面向協同創新的高校研究生動態跟蹤培養模式構建

王曉莉 徐玲玲

摘 要：協同開展產業技術創新和科技成果產業化活動，是當今科技創新的新范式。面向協同創新的高校研究生培養轉型改革勢在必行。本文在對我國四所教育部直屬高校總體研究生培養過程管理現狀調研的基礎上，以美國、德國和日本高校研究生培養管理的先進經驗，發現我國高校研究生培養管理存在的不足，推動理念、體制和方法的變革，最終構建面向協同創新的我國高校研究生動態跟蹤培養模式，并據此提出建議。

關鍵詞：協同創新 高校研究生培養 動態跟蹤模式

中圖分類號：G64 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2018）07（a）-0253-03

協同創新是企業、政府、高校（研究機構）等為了實現重大科技創新而開展的大跨度整合的創新組織模式，協同創新是通過國家意志的引導和機制安排，促進企業、高校（研究機構）發揮各自優勢，協同開展產業技術創新和科技成果產業化活動，是當今科技創新的新范式[1]。因此，本研究所指的協同創新，就是形成以高校為核心要素，以政府、企業、創新平臺等為輔助要素的多元主體協同互動的創新模式。創新模式形成協同創新系統，各子系統相互協調合作或同步的聯合作用及集體行為，產生1+1>2的協同創新溢出效應[2]而高校具有學科門類齊全、裝備先進、人才聚集、綜合性強的特點，使其不僅是教學活動的中心，更成為科研項目研究的中心。因此，高校研究生培養的獨特之處就在于既要圍繞教學搞科研，又要搞好科研促教學，教學科研互促、科研反哺教學成為高校研究生培養的重要特點，這也更彰顯了高校研究生培養模式的重要性和不確定性。世界經濟、社會的發展對于科技創新的需求日趨增長。如何在面向協同創新的前提下，將政府、企業、高校等以集成協作的方式組織，形成具有中國特色的高校研究生培養的動態跟蹤模式具有重要現實意義。

1 我國高校研究生培養管理的現狀調查

在2017年10月～11月間，本研究的課題組分別選取浙江省、山東省、湖南省和江蘇省各一所，共四所教育部直屬的綜合型高校的研究生培養狀況展開調研。之所以選擇這四個省域，正是考慮自2004年起，在我國高校研究生培養中，這四個省域研究生培養人數基本都處于全國前十名。調研結果顯示，這四所高校研究生培養雖然已經逐步向制度化、規范化和科學化的方向發展，但制度不完善、效率不高、管理不規范的現實狀況仍然普遍存在。尤其缺乏對研究培養的過程管理，四所高校都沒有建立校級層面完整的研究生培養過程管理模式，對研究生培養全過程實行全生命周期的動態跟蹤管理。存在的主要問題體現在以下幾個方面。

1.1 忽視“中期”過程管理

調研發現，雖然四所高校都有完善的研究生培養管理制度，但并沒有形成研究生培養過程管理的規章制度。直接導致研究生培養管理部門還沒有完整、系統地執行高校研究生培養過程管理的動態跟蹤與評估，高校研究生培養“中期”過程管理的監督體系明顯缺失。

1.2 缺少科學規范的過程管理的評估體系

調研還發現，由于沒有完整的研究生培養過程管理模式，這四所高校都沒有建立科學、規范的過程管理的評估體系，普遍存在著重視研究生培養的課程學習，而忽視論文寫作階段過程管理評估的現實狀況。

1.3 缺乏企業參與的協同創新研究生培養模式

調查結果顯示，四所高校研究生培養的過程管理只重視研究生培養的課程學習階段，尤其在論文答辯、論文寫作環節缺乏企業參與的以成果應用與轉化為導向的培養過程管理。對于研究生論文可能的成果轉化，或者取得的社會與經濟效益往往并不重視。影響面向協同創新的高校研究生培養模式的構建，造成資源的無效利用和浪費。

顯然，如何解決當前存在的現實問題，通過探索性地構建面向協同創新的高校研究生動態跟蹤培養模式，加強對高校研究生培養過程管理的控制，提高過程管理的效率無疑應成為最佳選擇。

