科研條件平臺規劃與運行模式研究

黃開勝， 江永亨， 楊樹國， 方 馳， 郭 婷， 黃 樂

(清華大學 實驗室與設備處，北京 100084)

2015年，中央通過了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》(國發〔2015〕64號)[1]，提出要“統籌推進世界一流大學和一流學科建設，實現我國從高等教育大國到高等教育強國的歷史性跨越”“推動一批高水平大學和學科進入世界一流行列或前列”。最近幾十年來，科學研究越來越成為高校的核心任務，科研工作也越來越需要儀器設備和各類工具的支撐，儀器設備和相關工具則朝著復雜化、先進化的方向發展。為了添置昂貴而先進設備及工具，滿足更多科研團隊的需求，科研條件平臺(下稱平臺)應運而生。國內外高校建設了不同形式、不同規模的平臺，對創新研究和學科發展發揮了重要的支撐保障作用。一流的平臺已經成為一流大學的必要條件和重要標志。

科研條件平臺建設是高?？蒲畜w系建設的組成部分，是一個歷史的過程。一流大學建設的推進和學科的發展，對平臺提出了更高的、與之前顯著不同的要求。如何規劃和建設平臺成為重要而迫切的研究任務。近年來，已經出現了一些有意義的研究成果。聞星火等[2]對儀器設備共享建設的歷程進行了總結，分析了不同階段的建設模式。聞星火等[3]又進一步討論了學校通過頂層設計主導平臺建設的理念以及有償服務機制、信息技術應用、隊伍建設等問題。羅占收等[4]討論了基于協同創新的平臺開放運行機制問題。還有其他一些專家也研究了類似的問題，總結了經驗，得到了一些重要的結論。總體上經驗總結比較多，比較發展形勢要求，還需要進一步進行理論討論，跟上形勢要求。

本文力圖在分析平臺建設的形勢要求和影響因素以及對國外著名大學平臺建設進行分析的基礎上，討論規劃機制和運行模式問題，以期對平臺建設提供支持。

1 科研條件平臺建設的形勢要求和影響因素

1.1 科研條件平臺建設的形勢要求

如前所述，科研條件平臺是一流大學建設的重要內容，是高?？蒲泄ぷ鞯闹魏捅Ｕ蠗l件。在中央全面推進一流大學和一流學科建設的大背景下，率先建設一流的科研條件平臺成為重要任務，有必要進行全面規劃和設計?？蒲袟l件平臺還面臨著下述帶有規律性的要求和挑戰。

(1) 科研工作規律的要求。上世紀中后期以來，自然科學研究越來越呈現復雜性、實踐性的特征，對實驗條件的要求和依賴越來越高。特別是近十幾年來，大型貴重儀器設備支撐了大量重要成果，成為前沿學科和重大工學學科的必要條件。社會科學越來越與自然科學交叉融合，需要越來越多的儀器設備和分析工具。

(2) 新的學科增長點不斷涌現。大生命學科發展迅猛，理科不斷向縱深發展，工科聚焦國家重大需求，人文社會學科定量化內容增多，學科交叉和融合發展迅速。這對學科布局和規劃提出了前所未有的要求。

(3) 高校與企業的分工發生變化。企業的研發投入和力量迅速壯大，導致高校和企業在研究上的分工發生了新的變化。這在一個方面對高校研究工作發揮了倒逼作用，既要在一定程度上滿足企業的需求，又要超越企業，對科研條件平臺的布局勢必產生影響。

(4) 科研工作對平臺服務的要求越來越高。隨著實驗復雜性的提高和科研工作節奏的加快，對平臺服務質量和效率提出了越來越高的要求。

(5) 提高平臺效益的要求。近些年來，國家投入了大量資源建設實驗條件，貴重儀器設備價值增大，數量增多，有效提高平臺效益，避免重復建設已經上升為國家政策[5]。

1.2 科研條件平臺建設的影響因素

建設科研條件平臺是客觀需要，但如何統籌規劃和有效運轉受著多方面因素的影響。

1.2.1 規劃布局問題

(1) 學科發展與平臺布局的關系。學科發展是動態的，平臺則有相對穩定性。相對穩定的平臺如何適應動態發展的學科要求是必須考慮的問題。學科的交叉融合發展也是必須考慮的因素。

(2) 資源統籌機制。我國的實際是國家和學校有資源統籌能力，同時院系二級單位和教授也有一定的資源自主性，特別是在當前科研項目支持機制下，這種自主性還比較強。平臺的前期建設和穩定運行階段對資源統籌的要求又有差別?？茖W設計資源統籌機制是平臺規劃建設的重要保障。

