影響科技資源調查數據準確性的因素分析

徐振國， 王瑞丹， 赫運濤， 王 晉

(國家科技基礎條件平臺中心， 北京 100862)

1 提高科技資源數據準確性的重要意義

為加快推進創新型國家建設，強化科技資源的高效配置、綜合集成和開放共享，深化科技平臺建設，提高科技創新基礎能力，科技部、財政部于2008年開始，聯合開展國家科技基礎條件資源調查(以下簡稱“科技資源調查”)工作，旨在摸清由財政資金支持的科研設施與儀器、科學數據與信息、生物種質與實驗材料等重點科技資源的家底，為優化資源配置，促進科技資源開放共享，特別是為積極推進儀器設備共享與利用奠定良好的基礎。2014年底《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》進一步提出，繼續做好科技資源調查工作，摸清現有科研設施與儀器的家底。通過科技資源調查，可以科學評估科技基礎設施創新能力與水平，對確定科技發展的目標和重點，制定科技發展規劃都具有重要的參考價值。

科技資源調查實施以來[1-3]，建立了我國大型科研儀器設備、研究實驗基地、生物種質資源、科技數據庫、高層次人才、科技產出和在研課題等22個科技資源數據庫，積累了大量的數據。具體數據如1表所示。

利用科技資源調查數據，國家科技基礎條件平臺中心組織編寫了科技基礎條件資源調查年度報告[4-6]，國家科技基礎條件資源發展報告[7]，國家重大科研基礎設施和大型科研儀器設備發展報告[8]等。

數據質量是進行科技資源管理的重要基礎保障，也是制定相關政策的重要依據。關于數據質量相關問題已經有了較深入的研究[9-12]，但是對于科技資源調查數據質量的研究國內外尚未見報道。因此，對影響科技資源數據準確性的因素進行分析，提出提高數據準確性的相關對策建議就顯得極為迫切。本文將分析影響科技資源調查數據準確性的因素，并提出相應的措施，以期提高科技資源調查數據的質量，為政府的相關決策提供依據。

表1 2008—2014年我國科技資源基礎數據

* 從2014年開始，改為調查科技工作人員情況，停止對高層次科技人才的調查。

2 影響科技資源調查數據準確性的因素

2.1 客觀因素

(1) 填報人員的技術水平影響數據的準確性。科技資源調查表的相當一部分數據的填報需要相應的專業知識，如科技數據庫基本信息表中有關數據類型、數據庫類型以及網絡協議的填報需要有計算機專業背景的人來完成；再如微生物種質資源表中有關保藏類型、保藏方法、生物危害程度、是否屬于模式株菌等內容的填報需要有微生物專業背景的人才能完成。如果對這些比較專業的內容的內涵理解不到位，將會影響填報的準確性。但科技資源調查的填報人員一般都是管理部門的人員，而不是相關的專業技術人員，因此，對所需填報的字段概念和內涵往往理解存在偏差，影響了填報的數據的準確性。

(2) 填報人員的隊伍結構復雜且不穩定影響數據的準確性。科技資源調查工作是一項系統性、長期性、復雜性工作，涉及的部門多，領域廣，資源類型復雜。目前，參與科技資源調查的單位有4 200余家，包括法人單位概況、大型科研儀器設備基本信息表、科技活動人員概況、生物種質資源保藏機構(設施)等眾多表格。因此，這需要龐大的填報隊伍來支撐這項工作，這也使得科技資源調查的填報具有如下的特點:一是涉及的部門多，包括資產管理、人事、財務和科技部門等，協調難度較大；二是人員變化大，隊伍不穩定，資源調查填報沒有固定的人員專門進行填報，每年都有退出和新增科技資源調查填報人員；三是新增填報人員對科技資源調查表的填報不熟悉，由于人員總是有一部分在變動，而新人對該項業務不熟悉、缺乏填報的經驗，導致填報進度緩慢而且對相關指標的把握不到位，在很大程度上影響了科技資源調查數據的準確性。

