歐美農業合作社治理的影響因素

■ 文 / 邵 科 周忠麗

對于兼有企業和共同體雙重特性的農業合作社而言，治理結構的重要性不僅僅關系到其生產經營的有效決策，而且還涉及其內部分配公平、共同體歸宿感等諸多方面的問題。因此，國外學者對于農業合作社治理問題的研究文獻較多，梳理他們的研究思路可以發現如下特點：

1.合作社治理狀態正在發生著深刻變化。國外學者注意到了歐美農業合作社發展面臨新的市場競爭環境，成員異質性問題凸顯。在此情況下，農業合作社的角色開始重塑，一些農業合作社不得不嘗試調整組織治理結構。其中，一些研究者嘗試分析理（監）事會、經理層等治理結構問題，誠如Bijman等根據控制權在理事會成員和外聘管理者之間的分配情況，將西方國家合作社的治理模式分為傳統型、管理型和公司型3種；Chaddad等則根據當前西方合作社在治理結構尤其是控制權上的特點和發展趨勢，區分了4種所有權結構模式：傳統模式、擴展版傳統模式、管理模式和公司模式；另一些研究者嘗試討論監督、激勵等治理機制問題。還有一些研究者則特別強調，隨著外部投資者的進入和職業經理人的引入，正在使合作社的產權安排和治理結構出現變異，并具體表現為差異化表決權的設置及成員異質性明顯增強。這種變化還體現在，隨著合作社規模的日益擴大，導致了內部成員間、成員與管理者之間關系的疏遠；合作社管理者的權利趨于擴張和獨立，成員和管理者之間的關系成為純粹委托與代理的關系，而不是以往以信任為紐帶連接的關系；合作社將更多的關注點放在了市場收益和組織效率上，因而社區的嵌入性和對當地農戶的帶動相對減弱。

2.成員參與是影響合作社治理的重要內容。農業合作社和成員之間的關系治理仍然是國外學者關注的焦點之一，并認為成員參與是合作社治理的重要內容。在制約合作社發展的諸多因素中，Sexton等特別強調了成員參與，并將加入合作社的成員數量和入社成員參與合作社的積極性置于與合作社經營管理能力同等重要的地位。多數研究者認同，成員參與是合作社發展的基礎，缺乏成員參與將造成合作社失敗。在有關的實證研究當中，大多是基于特定國家合作社中成員的參與度、滿意度、忠誠和承諾的經驗研究。比如，Faysse等應用摩洛哥乳業合作社數據，檢驗了合作社中對話機制與成員集體行動之間的相互促進作用，發現成員積極參與合作社中的對話網絡并分享知識，有利于他們創新能力的提高和集體行動效率的提高。加拿大西部薩省的小麥合作社在20世紀70到80年代曾輝煌一時，但從20世紀90年代初開始便日漸衰落并最終走向消亡，其主要原因就在于入社成員參與合作社的激勵不足。基于一家擁有6779名成員的巴西合作社，Cechin等指出，成員積極參與合作社的治理活動是合作社治理有效的保證，而經濟收益是成員積極參與成員大會的主要動力。

3.產權和治理缺陷影響了合作社的績效。合作社獨特的產權和治理結構等正在深刻影響著合作社的組織績效。庫克等應用產權理論對合作社的產權進行了分析，認為合作社不清晰的產權和過高的代理成本影響了組織效率。Chaddad和Cook的研究指出合作社產權不清、產權過度集中等問題，是各種治理問題產生的根源。Rosairo等主要就斯里蘭卡合作社的治理安排和管理模式對合作社績效的影響進行檢驗，發現所有權的分配、決策和投票機制、決策制定過程、理事會成員的構成、外部管理者的聘用、管理者能力、產品的定價都對合作社績效有顯著影響。Chaddad則基于經典的治理結構理論等描述了不同治理結構所具有的屬性，并構建了不同治理結構的理論框架，繼而分析不同結構對合作社績效的影響。James等的研究則表明，一些可以促進投資激勵的制度安排可能會對成員間的信任產生破壞性的影響，合作社普遍存在著投資激勵和信任發展的兩難抉擇。隨著合作社的發展與擴大，不少合作社從民主性組織向資本導向組織轉變，這一趨勢意味著管理的民主性減少，信任的成分降低，投資與信任的矛盾更加突出，某種意義上也說明了合作社在治理民主和經濟績效上很難兼顧。

〔本文為國家社科青年基金階段性研究成果（項目編號：14CJY042）〕