公益性科研機(jī)構(gòu)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移價(jià)值分析

劉卓榮+陳志寶

摘 要：經(jīng)濟(jì)全球化的到來(lái)為我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理帶來(lái)了新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，隨著科技成果轉(zhuǎn)化率的不斷提升，專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)創(chuàng)新在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用日趨凸顯，本文首先闡述了科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀，分析了當(dāng)前公益性科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移形勢(shì)，同時(shí)結(jié)合目前的發(fā)展趨勢(shì)對(duì)專利權(quán)私有特性與公益性的矛盾統(tǒng)一進(jìn)行簡(jiǎn)單的探討并提出幾點(diǎn)建議，以供參考。

關(guān)鍵詞：公益性；科研機(jī)構(gòu)；專利；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；轉(zhuǎn)移

中圖分類號(hào)：D923.42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2018）01-0208-02

1 引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，世界各國(guó)越來(lái)越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與保護(hù)。這些年，我國(guó)在這方面也取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，全民的專利意識(shí)與發(fā)明創(chuàng)造的積極性明顯增強(qiáng)。伴隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的不斷加劇，我國(guó)面臨著前所未有的經(jīng)濟(jì)下行壓力，我國(guó)賴以生存的要素驅(qū)動(dòng)以及投資驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式受到了一定的挑戰(zhàn)，在建設(shè)科技創(chuàng)新型國(guó)家以及高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家的關(guān)鍵時(shí)期，我國(guó)科技自主創(chuàng)新能力依舊不強(qiáng)，與國(guó)外先進(jìn)水平相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐作用并沒(méi)有顯現(xiàn)，科研成果轉(zhuǎn)化率低、產(chǎn)學(xué)研合作難依然是制約國(guó)內(nèi)高校及科研院發(fā)展的重要因素。近年來(lái)，我國(guó)加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的支持力度，相繼頒布和完善了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《十三五國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》等法律法規(guī)，對(duì)提升科技成果的轉(zhuǎn)化效率以及質(zhì)量，推動(dòng)社會(huì)以及企業(yè)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和提質(zhì)提效起到了強(qiáng)有力的保障。

2 我國(guó)科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)偏頗

我國(guó)科研機(jī)構(gòu)之所以不斷加強(qiáng)對(duì)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的支持力度，一方面是由于科技論文和專利的發(fā)表已經(jīng)成為衡量科研人員晉升和評(píng)聘的決定性因素，另一方面專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)也成為了現(xiàn)階段科研機(jī)構(gòu)彰顯實(shí)力的重要指標(biāo)。因此，部分科研人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)了偏頗，將一些沒(méi)有實(shí)際價(jià)值的專利進(jìn)行了申報(bào)，甚至將同一個(gè)專利進(jìn)行拆分申報(bào)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理呈現(xiàn)出重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的特點(diǎn)。另外，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作依舊停留在統(tǒng)計(jì)，獎(jiǎng)勵(lì)以及專利評(píng)審等傳統(tǒng)工作上，嚴(yán)重忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效開(kāi)發(fā)利用以及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，導(dǎo)致專利創(chuàng)新性低，專利技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化程度不高，從整體上阻礙了我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用乃至經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[1]。

2.2 缺乏專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才

據(jù)相關(guān)調(diào)查了解，江西省科學(xué)院無(wú)效專利中由于未繳年費(fèi)而專利權(quán)終止的情況屢見(jiàn)不鮮，未繳年費(fèi)專利權(quán)終止共有36件專利，占無(wú)效專利總數(shù)的62%。其中發(fā)明專利14件，實(shí)用新型22件，占實(shí)用新型總數(shù)44件的50%，說(shuō)明實(shí)用新型無(wú)效幾乎都是因?yàn)槲蠢U年費(fèi)。專利法的規(guī)定，專利年費(fèi)滯納期滿仍未繳納或者繳足專利年費(fèi)或者滯納金的，自滯納期滿之日起兩個(gè)月后審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出專利權(quán)終止通知書(shū)。這些問(wèn)題說(shuō)明科研機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理僅僅停留在成果管理方面，對(duì)專利的申請(qǐng)維護(hù)十分不重視，沒(méi)有有效轉(zhuǎn)化這些專利的價(jià)值；這些專利普遍存續(xù)期間不長(zhǎng)，說(shuō)明科學(xué)研究院申請(qǐng)人或代理人沒(méi)有對(duì)專利狀態(tài)進(jìn)行不定期實(shí)時(shí)跟蹤，對(duì)專利沒(méi)有價(jià)值評(píng)估體系、長(zhǎng)遠(yuǎn)的保護(hù)策略和對(duì)專利維護(hù)的有效管理，難以真正實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高效管理[2]。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度不健全