(3) 行政力量和學術權力的關系。行政力量是資源統籌的主導力量，學術規律則是基礎依據，學術權力以學術規律為依托發揮作用。行政力量科學有效地利用學術規律、整合學術權力是平臺規劃建設的必要前提。

(4) 歷史因素。學科和平臺建設都是基于歷史條件的，如何處理既定的歷史事實問題很具有挑戰性。

1.2.2 建設和運行問題

(1) 文化慣性。文化是軟力量，是慢變量，是以物質、機制條件為基礎的。文化又是強大的力量，與物質、機制條件相互作用，需要塑造。在各級各類人員中間塑造共享文化是推進平臺建設的重要內容。

(2) 服務機制。經驗表明，有償服務是平臺工作的基本機制，但如何平衡服務和收入的關系是關鍵問題。在此基礎上，服務的流程和實驗的規范都是重要問題。

(3) 實驗技術隊伍。高水平的服務需要有責任心、高水平的實驗技術隊伍。責任心來自于政治認同，高水平對應著高待遇。目前的實際，這兩個方面都存在一定的問題。

(4) 管理評價。外部評價是任何組織發展的必要條件，而平臺活動是個性化的、具有鮮活內容的，包括用戶評價的科學的管理評價需要認真的設計。

(5) 信息技術的利用。信息技術已經充分發展，成為有力有效的工具。但信息技術與運行機制的有機融合永遠是具有挑戰性的課題。

2 國外著名大學科研條件平臺的調研分析

國發〔2015〕64號文[1]指出，“雙一流”建設要堅持以中國特色、世界一流為核心。為了了解國外著名大學科研條件平臺的情況，我們以文獻調研[6-7]、官網調研和歸國人員訪談的形式對美國的麻省理工學院、哈佛大學、斯坦福大學、加州大學伯克利分校、密歇根大學、約翰霍普金斯大學、紐約大學、華盛頓大學、俄亥俄州立大學、德克薩斯大學、北卡羅來納大學和英國的劍橋大學、牛津大學以及日本的東京大學、東京工學大學等學校的科研條件平臺情況進行了調研。有如下幾方面的結論。

2.1 關于平臺結構

所調研高校的平臺有校級、院系級和教授聯合平臺幾種形式。如美國斯坦福大學的微納加工平臺，是美國國家基金會國家納米制造基礎設施網絡(NNIN)的成員，每年接受NNIN 120萬美元的支持；美國加州大學伯克利分校的勞倫斯國家實驗室也是由國家或者學校撥款，實行免費服務。但總體上，這些高校的平臺以設備機組為多，規模不大，數量比較多，如美國麻省理工學院、斯坦福大學和日本東京大學、東京工業大學分別有50、58、56、49個平臺，美國哈佛大學則有300個平臺以上(Core Facilities)。

2.2 關于購置經費

美國高?？傮w上經費比較充足，一般院系有獨立的資金來源。如麻省理工學院、斯坦福大學、哈佛大學等的經費來源有兩個途徑：政府的大型儀器基金、國家自然科學基金和國立衛生研究院基金中的儀器專項，大學和學院的獨立基金收益。學校和院系可以使用這些儀器專項經費購置設備并補貼一部分平臺運行經費。

2.3 關于管理機制

多數高校的平臺作為科研資源由主管科研的副校長、副教務長、院長等主管，負責設立和撤銷、論證、成本核算、年度考核等。主管負責人具有召集專家和獨斷決策的權力。

2.4 關于服務收費

平臺要求對外開放服務，但對校外服務的時間限制在20%以內，以保證校內科研的正常進行。絕大多數平臺采取有償服務的方式，但以不盈利為原則，通過年度核算調整價格，保持收支平衡。一般收費標準：院系內服務最低，校內次之，校外服務則要高于成本。間接成本，如折舊等，不能計入成本。如果平臺在調整了收費標準之后仍不能自負盈虧，則有可能裁撤。

2.5 關于隊伍

平臺人員一般隸屬于平臺，與院系無關。由于工作穩定、就讀福利、壓力不大等原因，隊伍比較穩定，高水平人員待遇較高，因而有較好的學歷結構。

2.6 關于信息化

多數高校沒有統一的信息平臺，信息完備情況差異大。

總體上，國外著名大學科研條件平臺的儀器設備水平是先進的，人員結構比較合理，穩定性好，教授對平臺的接受度高。但其統籌性、規劃性不強，管理機制比較簡單。其特點是由國家制度和發展階段決定的，一些好的方面可資借鑒，問題則需避免。立足中國國情，建設中國特色的一流平臺應有所超越。

