國際投資仲裁中透明度問題及我國的應付措施

陳 艷

上海大學法學院，上海 200444

NAFTA一直采用投資者-東道國仲裁程序透明度規則，并借鑒UNCITRAL仲裁規則和ICSID仲裁規則。在NAFTA的開創性實施之后，世界各地區和國際投資仲裁機制之間已經不同程度的制定了透明度規則。從目前情況來看，國際投資仲裁透明度規則的發展仍處于良好狀態，但未來發展道路仍存在諸多問題。

一、國際投資仲裁的透明度規則問題

透明度規則的應用不僅保護了投資者的私人利益，而且還考慮了東道國的公共利益。然而，作為近年來才發展起來的規則，它存在很多不完善之處，并且在開發過程中面臨各種問題。以下對國際投資仲裁中透明度規則存在的問題進行詳細分析，以實現國際商業領域的突破性發展。

(一)國際投資透明度規則的內部問題

透明度規則在國際投資發展中主要面臨著區域性的巨大差異問題，以及投資協議中透明度的使用方式及適用范圍無法統一等問題。究其根本原因，各區域性對于透明度規則所接受的程度各不一致，并且國際投資仲裁機構在適用上有所差異。長久下去，將會對國際投資間的合作與發展產生極大的影響，同時在國際商事實踐中也會遇到一定的阻礙。然而，諸多的問題解決，則依托于國際投資仲裁機制的長久實踐。

(二)國際投資透明度規則的外部問題

目前的國際投資規則正處于改革和發展階段，特別是現有的雙邊和區域投資協定逐步引導更精細，更全面的國際投資規則。①在實踐中，仍然存在一些問題：其一，全球貿易價值導向不一。關于全球貿易規則價值導向是公平貿易還是自由貿易，在法律實踐中有所差異。其二，透明度規則的發展程度各不相同。從目前國際投資透明度規則的角度來看，透明度改革雖在區域范圍內取得了一定的成果，但在適用的深度上，仍然需要各國和國際投資仲裁機制的不斷努力。

二、國際投資仲裁中透明度規則給予中國的啟示

(一)健全國內外相關法律制度

為實現我國的法律建設與世界接軌，進一步促進我國國際投資的發展，政府應不斷完善我國相關法律制度。一是對內立法層面：首先，為完善國內立法，立法者首先應當落實中國信息公開制度，并且進一步明確公開的范圍，避免一些模棱兩可的概念和范圍。為促進中國區域和中央信息披露制度的適應，區域開放部門應相互協調配合；其次，為發揮國內仲裁機構在專業能力方面的引領作用，國內知名仲裁機構應借鑒國際投資仲裁關于透明度規則的相關規定。二是對外立法層面：中國立法者應制定中國的外國或外國投資法，并引入透明度規則，這將有助于公平公正地解決爭議。

(二)保持理性對待態度

仲裁程序在向外公布的過程中，會使在仲裁中被保護的商業秘密等信息被公開，可能會減弱國際商事仲裁領域中雙方合意、秘密性原則及高校便捷等仲裁固有的特點。②因此，中國應該合理地處理透明度原則與保密原則之間的關系。堅持以保密原則為原則，以開放原則為例外。在提高透明度的同時，不應干涉仲裁中正當程序權利的行使，促進正常的仲裁程序。③

(三)鼓勵非政府組織的發展

進一步增強中國非政府組織參與國際事務的能力，進一步加強與各國非政府組織的交流與合作，中國政府應積極鼓勵在中國建立高度專業化的非政府組織。我國推動國內非政府組織的發展不僅是出于完善自身法制的迫切需求，更是維護國家公共利益的需求。

(四)增強中國企業的維權意識

在透明度規則被廣泛適用于國際投資領域的浪潮中，我國企業應做到如下兩點：首先，中國企業應該改變過去的消極態度、提高自衛意識。第二，中國企業應提高應對突發事件的能力：一方面，企業可在內部培養專業的人才；另一方面，企業應充分利用相關資源進行國內外投資爭議解決。

三、總結

這些年來，NAFT、ICSID和BIT等仲裁規則不斷對透明度規則進行改革及實踐，然而各國出于自身利益的考慮，在這透明度變革的形式中持著不同的態度和立場。我國應順應國際改革浪潮保持理性的態度，健全國內外相關法律制度，更好地維護國家社會公共利益。我國作為一個發展中國家，應引導其他發展中國家更好地融入國際社會的經濟發展中，并促進制定國際投資仲裁領域的透明度規則。

[ 注 釋 ]

①李成剛.2012年中國對外商務法律實踐及其思考.國際經濟法學刊，2012，19(4)：10.

②劉蓓蓓.論國際投資仲裁的透明度規則[D].鄭州大學，2015.

③劉筍.建立國際投資仲裁的上訴機制問題析評[J].現代法學，2009，05：122-130.