建設(shè)工程施工的法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施分析

韓 櫻

中鐵二十一局集團(tuán)第二工程有限公司，甘肅 蘭州 730000

在施工企業(yè)發(fā)展進(jìn)程中，由于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法律意識(shí)淡薄，存在僥幸心理來(lái)躲避法律的管控，情況嚴(yán)重時(shí)，極有可能需要承擔(dān)一定的法律責(zé)任。開(kāi)展工程項(xiàng)目管理時(shí)，管理者不知如何科學(xué)而合理的運(yùn)用法律手段，容易滋生法律風(fēng)險(xiǎn)。一旦滋生法律風(fēng)險(xiǎn)，是難以掌控的，甚至?xí)尫娠L(fēng)險(xiǎn)逐步擴(kuò)大，以致于后果難以挽回。面對(duì)此類問(wèn)題，應(yīng)重視對(duì)建設(shè)工程施工中法律風(fēng)險(xiǎn)的防控，從而確保項(xiàng)目高效、安全的實(shí)施。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指的是由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生了系列變化，或企業(yè)與其他單位未能嚴(yán)格按照合同或法律法規(guī)來(lái)行使權(quán)利與義務(wù)，致使企業(yè)出現(xiàn)不良的法律后果。不良的法律后果主要包括需承擔(dān)的潛在經(jīng)濟(jì)損失或額外損失。通常來(lái)講，法律風(fēng)險(xiǎn)主要包含經(jīng)濟(jì)性損失、商譽(yù)受損、資產(chǎn)受損、其他損害等，還包括行政處罰、法律制裁、刑事處罰風(fēng)險(xiǎn)與民事索賠、民事裁決、民事判決風(fēng)險(xiǎn)等。導(dǎo)致各類法律風(fēng)險(xiǎn)的原因很多，如違反了國(guó)家的法律法規(guī)、侵權(quán)、合同違約等[1]。

二、建設(shè)工程施工的法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施

(一)項(xiàng)目前期法律風(fēng)險(xiǎn)防范

1.招投標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

在招投標(biāo)階段，建設(shè)工程極易發(fā)生招投標(biāo)行為違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，建設(shè)方需要結(jié)合《招投標(biāo)法實(shí)施條例》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等規(guī)范，對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目范圍、邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目范圍等進(jìn)行科學(xué)的區(qū)分。施工方屬于投標(biāo)方，禁止出現(xiàn)串標(biāo)現(xiàn)象，且不能冒充他人投標(biāo)，禁止弄虛作假來(lái)騙標(biāo)，違規(guī)操作者就會(huì)收到相關(guān)部門的處理，如罰款、取消投標(biāo)資格或吊銷企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。若投標(biāo)者開(kāi)展共同投標(biāo)模式，則需簽訂共同投標(biāo)的相關(guān)協(xié)議，將協(xié)議和投標(biāo)文件共同交于招標(biāo)方，以降低串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)[2]。

2.轉(zhuǎn)包、掛靠與分包法律風(fēng)險(xiǎn)防控

承包者不可開(kāi)展違法承包或轉(zhuǎn)包，也不可掛靠相關(guān)的承包項(xiàng)目。結(jié)合《施工合同糾紛司法解釋》中第4條的相關(guān)規(guī)定，我們了解到若在工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)包或開(kāi)展違法分包處理時(shí)，缺乏資質(zhì)的施工團(tuán)隊(duì)借用存在一定資質(zhì)的企業(yè)名義來(lái)簽訂相關(guān)合同，在此種狀態(tài)下，合同是無(wú)效的，且法院可對(duì)承包者非法所得進(jìn)行收繳，所產(chǎn)生的工程利潤(rùn)也不會(huì)受到法律的保護(hù)。與此同時(shí)，行為人也會(huì)遭到法律相關(guān)的行政處罰。