3 科研條件平臺規劃模式

對照科研條件平臺建設的形勢要求和影響因素，比照國外著名大學的情況，建設中國特色的一流平臺需要綜合考慮國家和學校發展的需要、科研工作的發展規律和階段特征，發揮制度優勢，做好統籌規劃，建設具有規模效應的科研條件平臺[8-9]。

清華大學自上世紀70年代就開始了科研條件平臺建設，迄今已統籌建設了12個校級平臺、12個院系級平臺，積累了一些經驗教訓，也面臨著新的要求和挑戰。為了加強規劃和建設的科學性，我們在總結經驗的基礎上，對設計規劃模式和運行模式進行了研究。規劃模式如圖1所示。

圖1 科研條件平臺規劃模式

平臺建設以專業化集中和開放服務為原則。專業化集中就是發揮規模優勢和專業化特長，從而提供高效、高水平、低成本的服務，避免重復建設。開放服務就是平臺面向全體用戶平等提供服務，充分發揮實驗條件的效益。

科研條件平臺規劃采取自底向上和自頂向下相結合的方式，一方面由院系和現有平臺提出申請，另一方面由學校領導小組或者委員會根據學校發展戰略進行統籌布局。院系或者平臺的申請首先在全校范圍內由院系和平臺代表進行預審，發揮基層的積極性和群眾作用。學校的統籌布局和基層的申請都要經過專家組的論證，以尊重學術規律。專家組論證通過后，由學校審批方可投入建設。這樣使得行政權力、學術權力和群眾作用有機統一起來，充分反映學術動態發展的規律和學科發展需求，有效發揮學校的統籌作用。

平臺是獨立運行的實體，但要依托院系進行建設，可以與主要相關學科建立密切關系，避免成為無源之水、無本之木。在資源統籌上，既有學校的投入，又有依托院系的投入，還要設立機制通過“眾籌”、托管等形式將用戶課題組的資源整合進來。對于校級平臺，應以學校投入為主，以保障其公共性。

在規劃過程中，實驗室歸口部門負責組織，為各項論證、決策提供組織保障和專業支持，與學科規劃歸口部門和科研工作歸口部門一起為學校提供決策支持，充分體現學校發展戰略。在組織過程中，歸口部門以專業化集中和開放服務為原則，提供具體的先進性、公共性和與學校發展戰略相適應的評審和論證原則和條目，保障流程有序有效進行。對于建設項目還要進行動態考核評估，保證不違背規劃初衷。

4 科研條件平臺運行模式

科研條件平臺運行模式要考慮服務機制、隊伍建設、管理評價、信息技術等方面，在運行過程中不斷塑造相適應的文化[10-12]。設計運行模式如圖2所示。

圖2 科研條件平臺運行模式

科研條件平臺運行模式的核心是服務機制。為了體現開放服務的原則，平臺運行采取預約服務的模式，以信息平臺為支撐，保障對所有用戶的平等服務。同時，各個高校是獨立的實體，高校建設該平臺是針對自身的需求開展的，內外有別是一個不可回避的做法。如果內外完全一致，將損害運行的效率和高校建設的積極性。

隊伍建設是平臺運行的最重要保障。目前，多數科研條件平臺的隊伍不同程度上存在崗責不清、結構單一、主人翁責任感下降、人員流動性大等問題。為了有效加強隊伍建設，首先要合理定位，對平臺隊伍給予足夠的重視和尊重，以激發主人翁責任感。定位又是由崗位責任和待遇具體體現的。通過分類設崗，針對平臺工作的具體任務設置相應的崗位，并使得崗位要求與崗位職責相適應，薪酬待遇與崗位職責相適應，從而形成合理的隊伍結構。進而打開職務、職級晉升和待遇提高通道，使得各類人員各得其所，各司其職。對隊伍的考核評價應以平臺為基礎，綜合平臺和機組的考核，學校層面也要有適當的介入。

收費管理則是平臺生存的一個基本條件。科研條件平臺以服務為宗旨，以不盈利為原則。但是，收費是平臺生存的條件，收費分配是激勵手段。因而，服務收費至少應考慮日常運行和常規維修維護費用、人員激勵費用、儀器設備改造費用等，自購儀器設備還要考慮折舊費用。收費標準的制定要堅持合理性、權威性和程序規范性[3]。因而，平臺收費應以成本核算為原則。考慮實驗內容的個性化，應由平臺負主責，但要成立用戶委員會等組織對收費標準進行討論和認可。為了保障收費標準的合理性和權威性，學校層面還要對收費標準進行審核和備案。對于平臺的收費收益，應當制定規范的分配和使用辦法，考慮平臺、隊伍和學校3方面的利益。