2 國外高校的經驗與啟示

作為一項系統工程，高校研究生培養需要對其各個階段的活動過程引入有效的管理機制，以保證順利、高效地運行環境。在此背景下，包括美國、日本、澳大利亞在內的各國高校已經針對科研項目的過程管理展開制度化的工作，并相應建立了評估系統。通過對國外高校研究生培養管理的經驗分析，為我國高校研究生培養過程管理提供借鑒[3]。

2.1 重視導師隊伍建設，發揮團隊集體力量

美國高校主要采取導師和研究團隊共同指導研究生的培養方式，研究生接觸到不同學科背景的指導老師，在研究生創新能力培養上發揮了重要作用[4]。而德國高校采取以導師為中心的指導方式，導師在指導研究生論文時還會征求相關專家意見。日本高校則采取以導師為核心的團隊培養方式，對研究生的集體培養大大拓展了研究生的視野。

2.2 評價機制規范，具備面向協同創新的自主創新環境

各國高校為確保研究生質量，在研究生選拔、課程學習、科研、論文撰寫、答辯等環節嚴格操控，部分培養機構對學位授予實行強制淘汰制度，任何學術不端行為都會受到嚴苛的懲罰。在研究生培養的全過程中，美國高校和德國高校都很注重培養學生的科研創新能力。美國研究生在完成課程學習的同時，還可開展課時數兩倍以上的獨立科研活動，并參加社會實踐。

2.3 研究生課程設置強調學科交叉

美國高校研究生培養強調寬廣的知識面，鼓勵學生跨學科學習。美國高校課堂教學強調與學生的互動。德國高校的課程同樣在教學中注重學生獨立思考，鼓勵學生選修其他學科或校外課程。

2.4 注重面向協同創新的產學研結合

國外高校的研究生培養都非常重視面向協同創新的培養模式，力圖向高校與企業、社會合作方向全面發展。同時，政府也推崇將高校研究生的科研成果實現有效轉化， 形成產學研一體化的協同創新體系。

3 構建面向協同創新的高校研究生培養動態跟蹤模式

在充分了解我國高校現實情況的基礎上，實現國內現狀與國外經驗的有效結合是本文探討的重點。

3.1 總體變革方向

了解我國高校研究生培養現狀和借鑒國外高校研究生 培養經驗后，可以認為，構建科學合理、職責明確的我國高 校研究生培養過程管理動態跟蹤模式，必須從管理理念 和模式上對原有的傳統管理方法進行徹底地變革[5]。具體 表現在以下幾個方面。

3.1.1 理念變革——由目標管理轉向過程管理

我國高校研究生培養管理的理念通常是傳統的目標管理，管理重點是結果而不是項目的執行過程。目標管理的模式雖然可以一定程度調動研究生的積極性，但從未來的發展趨勢而言，已經越來越難以滿足政府、高校、企業共同參與的協同創新需求。構建高校研究生培養動態跟蹤模式，無疑可以通過不同環節的研究生培養活動間相互聯系、相互制約和相互影響，將項目各個過程的活動與資源進行有機結合，把最終目標分解成項目中各個過程目標，進行動態監測和控制，在過程管理的反饋中不斷預防和糾正。徹底扭轉目前的高校研究生培養管理大部分偏重課程學習、論文答辯的管理，轉變為面向研究生培養的自檢、互檢、質檢的全過程管理。以過程的最優保證結果的最優，從根本上實現面向協同創新的成果轉化。

3.1.2 體制變革——由垂直化管理轉向扁平化服務

長期以來，我國高校研究生培養普遍采用的是等級管理制度。從校長到科研項目管理部門，再到各院系所的研究人員。針對研究生培養全程的課程學習、論文選題、論文寫作、論文答辯各個環節既包括研究生內部的管理，也涉及相關部門的外部管理。再加上高校研究生培養的研究過程通常具有較強的探索性和風險性，因此，目前垂直化的管理體制無疑不能提升高校研究生的科研創新積極性和滿意度，而扁平化的管理模式無疑更有助于以確保培養工作的順利實施和完成。

