關于“一帶一路”專利區的設想及簡要論證

季景書 孫力舟

【關鍵詞】“一帶一路” ?專利 ?專利區 ?知識產權

【中圖分類號】D922 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2018.21.015

2017年10月，黨的十九大將“一帶一路”和“人類命運共同體”一起納入黨綱，作為黨和國家長期奮斗的事業。在推進“一帶一路”與構建“人類命運共同體”的過程中，中國需要與相關國家在專利領域進行深入的政策溝通。中國在推動與“一帶一路”國家雙向貿易與投資的過程中，會不可避免地遭遇與專利有關的法律糾紛。在“一帶一路”的范圍內，專利法律復雜多樣，存在著歐洲、歐亞、非洲、東盟、海合會五大專利保護區域，以及沒有納入任何區域的伊朗、巴基斯坦等國。從長遠來看，減少專利法律糾紛，保護中國企業和個人在“一帶一路”國家的專利權益的根本辦法，就是發起“一帶一路”專利區。

“一帶一路”專利區的必要性和可行性

建立全球性法律制度，是全球化的客觀要求。西方跨國公司長期追求全球統一的專利法。[1]世界知識產權組織（WIPO）也將“世界專利制度”作為未來全球專利制度可以選擇的發展方案之一。[2]歐洲專利區、歐亞專利區、東盟專利區等區域性專利區建設的歷史經驗表明，專利制度的統一化和一體化已經有所進展。

中國是全球貿易和專利申請第一大國，截至2014年，中國受理專利總申請量達1545萬件，[3]已經超過了“一帶一路”沿線其他國家的總和。因此，中國擁有足夠的實力主導“一帶一路”專利區的發展。目前，各國有關專利的法律制度的差異給“一帶一路”造成了困難。例如，在中亞各國，商標專利注冊法要求企業在申請注冊的十五天內，必須自行到司法部門正式規定的刊物上刊登，才算生效;而在中國，則是由國家公開登載，沒有收到不同意見就生效。有些企業根據中國國內的慣例，以為在申請注冊的過程中沒有遇到障礙，就沒有什么可擔心的了。這一差別可能給中國企業帶來重大損失。[4]

隨著“一帶一路”倡議的推進，中國與“一帶一路”沿線國家相互申請專利日益增多。截至2015年4月，“一帶一路”國家總計在中國申請專利24310件。[5]據國家知識產權局規劃發展司發布的《2017“一帶一路”專利統計快報》，2016年中國在“一帶一路”沿線專利申請前五位的國家分別是印度（3017件）、俄羅斯（789件）、新加坡（425件）、越南（285件）和印度尼西亞（120件）。[6]在“一帶一路”沿線的大部分國家，中國企業的專利申請較少，沒有形成專利布局。由于發達國家的企業在部分“一帶一路”國家已經實施了較為完備的專利布局，中國企業正面臨較大的專利侵權風險。[7]

中國法院審理的“一帶一路”國家和地區的知識產權案件數量每年都在增長。2016年，“一帶一路”知識產權案件涉及29國。[8]假如“一帶一路專利區”得以成立，中國企業只需在其中任何一國（最大的可能是在中國本國）注冊專利，就能自動在其他國家獲得專利保護，節省時間、精力，節約相關費用，也減少被侵權的危害。設想中的“一帶一路專利區”以歐洲專利區為藍本，包含一部在“一帶一路”加入專利區的國家區域內皆被承認和實施的專利法、統一的專利局以及統一的專利法院。

“一帶一路”專利區建設的主要障礙

現階段，“一帶一路”專利區的建設仍存在較大障礙。

首先，“一帶一路”沿線各國對專利權保護的態度差異較大。在國際知識產權保護領域中已經形成兩種不同的主張：一是以美國、日本為代表，主張實施比TRIPS協定的水平和效率更高的專利保護;二是以很多發展中國家為代表，主張開展更公平、更合理的專利保護，強調對傳統文化、公共健康等公共利益的保護。[9]各國對專利保護的訴求差異較大，短期內很難制訂統一的專利法律。