近年來(lái)，根據(jù)我國(guó)對(duì)公益性科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，目前有65%以上的科研機(jī)構(gòu)缺乏科學(xué)規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，對(duì)于已經(jīng)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的科研機(jī)構(gòu)中，只有部分單位機(jī)構(gòu)的管理制度較為成熟，可操作性強(qiáng)，其它科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度存在問(wèn)題較多。例如《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中規(guī)定科研單位可以規(guī)定科研人員研究科技成果的獎(jiǎng)勵(lì)方式和數(shù)額，如果無(wú)法及時(shí)兼顧雙方利益不僅會(huì)影響職務(wù)發(fā)明人的積極性，還會(huì)影響科技單位轉(zhuǎn)化科研成果的積極性。

3 公益性科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移形勢(shì)

3.1 公益性科研機(jī)構(gòu)的歷史擔(dān)當(dāng)與時(shí)代使命

公益性科研機(jī)構(gòu)是科研成果誕生與產(chǎn)出的搖籃，是向全社會(huì)提供技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)服務(wù)的場(chǎng)所，是政府推動(dòng)社會(huì)和諧發(fā)展的技術(shù)支撐。為了進(jìn)一步增強(qiáng)公益性科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力和服務(wù)能力，政府頒布實(shí)施了《關(guān)于深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革實(shí)施意見(jiàn)的通知》并取得了一定的成效，為深化非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)行改革提供了保障。公益性科研機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期以來(lái)依靠政府職能而存在，科研經(jīng)費(fèi)通常也是由國(guó)家財(cái)政支出，長(zhǎng)期以來(lái)缺乏內(nèi)在動(dòng)力，為了進(jìn)一步深化公益性科研機(jī)構(gòu)的改革，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持因地制宜通過(guò)企業(yè)化改制、資金支持以及結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方式促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展，建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的現(xiàn)代化科研機(jī)構(gòu)的管理運(yùn)行機(jī)制，全面加強(qiáng)政府經(jīng)費(fèi)扶持力度，留住學(xué)術(shù)帶頭人和骨干人才，充分調(diào)動(dòng)科研機(jī)構(gòu)和科技人員的積極性，加快公益性科研機(jī)構(gòu)的可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，從而更好的完成其歷史責(zé)任與時(shí)代使命[3]。

3.2 專利法頒布實(shí)施以來(lái)30余年來(lái)的變化與趨勢(shì)

為了實(shí)現(xiàn)公益性科研機(jī)構(gòu)的歷史使命，建設(shè)世界水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，使我國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中形成優(yōu)勢(shì)，國(guó)務(wù)院于2015年頒布了《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》，伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，以專利技術(shù)為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，與此同時(shí)《專利法》在其中發(fā)揮的作用日益凸顯。

我國(guó)《專利法》自頒布實(shí)施以來(lái)經(jīng)歷了三次修訂，第一次修訂是在1992年，我國(guó)正處于改革開(kāi)放初期，在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，專利權(quán)制度在國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與跨國(guó)貿(mào)易中的作用越來(lái)越重要，逐漸暴露出了我國(guó)專利制度的缺陷，為了協(xié)調(diào)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)而對(duì)專利制度進(jìn)行了強(qiáng)制性的修訂，在一定程度上保護(hù)了專利申請(qǐng)人的權(quán)益。第二次專利權(quán)的修訂于2000年，從國(guó)際環(huán)境來(lái)看，TRIPS協(xié)議已經(jīng)形成，我國(guó)加入了世界貿(mào)易組織，此次修訂部分內(nèi)容體現(xiàn)了與國(guó)際條約的接軌，主要是為了保持 TRIPS協(xié)議的規(guī)定相一致。同時(shí)此次修訂賦予了我國(guó)所有制企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)同等的地位，政府強(qiáng)制性因素明顯減少。在之前的專利法中并沒(méi)有明確規(guī)定專利的侵權(quán)賠償，專利權(quán)人的利益并沒(méi)有得到保障，修訂之后專利侵權(quán)訴訟對(duì)專利權(quán)人的利益進(jìn)行了保障，另外，《專利法》（2000）第六條明確規(guī)定了合同有限的原則，對(duì)科研機(jī)構(gòu)以及科研人員面向市場(chǎng)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)提供了重要保障。我國(guó)“入世”之后經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，全球經(jīng)濟(jì)一體化使國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域不斷出現(xiàn)摩擦，為了進(jìn)一步維護(hù)自身利益，實(shí)現(xiàn)反壟斷與國(guó)際條約的接軌，2008年我國(guó)對(duì)專利法進(jìn)行了第三次修訂[4]。endprint

在《專利法》頒布實(shí)施的30余年中，專利工作在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用日益凸顯，對(duì)我國(guó)的科技創(chuàng)新的保護(hù)以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。但專利法實(shí)施中存在如下突出問(wèn)題：專利質(zhì)量總體上還處在較低水平，不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要；侵權(quán)行為時(shí)有發(fā)生，專利保護(hù)實(shí)際效果與創(chuàng)新主體的期待存在較大差距；專利運(yùn)用能力不足，專利的市場(chǎng)價(jià)值沒(méi)有得到充分體現(xiàn)；專利公共和社會(huì)服務(wù)能力不強(qiáng)，與快速增長(zhǎng)的社會(huì)需求之間還存在較大的差距。第四次全面修改將從提高專利質(zhì)量、加大執(zhí)法力度、加強(qiáng)專利保護(hù)、促進(jìn)專利運(yùn)用等方面對(duì)《中華人民共和國(guó)專利法》進(jìn)行。《專利法》頒布實(shí)施以來(lái)取得了巨大的進(jìn)步，這表現(xiàn)出了我國(guó)的專利制度的有效性正在逐步得到強(qiáng)化，同時(shí)為專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值的轉(zhuǎn)移提供了巨大的契機(jī)。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的不斷發(fā)展，我國(guó)專利制度最終將實(shí)現(xiàn)由過(guò)去不完善到自生的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變[5]。