(3) 儀器分類標準不統一影響數據的準確性。在《科技平臺 大型科學儀器設備分類與代碼》國家標準(GB/T 32847—2016)發布前，只有在《國民經濟行業分類》和《固定資產分類代碼》有關于儀器的分類，但分類標準不統一，主要體現在以下幾個方面:儀器歸屬領域的劃分標準不統一、通用儀器和專用儀器的劃分標準不統一、大類的分類標準甚至小類的分類標準不統一。儀器分類的錯誤影響大型科研儀器設備購置的查重評議、國家重大科研基礎設施和大型儀器發展報告、國家科技基礎條件資源指數報告和科技基礎條件資源調查與利用專題報告的撰寫。

2.2 主觀因素

(1) 填報單位的積極性影響數據的準確性。科技資源調查是一項意義重大的工作，但部分填報單位的相關人員沒有認識到此項工作的重要意義，對該項工作沒有深入的了解，只停留在調查的本身，對科技資源調查工作支撐國家重大科研基礎設施和大型科研儀器等科技資源的優化配置和開放共享的重要性認識不足。對于填報單位而言，科技資源調查表的填報是一項額外的工作，填報單位沒有設置專門的崗位來進行數據填報，并且科技資源調查填報工作是一項耗時、耗力、任務繁重的工作，這影響科技資源調查工作的開展。

(2) 填報單位有意規避影響數據的準確性。科技資源調查形成的大型科研儀器設備數據庫作用之一是作為大型科研儀器設備查重評議的根本依據。部分單位為了規避大型科研儀器設備的查重評議，刻意少填或不填大型科研儀器設備的相關信息。數據的不完整，導致在利用大型科研儀器設備數據庫進行查重評議時，庫中找不到相關儀器設備，給查重評議的質量帶來重大影響。

(3) 相關部門管理不到位影響數據的準確性。科技資源調查工作要求國務院部門、地方的科技和財政主管部門負責本部門和本地區的科技資源調查數據填報工作，并對調查數據進行審核。被調查單位負責本單位科技資源調查工作，確定一名主管領導，指定牽頭機構，設立調查員，負責本單位科技資源調查數據填報、審核。填報單位、主管部門的相關負責人員有審核填報數據的責任和義務，但部分相關負責人并沒有進行嚴格的審核，導致明顯錯誤的數據直接提交到上一級數據庫中，管理上存在不足。

3 對策建議

為了提高科技資源調查數據的準確性，針對上述影響科技資源調查數據的準確性的因素，應該采取相應的措施，保證科技資源調查數據的質量。

3.1 建立獎勵和約束機制

(1) 建立科技資源調查工作的獎勵機制。為調動填報單位填報數據的積極性，提高科技資源調查數據填報的準確性，對于數據填報及時、準確、完整的單位和數據填報人員應給予一定的獎勵，以此提高填報單位對科技資源調查工作的重視和填報人員工作的積極性和主動性。2014年11月和2016年1月對科技資源調查工作成效突出的支撐單位和聯絡員進行了表彰。表彰他們對科技資源調查工作的密切配合和做出的艱苦努力。此項表彰得到了很多填報單位的積極響應，提高了他們對科技資源調查工作投入的積極性，這對科技資源調查數據質量的提高起到積極的推動作用。但目前還沒有對一線填報人員進行表彰，而他們恰恰對填報數據質量起到決定性作用，為進一步提高科技資源調查數據的質量，下一步應該對填報單位的一線填報人員進行表彰。

(2) 建立科技資源調查工作的約束機制。對于不按規定漏報、瞞報科技資源調查數據，不按規定公開科技資源存量及利用共享信息的填報單位，科技主管部門會同有關部門在網上予以通報批評、限期整改。同時，在分配中央財政科研儀器設備購置經費，科研設施與儀器開放共享補助經費時予以限制；在國家重點研發計劃、國家重點實驗室建設、國家科技重大專項、國家重點實驗室建設中不準購置儀器設備等方式予以約束。

