科研外協領域廉潔風險防控思路

喬興玲

摘要：科研外協是在科研單位管理中普遍存在的業務，如何構建起針對科研外協領域的廉潔教育機制、內部控制機制、監督管理機制、獎懲機制，有效防控科研外協領域廉潔風險的方法進行探討。

關鍵詞：科研外協、廉潔風險防控、思路

一、背景及意義

（一）背景

科研項目研制是一個復雜的系統工程，涉及專業多、范圍廣、技術難度大， 現代企業社會化分工越來越精細，系統實現往往需要社會化大協作，并由一家單位牽頭完成；研制開發思路也是廣泛協作模式，所以科研項目研制過程中需要大量外部協作。從某種意義上講，外協是一種對勞務技術的采購活動。眾所周知，采購是一項廉潔風險易發高發的業務，外協業務也是如此，這其中的關鍵業務崗位除了涉及職能管理人員，也會涉及到研發設計人員，并且他們在分工定點、技術指標、跟產驗收等方面具有一定的建議權、話語權甚至決策權，這些都是直接的或隱性的自由裁量權，自由裁量空間越大，廉潔風險發生的可能性也就越大。構建科研外協領域的廉潔風險防控體系，促進科研外協工作健康有序開展，保障科研單位科研任務順利完成，是科研單位廉潔風險管理工作的一項重要任務。

（二）意義

1、廉潔風險防控是新時期加強反腐倡廉建設的一項重要舉措

黨的十九大報告充分展示了黨中央反腐敗斗爭堅如磐石的決心、意志和力度；以永遠在路上的堅韌執著，表示要把黨風廉政建設和反腐敗斗爭進行到底。因此，廉潔風險防控工作是著眼于新時期黨風廉政建設和反腐敗工作面臨的新形勢新任務而采取的重要舉措。

2、廉潔風險防控是提升反腐倡廉建設科學性與有效性的重要手段

內控的本質之一是防止舞弊和差錯。內控措施中的不相容職責分離、回避制度、審批制度等都與廉潔風險防控措施相輔相成，甚至緊密融合在一起，可以說廉潔風險防控工作是內控建設與反腐倡廉工作的有機與有效結合。

3、科研外協領域廉潔風險防控為科研單位的健康發展提供重要保障

首先，科研外協量增多，需要廉潔風險防控工作營造健康環境?？蒲腥蝿针y度不斷加大，科研系統分工越來越精細化，一家單位難以獨立完成一項科研任務，多單位，多系統合作的社會化大協作成為普遍模式。這種普遍模式導致科研外協增量迅猛?？蒲型鈪f具有的極強學術性、專業性、技術難度大，傳統監督手段難以觸及。其次，科研外協領域從業人員趨于多元化、年輕化，需要廉潔風險防控工作引導價值取向。針對科研單位科研外協領域從業人員的年輕化趨勢，需要開展正確的價值觀引導，通過系統化的廉潔自律教育筑牢其思想防線。所以，科研單位在快速發展的同時，還需要深入推進廉潔風險防控工作，營造健康有利的科研創新環境。最后，科研單位是實現中國夢的重要力量，需要廉潔風險防控工作來提供綜合保障?？蒲型鈪f需要通過廉潔風險防控管理實現對發生腐敗案件的“零容忍”，從而為實現創新產品的“零缺陷”、技術要求“全實現”、交付進度的“零誤差”提供有力保障。

二、科研外協領域廉潔風險防控思路

廉潔風險防控工作應針對不同的風險原因，建立相應的防控措施，以減少廉潔風險發生的主觀原因、客觀原因，消除廉潔風險發生的必要條件，從而將問題消滅于萌芽狀態。具體來說，廉潔風險防控必須涵蓋教育（降低思想道德風險）、制度（消除內部控制缺陷）、監督（減低外部風險）等諸多要素，這些既相互獨立又緊密協調、共同作用的要素，可以有效防控廉潔風險的發生。

除此，廉潔風險防控工作在業務范圍上要做到統籌兼顧、重點突出，加強對廉潔風險多發易發、影響程度較大的業務領域的防控。由于涉及的責任主體包括一線的科研項目管理和研發設計人員，所以防控工作還要結合實際，創新方法，優化流程，在確保取得實效的基礎上為科研人員減負增效，更好地保障科研生產。具體來說，應從以下3個方面積極落實廉潔風險防控：

（一）以文化建設為牽引，強化思想防線，抓好廉潔教育防控

思想道德風險是廉潔風險的主觀誘因，也是廉潔風險是否轉化為腐敗行為的首要因素，對思想道德風險防控至關重要，只簡單地靠說教、說理式教育未必能達到效果，必須發揮文化的導向、約束與牽引作用。將反腐倡廉建設與文化建設緊密結合，凝練、培育、宣貫廉潔文化，抓好廉潔教育，牢固思想道德防線，形成“不想腐”的廉潔文化氛圍。

（二）以制度建設為核心，完善內部控制，健全權力制約機制

內部控制不健全是發生廉潔問題的必要條件，筑牢“制度籬笆”可以讓即使有“非分之想”的人也無法得逞?？蒲袉挝辉诎l展進程中，要依靠制度的約束力、執行力、威懾力，提早預防風險；要經常校驗各項規章制度，發現漏洞及時修補，滿足單位在廉潔風險防控方面不斷提升的實際需求，使內控制度發揮出“防火墻”、“緊箍咒”、“安全網”的三重功效；還要加強制度執行力，把制度轉化為從業人員的行為準則、自覺行動，形成“不能腐”的權力制約機制。

（三）以監督檢查為抓手，加大懲戒力度，消除外部因素影響

消除廉潔風險的外部誘因影響，也可以從單位內部入手，通過加大監督檢查力度，加強責任追究，嚴肅處理違紀違法人員，讓掌握相關職權的從業者有所忌憚。對此，科研單位要以效能監察、專項檢查為手段，加強對重點領域、關鍵環節的過程監督，要形成“沒有問題早防范，有了問題早發現，一般問題早糾正，嚴重問題早查處”的問責監控體系，要讓相關從業者知道自己處在什么樣的崗位，有什么樣的廉潔風險，違法違紀后又會受到什么樣的懲處，達到“不敢腐”的監督懲戒效果。