合法分包和非法轉(zhuǎn)包的實(shí)際區(qū)別在于：其一，是否把工程項(xiàng)目的核心部分發(fā)包給第三方；其二，是否能實(shí)現(xiàn)對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施全方位管理。若承包者僅僅收取相應(yīng)的管理費(fèi)用，缺乏一定的管理者，未對(duì)施工質(zhì)量、安全等予以管理，極可能被認(rèn)定為轉(zhuǎn)包。開(kāi)展合法分包時(shí)，總承包者應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分包過(guò)程的管控[3]。

(二)項(xiàng)目中期法律風(fēng)險(xiǎn)的防控

1.施工合同風(fēng)險(xiǎn)防控

在《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》之中要求通用合同條款可被招標(biāo)方不加修改的進(jìn)行引用。同時(shí)，在《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》之中關(guān)于“通過(guò)用合同條款”進(jìn)行規(guī)定時(shí)，要求解釋合同文件的先后順序?yàn)椋汉贤瑓f(xié)議書——中標(biāo)通知書——投標(biāo)文件與附錄——專用性合同條款——通用合同條款——設(shè)計(jì)規(guī)范與要求——圖紙——工程量清單——其他文件。

此外，在該文件中第6條規(guī)定，專用的合同條款不一定要比通用合同條款優(yōu)先，若專用條款是對(duì)同通用條款的補(bǔ)充，則專用條款在解釋順序上具有優(yōu)先權(quán)。若通用條款未要求專用條款可提出不同的約定，專用條款所補(bǔ)充的內(nèi)容與通用條款的強(qiáng)制性條款存在抵觸現(xiàn)象，那么在這種情況下則一般選擇適用通用條款。

2.簽證、簽章授權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控

(1)簽章授權(quán)。若發(fā)包方代表、承包方項(xiàng)目經(jīng)理在合同規(guī)定授權(quán)內(nèi)進(jìn)行簽章，盡管未通過(guò)相關(guān)的內(nèi)部流程，此簽章也是有效的，且受法律保護(hù)。若合同是約定授權(quán)人以外的人簽章，或承包方項(xiàng)目經(jīng)理、發(fā)包方代表超出授權(quán)范圍予以簽章，則為無(wú)權(quán)代理，此簽章的法律效力處于待定狀態(tài)，若雙方未進(jìn)行追認(rèn)，則此簽章自始無(wú)效。若雙方在授權(quán)范圍上約定并不明確，或授權(quán)者范圍也不明確，亦或是存在其他過(guò)錯(cuò)而讓對(duì)方認(rèn)為簽章者具有簽章權(quán)力，即為表見(jiàn)代理，此簽章文件是有效的。由此可見(jiàn)，在簽署施工文件時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格審查對(duì)方簽章者的授權(quán)范圍、具體身份，還要管理己方簽章者，從而保證簽章文件的有效性。

(2)簽證缺乏時(shí)的處理措施。在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，承包方無(wú)法獲取簽證的問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，導(dǎo)致項(xiàng)目工程量變更、工期拖延等情況下缺乏一定的依據(jù)。若工期拖延簽證缺乏，據(jù)相關(guān)司法實(shí)踐表明，不可簡(jiǎn)單的依據(jù)此來(lái)認(rèn)定承包方缺乏一定的工期拖延權(quán)。若承包方可以舉證在簽證辦理期限之內(nèi)向發(fā)包方提出工期拖延的相關(guān)要求，或者出具由于發(fā)包方遲遲不支付工程款而影響施工進(jìn)度順利開(kāi)展的相關(guān)書面證據(jù)，應(yīng)支持承包方所提出的工期拖延要求，否則承包方是沒(méi)有工期

拖延權(quán)的。若工程變更簽證缺乏，導(dǎo)致承包方與發(fā)包方在工程量上存在爭(zhēng)議，可借助來(lái)往的函件、雙方所簽訂的協(xié)議等來(lái)證明發(fā)包方同意承包方進(jìn)行工程量變更，可借助證人、證言等對(duì)雙方存在爭(zhēng)議的工程量予以證明。

