加強基層檢察院案件流程監控的探討

包玉秋

湖北省鄂州市華容區人民檢察院，湖北 鄂州 436000

自2014年2月份高檢院啟動統一業務應用系統以來，筆者所在檢察院共在系統內發送流程監控230次，其中口頭提醒378次，發送流程監控通知書35次，較好地提升了案件辦理的質量和速度。但在實際運用中發現流程監控工作存在定位不明、管理弱化等問題，給正確使用造成了不便，筆者結合實踐操作，談一談這方面的問題及完善措施，以期為更好發揮案管職能作用提供一點參考。

一、案件流程監控存在的問題

(一)監督定位不明確

對案件的監管，大致分為兩大板塊，一是對案件進行全程的流程監控，二是對案件質量進行評查。前者應該是對在辦案件進行流程上的跟蹤監督，保證案件的辦理過程符合程序法的規定。而后者應該是對辦結案件，從實體法、程序法上對案件辦理的過程、結果進行評價，得出案件是否合格的結論。前者，任何一個流程監控者都可以做，相對簡單，而后者的程序復雜、嚴謹，得出的結論應該有權威。從現狀看，案管部門發出的流程監控通報中，還存在通報已經辦結案件的問題，有些問題還涉及到實體，引起辦案檢察官與流程監控員的爭論，辦案檢察官往往會拿出“不了解事實，不能隨意評判”或者“這是檢委會定的”等理由來回復流程監控員，在一定程度上損害了案件質量評查的權威。實際上，問題根源還是在于對流程監控的定位不準確。

(二)案件流程監控流于事務性工作

現有流程監控模塊由個案監控、預警超期監控、重點案件監控、流程監控統計四個子模構成。在日常工作中，筆者所在基層院監控統計顯示，95%的流程監控工作就是對臨期的案件進行口頭通知，5%監控工作是發送流程監控通知書，而個案監控、重點案件監控工作尚未涉及，讓流程監控工作流于形式，案管部門職能作用打了折扣。

(三)案件流程監控隊伍薄弱

流程監控工作的專業性很強，監控各種類型的案件，各種類型案件程序都不一樣。因此，監控員的崗位素能要求應該非常高，要熟悉各項檢察業務工作，才能做好流程監控工作。然而目前，對于流程監控員需要什么樣的素能，在頂層沒有一個規范性文件予以明確，因此各地配備的流程監控員相對隨意，大部分基層院因案多人少的矛盾比較突出，將熟悉業務的檢察官放在核心業務部門辦案，而往往將新進入檢察機關的年輕人調整到案管部門擔任流程監控員，這也是流程監控效果不佳的原因之一，在一定程度上體現某些基層院對流程監控工作的不重視。

二、完善流程監控工作的建議與對策

為了有效開展流程監控工作，切實提升案件的辦理質量和速度，結合華容區檢察院的實踐與探索，筆者建議從以下幾方面予以完善。

(一)程序監督和實體監督并重

案管部門作為全院的案件“大總管”，不應當排除其對案件的實體監督，單方面的程序監督是不充分、不全面的，難以發揮案管部門職能作用。首先，從理論上講，不應當把實體監督從整體監督中剝離出去；其次，從實踐來看，案管部門的實體監督是以強化案件管理為前提，而不是在正常辦案程序外對辦案部門的檢查。因此，案管部門對案件的程序性和實體性監督，更有助于提升案件的辦理質量。

(二)流程監控工作應突出重點，精準用力

筆者認為，案管部門在掌握案件基本信息的同時，把工作的重點放在開展個案監控和重點案件監控上，一是對類案進行監控，通過案管部門的流程監控來把握執法辦案中的某一類案件的傾向性問題，對類案進行分析研判，發現存在的共性問題，提出解決辦法，借以提高案件質量，提升檢察效能。二是針對特定案件進行監督，比如對不批捕、不起訴、撤案或退回補充偵查等需要特別注意的案件以及檢察長或檢委會交辦的特定案件，案管部門應特別上心，緊盯死守，對實體、程序問題都要弄個明白，查明是否存在問題，保證案件辦理質量，杜絕案件瑕疵。

(三)創新完善案件流程監控機制

一是建立業務部門聯絡員機制。定期召開業務部門內勤聯席會，及時傳達、共享系統更新信息，開展個案指導，提升指導的隨時性和有效性。二是實行案管監控臺賬管理。建議制作《流程監控監督項目列表》和《案管日志》，確保監督有理有據，并為檢察官辦案情況提供綜合考評依據。三是建立監督管理每月通報機制。對案件監督管理情況進行整體通報，做到“日審核、月通報”。四是建立規范執法專題會機制。每季度定期召開規范執法專題會議，解決辦案共性問題、重大個案問題和積案清理，并提出相應措施。

(四)打造精細化監管體系

一是案卡填錄審核求“精”。當案件受理登記、填錄案卡時，要求案卡項目不留空白，一律嚴格對照《統一業務應用系統填錄標準和說明》將移送文書中所述內容全部準確錄入。當案件辦結送案時，流程監控員按照省院“日清月結”活動要求，通過統一業務應用系統“送案送卷”功能審核網上辦案有無系統外制作、打印文書、電子印章以及系統操作是否規范，重點檢查承辦人填錄案卡是否全面、同步、及時、規范。二是監控內容求“細”。充分發揮統計分析作用，著力從全局、宏觀角度發現司法辦案中存在的傾向性問題。通過統計審核，將案卡信息與案件實體處理結果相關聯，在一定范圍內突破監控內容局限。同時，將此類案件作為重點評查的個案，督促辦案部門進一步細化證據審查標準，提升辦案規范化水平。借助統計報表固定案卡信息的特點，彌補流程監控空白。三是問題分類求“準”。堅持全面監督與重點監督相結合。確定案件流轉、涉案財物管理、法律文書制作、辦案期限、強制措施適用、辦案節點操作、案卡填錄等11項關鍵節點作為流程監控的落腳點，結合實踐中發現的問題，分類匯總形成問題對照表，方便流程監控員查漏糾錯，從而高質、高效地完成流程監控工作。堅持流程監控和信息質量監管相結合。樹立“案件大監管”理念，通過統計銜接導入工具、新統計子系統信息傳遞審核及基礎表審核工具及時從信息異常現象發現業務不規范問題，在糾正業務規范性問題時一并糾正相關業務信息。堅持辦案程序監管和案件質量監管相結合。綜合運用包含巡查案件流轉情況、查閱系統“流程監控”選項內容、檢查辦案節點信息填錄、比對外來文書、核對文書及審批表、比對統計數據等多種監管方法，鎖定所有不規范辦案情形，有效打破流程監控方法簡單、乏力的困境。