管理評價是平臺健康發展的外部保障。由代表學校的組織進行考核是基礎，用戶評價是重要內容。組織考核應綜合考慮儀器設備的運行情況、服務效益、收費規范和用戶滿意度等內容，把日?？己撕湍甓瓤己私Y合起來。以考核為基礎，通過榮譽、收益使用、建設支持等手段予以獎懲，進一步的，還要考慮平臺內容的動態調整，根據運行情況予以發展或者控制。這就與發展機制發生了關系，對于需要發展的平臺，在學校總體規劃的框架下，根據平臺實際予以統籌支持。同時平臺也可根據運行收益和吸收客戶資源進行內生式發展。

標準規范則是保障實驗質量的手段。平臺實驗既有一般實驗又有復雜實驗。對于一般實驗，應逐步制定操作標準，保障數據的可靠性。對于復雜實驗，則要從流程的角度進行規范，提高實驗的可信度。

現在是信息時代，因而平臺除了支撐預約服務外，還要與工作流程充分融合，為實驗管理和操作以及平臺和隊伍的管理評價提供支持，提高工作效率，方便用戶，支持決策，至少要在費用結算、用戶管理、信息查詢、統計分析和管理評價等方面實現信息化。

5 清華大學科研條件平臺實踐

1972年，清華大學原工程化學系4個教研組組建了儀器分析實驗室，開啟了科研條件平臺的歷程。2007年，學校在學科規劃中明確提出建設公共測試分析儀器平臺，之后學校持續投入，至今已建成了12個校級平臺，涵蓋化學、材料、生命、計算、微納米技術、暗物質、經濟社會等學科方向。下面結合規劃模式和運行模式，從平臺定位、規劃和建設機制、管理和運行機制、實驗技術隊伍建設、信息平臺等幾個方面進行總結。

5.1 平臺定位

平臺是學?？蒲泄ぷ鞯闹螚l件，以集中化和開放服務為基本原則。清華大學在1972年建設的第一個雛形平臺——儀器分析實驗室就是集中了已有儀器設備和人員，集中化就是專業化。前校長蔣南翔曾經指出，“沒有實驗室水平，就沒有學?？茖W技術水平”。因而，平臺的先進性也是基本要求。歷年來，清華大學在平臺建設論證過程中始終堅持對公共性和先進性進行綜合考核。資源節約是另一項重要要求，大型儀器設備盡量集中到平臺，因而以重復購置為主要內容的必要性論證也不斷強化。目前，清華大學已經正常運行的所有校級平臺都實現了預約制的開放服務管理機制，形成了一定的規模，在建設過程中不斷跟蹤前沿更新設備和技術。

5.2 規劃和建設機制

在平臺規劃和建設方面，清華大學堅持頂層設計和基層申請相結合的原則。如前所述，清華大學第一個雛形平臺就是基層主動推動的結果。接著，1986年學校就通過開放基金的方式推動平臺建設和發展，2007年以后又開始了大規模的集中建設工作。在學校頂層設計的同時，又充分調動院系和平臺的積極性。一方面，校級平臺雖然獨立運行，但必須掛靠院系；另一方面，建設論證以平臺申請為基礎。圖3描述的是近年來學校規劃建設流程。平臺在總規劃的框架下提出申請，通過充分地調研后由學校組織論證，報學校實驗室工作委員會審議、主管副校長審批。考慮平臺建設的最新趨勢要求，按照圖1所示規劃模型的思路，清華大學進一步調整了流程：引入院系申請和大范圍預審機制，擴大了規劃立項的來源和院系的決策參與；加強規劃設計，以實驗室與設備處為主責部門加強了調研和決策論證工作，同時調整了實驗室工作委員會的組成，主管實驗室、科研、教學、資產、后勤、紀檢的校領導都是委員會的主任、副主任。這樣，進一步加強了全面統籌和頂層設計與基層申請相結合的力度。

圖3 清華大學校級科研條件平臺建設流程

5.3 管理和運行機制

清華大學科研條件平臺實行兩級管理體制，平臺依托院系建設，獨立運行，學校進行統籌管理。學校統籌管理包括建設論證、政策和資源支持、管理考核、實驗技術隊伍管理、收費標準審核、信息化建設等各個方面。

為了推動平臺開放運行，學校設立了實驗室開放基金，于1986年起每年投入20萬元資助平臺測試和維修，與平臺按照70%、30%的比例投入；1999年，學校資助比例下調為50%，但年投入總額度上升為600萬元；2012年，進一步將學校資助比例下調為30%；至2012年，資助停止。開放基金有力推動了平臺開放服務工作，完成了歷史使命。目前，學校設立了“雙一流”建設專項對平臺進行支持。