其次，個別區域性大國很可能加以阻撓。印度以“中巴經濟走廊”穿過其領土為名，公然反對“一帶一路”倡議，因此不可能參與“一帶一路”專利區，甚至其還很可能會發揮在南亞地區的影響力，阻撓其他南亞國家與中國加強專利合作。

第三，會與現有專利區構成競爭關系。21世紀初，歐洲專利局相繼吸納保加利亞、捷克、挪威、立陶宛、塞爾維亞等18國加入歐洲專利公約（EPC）。[10]EPC的締約國已經包含了很多“一帶一路”國家，如波蘭、土耳其等[11]，且有繼續東擴的趨勢。歐洲專利局允許其成員國加入“一帶一路”專利區的可能性較小。歐亞專利組織（EAPO）包括9個獨聯體國家。[12]其中，白俄羅斯與俄羅斯、哈薩克斯坦建立關稅聯盟，在專利領域有更密切的合作，采取了“知識產權單一登記備案系統”。[13]俄羅斯加入“一帶一路”專利區的可能性很小，也有可能阻擾其他獨聯體國家加入“一帶一路”專利區。

各國法律體系存在重大差異。專利法是國家整體法律的一部分。“一帶一路”沿線國家的法律，有的屬于大陸法系、有的屬于英美法系，還有的屬于伊斯蘭法系，也有的屬于兩種或多種法系的混合。這種法律多樣性的狀況，使得制訂統一的專利法、建立統一的專利法庭難度較大。

“一帶一路”專利區的建設策略

中國可以借鑒改革開放40年的經驗，堅持謹慎試點、逐步推開的原則，將“一帶一路”沿線的大部分國家逐漸吸引到“一帶一路”專利區之中。

少數國家優先試點。可以優先考慮在與中國政治關系最密切的巴基斯坦、柬埔寨和老撾進行試點，簽署專利相互承認的雙邊或多邊協議，并組建聯合專利管理機構。以此展示“一帶一路”各國開展專利合作后給企業和公民帶來的便利，逐步吸引其他國家參與，最終建立“一帶一路專利區”。

建立與“一帶一路”沿線國家的專利協調機制。可以將中國與各國專利局的不定期會議發展為“一帶一路”各國專利局、各區域性專利局的定期會議機制，以及“一帶一路”各國專利立法機關、司法機關定期會議和溝通協調機制。在2016年北京召開的“一帶一路”知識產權會議上，國家知識產權局局長申長雨提出深化“一帶一路”國家知識產權合作的建議。[14]中國和東盟已經建立了知識產權局局長的定期會議機制。

先搞專利統一化，再搞專利一體化。在“一帶一路專利區”建設中，各國應該先簽署雙邊或多邊專利條約，逐步協調各國國內的專利法律，實現專利統一化;再謀劃成立“一帶一路專利局”和“一帶一路專利法院”統一管理各國的專利，實現專利一體化。

借鑒日本和歐洲的經驗。日本與歐洲專利部門都在促進專利“走出去”。日本與墨西哥的協議加快了本國專利申請在墨西哥獲得批準的速度。[15]歐洲專利局與摩洛哥簽署協議，摩洛哥承認歐洲專利在其領土上具有法律效力。[16]歐洲專利局還加強了與俄羅斯和巴西的合作。這些成功實踐值得中國借鑒。

培養“一帶一路”專利人才。建設“一帶一路”專利區，需要培養科技、法律、經貿、外語等方面的專業人才和復合型人才。目前，全國開設知識產權貿易專業的高校只有41所[17]。需要設立跨國的“一帶一路”專利研究院和專利學院，為一帶一路各國培養支持“一帶一路”專利區理念，熟悉跨國專利實務的人才。

加強與東盟的交流協調。東盟已經形成了一體化的專利保護體系。2009年簽署的《中國—東盟知識產權合作諒解備忘錄》為雙方的協作奠定了基礎。將來，東盟專利區是開展一帶一路專利合作能夠借助的力量。

秉承“共同而有區別的責任”。要建設比較合理的專利一體化體系，必須要考慮到不同國家之間專利保護水平和保護重點的差別，從而在堅持互利合作的基礎上，允許各國施行有所差別的專利保護政策，盡可能實現公平合理。[18]

