉）數量，促進產業可持續發展。