3.合同默認(rèn)條款法律風(fēng)險(xiǎn)防控

所謂的默認(rèn)條款，就是雙方當(dāng)事人在具體的合同中約定，若一方未及時(shí)針對(duì)對(duì)方所提出的要求進(jìn)行回應(yīng)，經(jīng)過(guò)規(guī)定期限后，則視為默認(rèn)對(duì)方要求。此段特定期間是民法除斥期間，經(jīng)過(guò)之后，一方當(dāng)事人就會(huì)喪失此權(quán)利。而承包方則可利用這些條款來(lái)保護(hù)自身的權(quán)益，而于發(fā)包方而言，應(yīng)防止除斥期間超過(guò)，否則會(huì)對(duì)自身產(chǎn)生不利影響。

(三)項(xiàng)目后期法律風(fēng)險(xiǎn)防控

簽訂施工合同之后，在項(xiàng)目后期，若一方對(duì)另一方在工程量、工程單價(jià)等方面有所質(zhì)疑，需要結(jié)合合同具體規(guī)定與法律規(guī)定來(lái)予以處理，否則會(huì)對(duì)自身造成不利影響。例如，在《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》的第3條中，建設(shè)工程施工合同無(wú)效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照以下情形分別處理：

1.修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持。

2.修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，承包人請(qǐng)求支付工程價(jià)款的，不予支持。

因建設(shè)工程不合格造成的損失，發(fā)包人有過(guò)錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

若由于發(fā)包方的失誤導(dǎo)致建設(shè)工程存在不合格的現(xiàn)象而造成損失，發(fā)包方需要承擔(dān)一定的責(zé)任。再如，施工合同中規(guī)定，若發(fā)包方?jīng)]有正當(dāng)?shù)睦碛刹唤邮展こ添?xiàng)目，那么從應(yīng)當(dāng)接收工程之日起，發(fā)包方需承擔(dān)管理主體工程項(xiàng)目所產(chǎn)生的成品保護(hù)、照管、曝光等費(fèi)用，若發(fā)包方無(wú)法提供不接收此工程的正當(dāng)理由，且產(chǎn)生拒絕簽認(rèn)工程量清單、結(jié)算依據(jù)等行為，項(xiàng)目維護(hù)費(fèi)用則由發(fā)包方承擔(dān)，根據(jù)《合同法》的相關(guān)規(guī)定，發(fā)包方還需要承擔(dān)由于意外事件發(fā)生損毀現(xiàn)象而滋生的風(fēng)險(xiǎn)。若存在不可抗力因素，不意味著要將某一方義務(wù)予以解除。結(jié)合《合同法》的相關(guān)要求，一方遭遇不可抗力時(shí)，需要及時(shí)通知另一方，還要以書面的形式對(duì)情況進(jìn)行說(shuō)明。此外，發(fā)生不可抗力后，合同當(dāng)事者均應(yīng)采取相應(yīng)的措施來(lái)予以控制，從而將損失降至最小。

三、結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前，建設(shè)工程施工中法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施，相關(guān)人員必須要了解施工中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)有哪些，才能在具體的施工過(guò)程中提出相應(yīng)的措施來(lái)達(dá)到法律風(fēng)險(xiǎn)防控的目的。建設(shè)工程施工中法律風(fēng)險(xiǎn)的防控，應(yīng)增強(qiáng)相關(guān)人員的法律意識(shí)，構(gòu)建完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確定好法律法規(guī)的具體執(zhí)行程序等，是降低法律風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑，從而推動(dòng)建筑行業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

[1]仲衛(wèi)東.建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范[J].現(xiàn)代職業(yè)教育，2016(21)：129.

[2]李金淑.建設(shè)工程施工合同中承包人法律風(fēng)險(xiǎn)研究[J].四川水泥，2016(04)：287.

[3]歐陽(yáng)東，李陽(yáng).論建設(shè)工程施工的法律風(fēng)險(xiǎn)防控[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2014，35(10)：95-98.