3.2 強化填報單位和主管部門的主體責任

填報單位是科技資源調查工作的責任主體，要強化法人責任，切實履行填報的職責，填報單位要充分認識到資源調查數據填報的重要性，各填報單位應高度重視，切實加強組織保障，確保本單位科技資源調查數據填報的完整性、準確性和時效性。同時，各填報單位的上級主管部門要對本部門所屬的填報單位的科技資源調查數據填報情況進行審核把關，對于不符合填報要求的數據，制定有效措施，督促各填報單位進行整改，保證填報數據的質量。

3.3 完善科技資源調查體系

由于科技資源調查數據的填報是一項復雜的工作，保證填報人員能夠完整準確地填報相關數據，對科技資源調查體系自身進行修改、完善和優化也是必不可少。科技資源調查體系的完善可以包括如下幾個方面:對科技資源調查表進行優化和完善、制定詳細的字段解釋和說明、加大前期的培訓力度、擴大現場核查的覆蓋面和對數據進行全面核查與修改完善。通過上述措施可以有效提高數據質量。

3.4 穩定科技資源調查工作隊伍

前面提到，科技資源調查填報工作沒有固定的專職人員，填報人員都是身兼數職，并且每年都有退出和新增科技資源調查填報人員，人員變化大，嚴重影響了科技資源數據的填報。因此，各填報單位需要建立一支長期穩定的科技資源調查隊伍，下撥專門的經費，維持科技資源調查工作隊伍的發展，保證本單位填報的科技資源調查數據的質量。

3.5 建立統一的標準規范

目前，只有大型科研儀器設備出臺了分類與代碼國家標準(《科技平臺 大型科研儀器設備分類與代碼》GB/T 32847-2016)，其他科技資源沒有出臺相關的標準規范，這影響了科技資源調查數據的填報質量。因此，其他科技資源也應建立相關標準規范(包括行業、部門和國家標準)，所有的科技資源都按標準規范進行填報，這樣能夠在很大程度上保障科技資源調查數據填報的準確性。

4 結語

科技資源調查數據的準確性對大型科研儀器設備的查重評議、分類編碼制定、科技資源的開放共享具有十分重要的作用。同時，也是編制各種年度報告、大型科研儀器設備共享指數報告、專題研究報告的基礎和前提，是為政府的科學決策提供支持的基石。通過建立科技資源調查工作的獎勵和約束機制、對科技資源調查表進行優化和完善、對數據進行全面核查和修改、強化填報單位和主管部門的主體責任、穩定科技資源調查工作隊伍等措施和手段就能夠很好地保證科技資源調查數據的準確性。

References)

[1] 科技部 財政部.科技部財政部關于開展2013年科技基礎條件資源調查工作的通知:國科發計〔2013〕447號[Z].2013.

[2] 科技部 財政部.科技部財政部關于開展2014年科技基礎條件資源調查工作的通知.國科發計〔2014〕50號[Z].2014.

[3] 科技部 財政部.科技部財政部關于開展2015年科技基礎條件資源調查工作的通知.國科發計〔2015〕154號[Z].2015.

[4] 國家科技基礎條件平臺中心.國家重點科技基礎條件資源調查年度報告[Z].2011.

[5] 國家科技基礎條件平臺中心.國家重點科技基礎條件資源調查年度報告[Z].2012.

[6] 國家科技基礎條件平臺中心. 國家重點科技基礎條件資源調查年度報告[Z].2013.

[7] 國家科技基礎條件平臺中心. 國家科技基礎條件資源發展報告[Z].2016.

[8] 國家科技基礎條件平臺中心. 國家重大科研基礎設施和大型科研儀器設備發展報告[Z].2016.

[9] 傅德印.淺論政府統計數據質量控制技術體系[J].統計理論與方法，2000(3):19-24.

[10] 金勇進，陶然.中國統計數據質量理論研究與實踐歷程[J].統計研究，2010(1):62-67.

[11] 余芳東.國外統計數據質量的評價和管理方法及經驗[J].北京統計，2003(7):54-55.

[12] 楊麗.資源調查體系的建立—基于數據質量控制方法的研究[J].改革探索，2013 (2):216-218.