企業(yè)視角下產(chǎn)學研合作知識轉化機理解析

胡亞會， 張成華， 徐紅梅， 張同建

（1．樂山師范學院 經(jīng)濟與管理學院，四川 樂山 614000；2.江蘇大學 管理學院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013）

0 產(chǎn)學研合作知識轉化的解析價值

產(chǎn)學研合作是指高校、科研機構和企業(yè)基于一定的條件和環(huán)境而實施的一種科技開發(fā)合作機制，是科技成果轉化的一條重要途徑，旨在充分利用高校和科研機構的技術優(yōu)勢與企業(yè)的生產(chǎn)和銷售優(yōu)勢來實現(xiàn)科技產(chǎn)品的市場化。前總書記胡錦濤在清華大學建校一百周年慶典時指出：“現(xiàn)代的中國需要積極地推動產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，通過必要的體制創(chuàng)新和及時的政策引導，鼓勵高校、科研機構和企業(yè)開展深度合作，構建高效的協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，來促進各方的資源共享，聯(lián)合開展重大的科研攻關項目，努力在關鍵科技領域取得實質性的成果，為我國創(chuàng)新型國家的建設做出積極的貢獻。”

產(chǎn)學研合作在本質上是一種知識聯(lián)盟，由大量的知識行為所組成，合作過程就是知識的擴展、創(chuàng)造和膨脹的過程。在知識經(jīng)濟時代，知識資本是最重要的資本形式，是核心競爭力的源泉，而高校和科研機構是知識資本的主要載體，與企業(yè)的合作過程就是知識轉移、知識轉化、知識共享的過程。本世紀以來，知識管理理論日臻成熟，與產(chǎn)學研理論存在著千絲萬縷的聯(lián)系。在知識管理中，知識轉化是核心，是其它知識行為的基礎，理應成為產(chǎn)學研知識管理研究的重心。1995年，日本學者Nonaka[1]提出了知識轉化的SECI模型，將知識轉化分為知識社會化、知識外顯化、知識內(nèi)隱化、知識組合化四個螺旋式上升的流程，從而奠定了知識理論研究的一個里程碑。法國哲學家Polany[2]將人類的知識分為隱性知識和顯性知識兩類，認為顯性知識是可以明確表達、傳輸、交流的知識，隱性知識是只可意會、不可言傳的知識，且隱性知識是人類知識的主體，占據(jù)知識總量的80%以上。在Nonaka[3]的SECI模型中，知識社會化是指隱性知識向隱性知識的轉化，知識外顯化是指隱性知識向顯性知識的轉化，知識內(nèi)隱化是指顯性知識向隱性知識的轉化，知識組合化是指顯性知識向顯性知識的轉化。Nonaka指出，正是在這種知識轉化過程中，知識資本的質量得以改進，數(shù)量得以擴充，功能得以實現(xiàn)，企業(yè)的核心能力得以形成。

