提單轉(zhuǎn)讓相關(guān)法律問題研究

高 慧

欽州學(xué)院，廣西 欽州 535011

提單轉(zhuǎn)讓的作用范圍涉及多方面多領(lǐng)域。如今在海上貨物運(yùn)輸、國際貿(mào)易以及國際結(jié)算上的作用尤為突出。在涉及到海上貨物運(yùn)輸上，是承運(yùn)人接受貨物、裝載貨物，以及承運(yùn)人交付貨物的憑證，保證整個(gè)海上貨物運(yùn)輸?shù)牧鞒毯秃侠硪?guī)范化；在涉及到國際貿(mào)易以及國際結(jié)算上，提單的作用也同樣不容忽視，是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)，不僅表現(xiàn)在貨物的位移，更重要的是表現(xiàn)在方便了轉(zhuǎn)賣貨物。

一、提單制定存在的意義

提單的存在有著重要的意義，提單的意義以及作用很大程度上都取決于提單自身所具有的性質(zhì)，以其可轉(zhuǎn)讓性為代表，即提單可作為流通證券進(jìn)行自由轉(zhuǎn)讓，提單轉(zhuǎn)讓大大方便了溝通和交接的環(huán)節(jié)，但是自身所具有的法律性質(zhì)，讓這中間涉及到的權(quán)利義務(wù)關(guān)系變得尤為復(fù)雜，這種復(fù)雜性是流通證券所不具有的，因此研究提單轉(zhuǎn)讓的相關(guān)法律問題尤為重要。例如合同轉(zhuǎn)讓，它是指合同權(quán)利、義務(wù)的轉(zhuǎn)讓，亦即當(dāng)事人一方將合同的權(quán)利或義務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)讓給第三人的現(xiàn)象[1]。提單的轉(zhuǎn)讓在貿(mào)易運(yùn)輸合同中，提單作為一種憑證存在，提單既作為債權(quán)憑證又是物權(quán)憑證，同時(shí)還是所有權(quán)憑證，可見提單意義重大，但當(dāng)涉及到某種法定情形時(shí)，當(dāng)事人可以通過相關(guān)法律將提單進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓人又可憑借提單進(jìn)行提取。在不同法律關(guān)系下，提單持有人所享有的權(quán)利又有所不同。

二、提單轉(zhuǎn)讓三種情形以及相關(guān)轉(zhuǎn)讓規(guī)則

所謂提單轉(zhuǎn)讓是指通過提單轉(zhuǎn)讓或者提單的流通的形式，實(shí)現(xiàn)貨物的買賣或者貨物的轉(zhuǎn)讓，從而使得貨物的所有權(quán)發(fā)生變化和轉(zhuǎn)移。提單轉(zhuǎn)讓的有效性這種轉(zhuǎn)讓乃是出讓人違背義務(wù)而做出，或是由于欺騙、事故、錯(cuò)誤、侵占等致使提單所有人喪失其對(duì)提單的占有而受到影響[2]。然后提單轉(zhuǎn)讓涉及到多種情形，依據(jù)提單所記載內(nèi)容的差異，可具體細(xì)分為三種提單，這三種提單分別是：記名提單、提示提單以及不記名提單。由于三種提單內(nèi)容之間的明顯差異，加之所涉及到的法定情形不同，因此，三種提單所遵循的轉(zhuǎn)讓規(guī)則也不同。根據(jù)我國《海商法》第七十九條對(duì)提單轉(zhuǎn)讓規(guī)定了三種形式：

(一)記名提單，不得轉(zhuǎn)讓

(二)提示提單，經(jīng)過記名背書或者空白背書轉(zhuǎn)讓

(三)不記名提單，無需背書，即可轉(zhuǎn)讓

三、實(shí)現(xiàn)提單轉(zhuǎn)讓的兩種情形

根據(jù)我國《海商法》第七十九條對(duì)提單轉(zhuǎn)讓規(guī)則的規(guī)定，可具體分為可轉(zhuǎn)讓和不可轉(zhuǎn)讓兩種情況，即記名提單不可以轉(zhuǎn)讓，提示提單和不記名提單可以轉(zhuǎn)讓，就提單可進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓的兩種規(guī)則來分析，主要區(qū)別在于經(jīng)過記名背書或者空白背書，所謂背書指的是背面，引申指的是提單持有人在其單據(jù)背后進(jìn)行書寫的行為，其書寫大都是提單持有人在票據(jù)背后進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容記載并簽名，作出相關(guān)憑證說明或者提取貨物說明的行為。如果出現(xiàn)背書不連續(xù)的情形，有學(xué)者主張：“記名式背書，如背書不連續(xù)或不完全，被背書之持單人不能主張其權(quán)利。”[3]提單背書雖然尚未有具體的法律定義，但是提示提單要通過記名背書或者空白背書才能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，否則是不具有相關(guān)法律效益的。

四、提單轉(zhuǎn)讓的條件

提單具有轉(zhuǎn)讓性，提單可以轉(zhuǎn)讓但并不是所有提單都可以不受任何條件限制便可以隨意進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，這要講究相關(guān)法律規(guī)定，同時(shí)自身也要滿足相關(guān)要求。整合我國的《海商法》和《中華人民共和國票據(jù)法》的相關(guān)規(guī)定，可將完善提單轉(zhuǎn)讓條件：

(一)提單有效簽發(fā)

提單的一經(jīng)簽發(fā)，便產(chǎn)生了相關(guān)法律后果，使得提單的物權(quán)和債權(quán)產(chǎn)生。同時(shí)要注意倒簽提單和預(yù)借提單兩種非正常簽發(fā)的提單。

(二)明確提單的可轉(zhuǎn)讓性

提單由于所記載的內(nèi)容差異，導(dǎo)致個(gè)別提單不具有轉(zhuǎn)讓性，要實(shí)現(xiàn)提單轉(zhuǎn)讓首先就要明確該提單是否具有轉(zhuǎn)讓性，是否符合相關(guān)規(guī)定。

(三)注意提單轉(zhuǎn)讓的主要環(huán)節(jié)

完成提單轉(zhuǎn)讓就要明確提單轉(zhuǎn)讓所涉及的重重環(huán)節(jié)，其中背書和交付是提單完成轉(zhuǎn)讓的重要環(huán)節(jié)，要適當(dāng)?shù)谋硶⒔桓恫拍苁拐麄€(gè)環(huán)節(jié)完整有效。

五、結(jié)語

提單的轉(zhuǎn)讓在貿(mào)易中的意義重大，提單的實(shí)質(zhì)即轉(zhuǎn)讓，要充分的了解提單的可轉(zhuǎn)讓性才能更好更有效的理解相關(guān)的法律法規(guī)。可轉(zhuǎn)讓是一個(gè)準(zhǔn)法律用語，它是指推定證券具有讓與性和流通性，不管提單轉(zhuǎn)讓在提單制度或者貿(mào)易起著什么作用，都不能改變的是要求我們不斷研究提單轉(zhuǎn)讓的相關(guān)知識(shí)，更加透徹的理解相關(guān)法律。