淺析《鹿特丹規(guī)則》下無單放貨的規(guī)定

劉翼萍

上海海事大學(xué)，上海 201306

一、無單放貨的含義及其產(chǎn)生的原因

無單放貨，是指承運(yùn)人在沒有正本提單的情況下交付貨物的行為①。憑單放貨是當(dāng)前海運(yùn)實(shí)踐中的主流，但現(xiàn)實(shí)中無單放貨的現(xiàn)象卻也是層出不窮。造成無單放貨的原因主要是因?yàn)樘釂瘟鬓D(zhuǎn)速度慢于船速。因?yàn)殡S著科技的發(fā)展，船舶航速的提高，而提單周轉(zhuǎn)的手續(xù)步驟較為復(fù)雜，導(dǎo)致海運(yùn)實(shí)踐中往往會(huì)提單流轉(zhuǎn)速度慢于船舶航行速度，收貨人無法按照貨物的正本提單及時(shí)提取貨物，在這種情況下，為了不延誤船舶航期又能使收貨人及時(shí)提取貨物，收貨人可憑副本提單加銀行擔(dān)保向承運(yùn)人提取貨物。

二、《鹿特丹規(guī)則》下無單放貨法律制度的規(guī)定

《鹿特丹規(guī)則》在第45、46、47條對無單放貨相關(guān)問題進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，該規(guī)則將運(yùn)輸單證分為兩類，分別為可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸?shù)膯巫C和不可轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單證。在其之前，《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》對沒有正本提單交付貨物的實(shí)踐做法并沒有清晰具體的規(guī)定，在實(shí)踐中的適用比較混亂，《鹿特丹規(guī)則》首先對沒有正本提單交付貨物的責(zé)任問題作了具體而詳盡的規(guī)定，因而《鹿特丹規(guī)則》對傳統(tǒng)三大公約做出了實(shí)質(zhì)性的變動(dòng)，也是該公約的一大創(chuàng)新之處。

(一)簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)

《鹿特丹規(guī)則》(以下簡稱公約)準(zhǔn)確規(guī)定了如果沒有簽發(fā)可以轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單證，承運(yùn)人可以在沒有收到正本提單的情況下交付貨物②，這條規(guī)定的言下之意，在承運(yùn)人沒有簽發(fā)可以轉(zhuǎn)讓的運(yùn)輸單證的情況下，只要收貨人能夠適當(dāng)表明其為收貨人的身份后，不需要提交任何運(yùn)輸單證，即可把貨物交接給接收貨物的人，且不需要承擔(dān)沒有正本提單交付貨物的責(zé)任。反之，承運(yùn)人可以不把貨物交接給接收貨物的人。并且公約并沒有詳細(xì)規(guī)定承運(yùn)人認(rèn)定收貨人身份是應(yīng)該采取的合理步驟確保收貨人的身份正確無誤，這就體現(xiàn)了公約規(guī)定的靈活性③。

公約還規(guī)定，承運(yùn)人只要按照控制方提供的收貨人的名稱和地址將貨物交付給收貨人即可，而不用考慮是否需要憑單交付貨物④。該款規(guī)定表明只要控制方在貨物運(yùn)至目的地前或者貨物運(yùn)至目的地時(shí)將接收人的名稱和地址告知承運(yùn)人即可，由此可以推斷出，只要還沒有交付貨物，控制方就可以變更接收貨物的人。

并且，如果簽發(fā)了一定要交付的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，則承運(yùn)人將貨物交接給收貨人時(shí)就必須憑單交付⑤，而且當(dāng)接受貨物的人不能恰當(dāng)?shù)刈C明其為接收貨物的人的時(shí)候，承運(yùn)人可以拒絕交接貨物。但承運(yùn)人在收貨人沒有適當(dāng)表明身份時(shí)交付貨物和沒有提交載明必須提交的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)無單放貨的法律后果不同，顯然，后者承擔(dān)法律責(zé)任更重。

(二)簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)

公約規(guī)定一旦可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或者可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄被簽發(fā)⑥，可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的持有人正好也是收貨人，就必須先將可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證交付給承運(yùn)人并且需要恰當(dāng)?shù)刈C明自己的身份，就可以向承運(yùn)人提出交接貨物的要求，電子運(yùn)輸記錄的持有人是收貨人時(shí)，則應(yīng)該恰當(dāng)?shù)刈C明自己為接收貨物的人的身份，承運(yùn)人才能向電子運(yùn)輸記錄的持有人交接貨物，只有通過這樣的方式，承運(yùn)人才能履行合同項(xiàng)下交付貨物的義務(wù)。

其次，公約還規(guī)定了在承運(yùn)人在簽發(fā)了載明可以不予提交的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或者可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時(shí)承運(yùn)人的交貨義務(wù)⑦。由于鹿特丹規(guī)則是首次認(rèn)定了承運(yùn)人在簽發(fā)了載明能不予提交的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)進(jìn)行無單放貨的合法性，所以，第47條又被學(xué)者稱為的“法定無單放貨規(guī)則”⑧。

第2款規(guī)定是對第1款規(guī)定的例外情況，承認(rèn)承運(yùn)人在一定情況下無單放貨的合法性，雖然這是公約的再一個(gè)創(chuàng)新之處，同時(shí)也是業(yè)界的爭議點(diǎn)，該條明確了無單放貨的條件有以下兩點(diǎn)：

1.簽發(fā)的運(yùn)輸單證應(yīng)當(dāng)是載明了可以不提交的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄。

2.單證持有人接到了到貨通知，但沒有在合同規(guī)定的時(shí)間或者期限主動(dòng)向承運(yùn)人提取貨物。

此外，公約的相關(guān)規(guī)定還將承運(yùn)人無單放貨的責(zé)任無形中轉(zhuǎn)嫁到發(fā)出指示的托運(yùn)人或者單證托運(yùn)人身上，將承運(yùn)人的無單放貨合法化，也改變了承運(yùn)人憑保函和副本提單放貨的傳統(tǒng)實(shí)踐習(xí)慣。

[ 注 釋 ]

①黃燦.論無單放貨下承運(yùn)人賠償責(zé)任之例外[J].桂海論叢，2007(3)：5.

②《鹿特丹規(guī)則》第45條第1款.

③李守芹.海運(yùn)焦點(diǎn)問題透視—無單放貨責(zé)任論綱[J].海商法研究，2001(4)：28.

④《鹿特丹規(guī)則》第45條第2款.

⑤《鹿特丹規(guī)則》第46條第1款.

⑥《鹿特丹規(guī)則》第47條第1款.

⑦《鹿特丹規(guī)則》第47條第2款.

⑧司玉琢.關(guān)于無單放貨的立法嘗試—評《UN CITRAL運(yùn)輸法草案》有關(guān)無單放貨的規(guī)定[J].中國海商法年刊，2003，14(1)：5-6.