在收費管理方面，學校堅持以成本核算、不以盈利為目的的原則。為了保障收費標準的合理性，學校成立了收費標準專家委員會，對平臺提出的收費標準進行審核，要求平臺成立用戶委員會或者用戶代表小組參與制定收費標準。隨著開放服務規模和專業分布面的擴大，由調整為平臺在征求用戶委員會或者用戶代表小組意見和市場調研的基礎上制定標準，學校嚴格按照成本核算的標準進行審核備案。學校對平臺收費收取少量管理費，其余部分用于維修維護、技術改造、日常運行等，由平臺自由支配，在人員費用上做了上限要求。

依托院系發揮學科優勢，負起主體責任，做好平臺的規劃建議和各項管理工作。平臺實行獨立建制、獨立核算、主任負責的制度，按照專業要求制定內部管理流程和制度，按照預約服務的方式開展具體工作。平臺運行方式一般有兩種：一是按照機組和專業設置分平臺，二是按照服務流程設置需求轉化和實驗操作、數據分析崗位。服務方式一般也有兩種情況：一是直接承接用戶任務，二是通過培訓由用戶完成實驗任務。

5.4 實驗技術隊伍建設

實驗技術隊伍是平臺的骨干力量，清華大學一向重視實驗技術隊伍建設。長期以來，實驗技術隊伍是清華大學的一個專門人才系列，設置專門的編制和標準，由平臺申請，實驗室與設備處考核，最終由人事處審核報學校領導小組批準。為了激發實驗技術隊伍的研究積極性，學校設立了實驗室創新基金，按照類似自然科學基金的評審和支持方式支持實驗技術人員的設備、技術、實驗項目的研究工作。為了促進實驗技術隊伍發展，學校還設立了優秀實驗技術人員獎和實驗技術成果獎，兩獎隔年評審，交替進行，已經成為公認的評價制度，在職務職級晉升發揮著重要作用。同時，對于優秀實驗技術人員，學校結合青年骨干派出計劃支持到國外進修訪問。配合綜合體制改革，清華大學正在推進以目標和問題為導向、以崗位分類為主線的實驗技術隊伍建設與改革。

5.5 信息平臺

信息平臺是現代化管理的必要手段，為了提高平臺服務和管理水平，清華大學于2015年建立了清華大學儀器共享服務平臺(http://yqgx.tsinghua.edu.cn)，簡稱共享平臺。40萬元以上儀器設備全部加入到共享平臺中，以方便快捷的用戶服務、集中高效的設備管理、統一規范的財務管理、準確方便的決策支持為目標，其功能、結構和數據互聯分別如圖4—6所示。

圖4 共享平臺功能示意圖

圖5 共享平臺結構示意圖

圖6 共享平臺數據互聯示意圖

共享平臺包括一個門戶平臺、一套軟件控制系統和一套硬件控制系統。其中，軟件控制系統和硬件控制系統根據設備特征安裝在設備端，對設備使用進行控制和記錄，門戶平臺則以預約服務為中心進行開放服務和管理。值得一提的是，門戶平臺通過關聯用戶賬號約束了付費行為，實現了服務費用的自動結算。

結構上，共享平臺按照平臺、機組(分平臺)、儀器設備實現了層次管理，對不同角色賦予了相應的權限。

為了保障數據的實時有效性，共享平臺與學校財務、人事、資產系統進行了對接。同時，共享平臺實現了與國家共享平臺和高等學校儀器設備和優質資源共享系統(CERS)的對接。

通過上述幾個方面的工作，清華大學初步實現了專業基本覆蓋，取得了顯著的科研支持效果。但是，在專業集中度、隊伍建設等方面還存在一些挑戰，新的學科布局還需要不斷推進。

6 結語

科研條件平臺是高?？蒲泄ぷ骷匈Y源、提高效率和水平的必要條件。高校已經普遍建立了各種平臺。但由于歷史發展及其不平衡的原因，目前平臺規劃和建設還存在多方面的困難和挑戰。本文在對科研條件平臺的趨勢要求、影響因素進行分析，對國外著名高校平臺進行調研的基礎上，對規劃模式和運行模式進行了討論，分別綜合考慮多方面的內容，進行了邏輯梳理和整合，希望對實際工作有所啟發。條件是發展變化的，實踐是不斷深化的，現在的模式還是一個初步的形態，還需要進一步完善并不斷發展。在實踐中也需要因地制宜，因時制宜，特別是由于平臺的個性化特征，內部機制還將有更加豐富的內容，不斷總結規律是重要的。

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