3.1.3 方法變革——由單一控制轉向動態可追溯

目前我國高校研究生培養過程管理對培養的全生命周期并沒有明確的記錄，也就是說，即使要求全過程管理也最終由于沒有相應的數據資料而無法真正實現。因此，要推動高校研究生培養的全過程動態跟蹤，就必須充分利用數據平臺，搜集與分析科研管理過程中的相關因素，實現全盤控制。而如何確定過程管理中的各個控制檢測點，形成對每個過程階段的檢驗、操作方式和管理規范，實現研究生培養管理的動態可追溯，徹底由目前的單一控制轉向動態可追溯的管理，做到預防、控制和改進，應是我國高校研究生培養過程管理動態跟蹤模式的方法變革。

3.2 構建面向協同創新的高校研究生培養動態跟蹤模式

基于我國高校研究培養管理的現實狀況，面向協同創新，將研究生培養的方向由目標管理轉為過程管理，強調研究生培養管理人員的扁平化服務，實現研究生過程管理的動態可追溯[6]。其中，本研究將研究生培養過程管理的內容進一步細化為課程學習、論文選題、論文寫作、論文答辯等過程管理環節。同時，利用項目管理的計劃管理、質量管理、資源管理、變更管理制定明確的進度計劃。通過數據搜集與分析，實現過程管理的緊密聯系，形成研究生培養“中期”過程管理的有機整體，通過數據反饋與不斷修正，對各個階段展開嚴格控制，展開過程管理的動態跟蹤與評估，另外，分別達成設定階段預期目標，了解執行狀況，推動過程動態控制，為研究生科研成果的成功轉化提供堅實基礎，最終構建面向協同創新的高校研究生培養動態跟蹤模式（見圖1）。

4 我國高校研究生培養過程管理動態跟蹤模式的變革和建議

當然，就目前而言，建立我國高校研究生培養過程管 理動態跟蹤模式還需要在以下三方面進一步改進。

4.1 推動高校研究生培養管理人員的觀念更新

目前，各高校研究生培養管理人員的管理觀念比較陳舊，認為培養管理只是程序性的上傳下達的收發式的管理。應加強宣傳教育，幫助高校研究生培養管理人員擯棄傳統的管理觀念，將項目管理模式逐漸從以單位為核心轉變到以項目為核心。建立科學規范的過程管理還需要切實提升高校研究生培養管理人員嚴謹、實事求是的工作作風，推動扁平化的服務理念變革。

4.2 建立高校研究生培養過程項目動態評估機制

目前我國高校現有的學術評價手段單一，逐步將高校研究生培養的過程管理考核引入項目考核評價的過程中，還應進一步考慮充分利用數據平臺的數據搜集與分析，實現“中期”考核的動態評價機制，通過將研究生培養進展與成果狀況及時發布，形成更為注重研究生培養過程的動態評估機制。

4.3 注重企業參與高校研究生培養過程

構建面向協同創新的我國高校研究生培養動態跟蹤模式，離不開以企業為主體的科技創新活動。目前我國高校亟需吸收國外高校面向企業、社會協同創新的先進經驗，逐漸從“管理”階段過渡到“支撐與服務”階段。以企業參與，創造完備的科研氛圍和研究環境，真正實現我國高校研究生科研成果轉化，推動高校科研實力的可持續增長。

參考文獻

[1] 陳勁，陽銀娟.協同創新的理論基礎與內涵[J].科學學研究，2012（2）：161-164.

[2] 項楊雪.基于知識三角的高校協同創新過程機理研究[D].浙江大學，2013.

[3] 楊陽，王福帥.國外研究生培養模式對我國的啟示[J].人民論壇，2014（17）：248-250.

[4] 陳靜.美國專業學位研究生培養模式及對我國的啟示[J].湖南師范大學社會科學學報，2014（6）：180-189.

[5] 楊寧.我國全日制專業學位碩士研究生培養模式研究[D].大連理工大學，2010.

[6] 黃正夫，易連云.協同創新視野下研究生培養模式的轉換[J].學位與研究生教育，2014（4）：7-10.