建設“一帶一路”專利區有利于促進專利證券化

專利屬于企業或個人的無形資產。[19]專利證券化能夠提升智力資本的流動性，有效緩解高科技企業的融資困難。[20]專利權一般僅限于一國國界之內，受地域限制。如果企業沒有在別國獲得專利，就不利于專利證券化。[21]即使一項專利在別的國家注冊了，并不意味著它在別的國家也受到同等程度的保護。不同國家、地區之間在法律上和實踐中對同一專利保護程度的差別，增加了該專利價值的不確定性。[22]因此，建立“一帶一路”專利區，就能有效地降低專利證券化的風險。

專利證券化過程中要進行盡職調查，其內容一般包括專利權的范圍、地域性、效力大小、期限長短、權利主體等。[23]“一帶一路”專利區的建立，將使盡職調查的工作量大大縮減，從而加速專利的證券化。

人類命運共同體的構建離不開世界共同法律與制度的塑造。全球專利一體化，應當被看作是人類命運共同體的一部分。“一帶一路”專利區的建設則是通往全球專利一體化的橋梁。相信“一帶一路專利區”將被納入“一帶一路”倡議之中，并最終走向成功。

（本文系教育部規劃課題 “專利資產證券化中的法律問題研究”的資助研究成果，項目編號：12YJA820029）

注釋

[1][澳]彼得·達沃豪斯（Peter Drahos）：《知識的全球化管理》，邵科、張南譯，北京：知識產權出版社，2013年，第3頁。

[2]徐升權、寧立志：《亞洲專利制度一體化及中國的策略》，《知識產權》，2016年第12期，第92頁。

[3][18]王宏：《“一帶一路”戰略下的知識產權保護問題》，《人民論壇》，2016年9月上。

[4]李冰：《“一帶一路”建設該如何運用知識產權》，《中國經濟時報》。

[5]http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/hylt/ydylzscqgjbhy/bjzl/201607/t20160707_1278948.html.

[6]http：//www.sipo.gov.cn/tjxx/zltjjb/201703/P020170321551195674931.pdf.

[7]http：//www.sipo.gov.cn/mtsd/201705/t20170517_1311087.html.

[8]http：//news.21cn.com/caiji/roll1/a/2017/0529/17/32306942.shtml.

[9]http：//www.twwtn.com/detail_220241.htm.

[10]Morocco recognises European patents as national patents， https：//en.wikipedia.org/wiki/European_Patent_Convention.

[11]黃偉、胡子琦、王艷妮：《淺談“一帶一路”沿線國家歐洲專利數據特點及分析方法》，《中國發明與專利》，2017年第6期，第112頁。

[12]http：//documents.epo.org/projects/babylon/eponet.nsf/0/BB3248FC776D2A93C1257FD300318EC8/$File/patent_information_news_0216_en.pdf.

[13]http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/hylt/ydylzscqgjbhy/bjzl/201608/t20160824_1287836.html.

[14]http：//www.sipo.gov.cn/ztzl/hylt/ydylzscqgjbhy/dttp/201607/t20160722_1282066.html.

[15]中國高科技產業發展促進會知識產權戰略研究課題組：《加快推進中國專利“走出去”的戰略思考》，《科技促進發展》，2013年第2期，第96頁。

[16]http：//www.epo.org/news-issues/news/2015/20150119.html.

[17]http：//news.ifeng.com/a/20170705/51374080_0.shtml.

[19]楊夢：《我國實施專利證券化的資產選擇與風險規制》，《證券法律評論》，2015年第4期，第386頁。

[20]白江濤、基芳婷：《高科技企業專利證券化風險傳導機理研究》，《農村經濟與科技》，2017年第28卷第9期，第156頁。

[21]馮曉青、張艷冰：《防范風險、大力完善專利證券化的規制》，《證券日報》，2013年7月8日，第4版。

[22]金品：《我國專利證券化的法律風險研究》，《金融經濟》，2014年第18期，第79頁。

[23]李修臣：《我國企業專利證券化風險隔離機制立法研究》，中國計量學院2014年碩士論文，第36頁。

責 編/楊昀赟