4 專利權(quán)私有特性與公益性的矛盾統(tǒng)一

隨著專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不斷發(fā)展，專利權(quán)的私有特性與公益性之間的矛盾成為當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，同時(shí)知識(shí)財(cái)產(chǎn)實(shí)現(xiàn)最佳化市場(chǎng)配置的關(guān)鍵所在。專利權(quán)作為一種私有權(quán)力，在一定程度上保障了專利權(quán)人對(duì)科技成果的專有權(quán)和排他性權(quán)利，正是這種私有性激發(fā)了社會(huì)的創(chuàng)新能力，使得不同主體競(jìng)相創(chuàng)新，推動(dòng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大力發(fā)展。然而，保護(hù)專利權(quán)的最終目的是為了通過(guò)私有權(quán)來(lái)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，在有限的限制競(jìng)爭(zhēng)中增進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)以實(shí)現(xiàn)其服務(wù)于社會(huì)的公益性，因此，專利權(quán)人對(duì)其科技成果的專有權(quán)也就是合法壟斷權(quán)與社會(huì)公眾對(duì)該項(xiàng)科技成果的合理需求構(gòu)成了專利法的基本矛盾。對(duì)這一矛盾的忽視有可能導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)人權(quán)利過(guò)大，危害社會(huì)接近科技成果的社會(huì)利益，也有可能擴(kuò)大公眾接近科技成果的范圍，損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益，所以，判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公益性及其價(jià)值范圍，應(yīng)當(dāng)從實(shí)際情況出發(fā)，結(jié)合當(dāng)前的基本國(guó)情以及社會(huì)生產(chǎn)力來(lái)探尋知識(shí)產(chǎn)權(quán)私有性與公益性的平衡點(diǎn)[6]。

維持專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有利益與社會(huì)公眾利用知識(shí)產(chǎn)品的利益之間的平衡關(guān)系始終是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法追求的價(jià)值目標(biāo)。由于受到不同時(shí)期的財(cái)政資金，國(guó)家政策以及文化需求等因素的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展價(jià)值鏈以及社會(huì)制度的變遷而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的限制與反限制制度來(lái)維持新的利益平衡。隨著社會(huì)的發(fā)展和科技的發(fā)展，專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的平衡狀態(tài)會(huì)不斷的被打破，在這個(gè)過(guò)程中就需要通過(guò)反復(fù)構(gòu)建專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制權(quán)力來(lái)最終達(dá)到專利權(quán)的私有性與公益性之間的平衡，實(shí)現(xiàn)從矛盾到統(tǒng)一，從而真正起到鼓勵(lì)社會(huì)知識(shí)創(chuàng)造與政治經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展的重要作用，完成專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值轉(zhuǎn)移。

5 討論

隨著我國(guó)對(duì)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視程度的不斷加深，政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)公益性研究機(jī)構(gòu)的重視程度，針對(duì)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀平衡專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的矛盾，從人力、物力、財(cái)力方面予以一定的扶持：

首先，公益性科研機(jī)構(gòu)在有條件的情況下應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，由專業(yè)人員對(duì)科研機(jī)構(gòu)的專利申報(bào)進(jìn)行統(tǒng)一管理；同時(shí)也需要培養(yǎng)專利方面的專業(yè)人才，對(duì)專利質(zhì)量進(jìn)行把控。其次，在申報(bào)專利之前管理人員應(yīng)對(duì)專利技術(shù)的新穎性進(jìn)行檢索，對(duì)科研成果進(jìn)行查新，這樣可以減小由于沒(méi)有新穎性而被駁回的概率，從而提高專利授權(quán)率。再次，慎重選擇專利代理事務(wù)所，要選擇專利申請(qǐng)授權(quán)率高、保護(hù)力度強(qiáng)的代理事務(wù)所，并且要實(shí)時(shí)跟蹤專利的狀態(tài)，及時(shí)與代理所溝通，減少由于未答復(fù)審查意見(jiàn)而被撤回的概率。最后，公益性科學(xué)研究院應(yīng)制定相應(yīng)的專利戰(zhàn)略，完善對(duì)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理制度，對(duì)當(dāng)前擁有的專利進(jìn)行有效的布局，形成專利網(wǎng)；對(duì)有價(jià)值的專利可以進(jìn)行可靠性評(píng)估，考慮許可轉(zhuǎn)讓，加快技術(shù)的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化，真正實(shí)現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的轉(zhuǎn)移，為建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)打開(kāi)一個(gè)新的局面。

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