對于產(chǎn)學研合作而言，也正是由于知識轉化的存在，才推動高校、研究機構和企業(yè)三方知識轉移和知識共享的發(fā)生和實現(xiàn)，從而推動產(chǎn)學研的深度合作，提高產(chǎn)學研合作的效率。如果在產(chǎn)學研合作過程中，知識轉化未能成功實施，則知識轉移和知識共享將成為僵化的、機械的、呆板的知識活動，對產(chǎn)學研合作的推動也力不從心。近年來，產(chǎn)學研合作知識管理的研究積累了大量的有價值的研究成果，也為產(chǎn)學研知識轉移研究的深化提供了理論支持。曾德明、何銀芳、彭盾[4]基于超循環(huán)理論解析了產(chǎn)學研系統(tǒng)中的知識轉移障礙，認為產(chǎn)學研知識轉移包含企業(yè)、高等院校、政府、中介機構等主體之間的知識轉移，構建了產(chǎn)學研知識轉移的反應循環(huán)系統(tǒng)、催化循環(huán)系統(tǒng)和超循環(huán)系統(tǒng)，并提出了促進產(chǎn)學研知識轉移的具體策略。王玉梅[5]運用系統(tǒng)動力學研究了產(chǎn)學研聯(lián)盟運行和發(fā)展的機理，分析了各要素在產(chǎn)學研聯(lián)盟中的動力關系，構建了知識產(chǎn)品生產(chǎn)子系統(tǒng)、知識資源子系統(tǒng)、社會支撐子系統(tǒng)運行和發(fā)展的系統(tǒng)動力學模型，從而整合成產(chǎn)學研聯(lián)盟運行和發(fā)展的系統(tǒng)動力學模型，為產(chǎn)學研聯(lián)盟競爭力的改進提供了理論參考。朱向梅[6]研究了產(chǎn)學研知識創(chuàng)新網(wǎng)絡組織結構，分為知識、認知、關系、結構四個維度，認為知識維度的作用是創(chuàng)造有價值的知識，認知維度的作用是保持一致性的認知水平，關系維度的作用是維持高度的信任水平，而結構維度的作用是組建網(wǎng)絡組織結構。孫新波、范美麗、劉博等[7]實證性地分析了產(chǎn)學研知識聯(lián)盟中知識型員工的需求結構，將知識員工的需求分為顯性需求、隱性需求和活性需求三個方面，提出了通過員工需求的改進而強化產(chǎn)學研知識聯(lián)盟的策略。吳悅、顧新[8]解析了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的知識協(xié)同過程，從協(xié)同意愿、環(huán)境因素、知識差異和產(chǎn)學研合作模式四個方面探討了知識協(xié)同的影響因素，構建了產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的知識協(xié)同過程模型，分為準備階段、運行階段和終止階段三個階段，對應于知識協(xié)同需求、知識資源、知識共享與交互、知識創(chuàng)新等知識行為。肖玲諾、史建鋒、孫玉忠等[9]研究了產(chǎn)學研知識創(chuàng)新聯(lián)盟的知識鏈運作的風險控制機制，認為產(chǎn)學研知識聯(lián)盟運行中潛藏著知識共享不足、知識轉移失敗、知識升級疲乏等風險，并提出了完善知識鏈、規(guī)避風險的方法。

對于產(chǎn)學研知識管理研究而言，現(xiàn)有的研究包含了如下內(nèi)容：1）構建了產(chǎn)學研知識聯(lián)盟，解析了知識聯(lián)盟的知識運行機理，明確了合作各方的知識功能；2）闡釋了產(chǎn)學研知識聯(lián)盟的風險，以及產(chǎn)學研知識聯(lián)盟成長的影響因素，提出了產(chǎn)學研知識聯(lián)盟的完善策略；3）解析了產(chǎn)學研聯(lián)盟中的知識轉移機制，分析了各類知識轉移流程的特征及在產(chǎn)學研聯(lián)盟中的作用；4）解析了產(chǎn)學研聯(lián)盟中的知識共享機制，分析了知識共享的生成過程；5）構建了產(chǎn)學研聯(lián)盟的知識價值鏈，分析了產(chǎn)學研聯(lián)盟的知識創(chuàng)造或知識創(chuàng)新過程；6）研究了產(chǎn)學研聯(lián)盟中的知識溢出及對科技成果轉化的促進作用；7）對產(chǎn)學研知識聯(lián)盟中隱性知識行為給予了過多的關注，特別分析了隱性知識轉移和共享行為；8）研究了產(chǎn)學研聯(lián)盟中各合作方的知識耦合機理，分析了知識耦合的方法，提出了知識耦合的改進策略。

同時，這些研究包含著如下研究價值：1）肯定了知識管理在產(chǎn)學研聯(lián)盟中的作用，將產(chǎn)學研管理與知識管理融合于一體，既推動了產(chǎn)學研理論的發(fā)展，也推動了知識理論的擴展。2）探討了產(chǎn)學研中知識管理的各個方向，如知識共享、知識轉移和知識鏈，為產(chǎn)學研知識管理的后期研究奠定了理論基礎。3）初步構建了產(chǎn)學研知識理論體系，形成了初級性的知識管理系統(tǒng)。

不過，對于產(chǎn)學研知識轉化而言，現(xiàn)有的研究存在著如下不足：1）未能充分認識到知識轉化在產(chǎn)學研知識聯(lián)盟中的基礎性作用，缺少對知識轉化的關注；2）未能將知識轉移和知識共享與知識轉化進行融合性研究，沒有認識到知識轉化是推動知識轉移和知識共享的原動力；3）產(chǎn)學研中知識行為的分析主要局限于理論分析，缺少調查性的數(shù)據(jù)支持，也缺少必要的實證檢驗；4）未能將現(xiàn)實的知識管理行為通過知識轉化而轉換成合作各方可以操作的職能管理行為，降低了研究成果的應用價值。

產(chǎn)學研合作是科技成果轉化的一種形式，與知識管理融合于一體，即產(chǎn)學研的過程就是知識管理的過程，包含著知識轉移、知識共享、知識轉化等具體的知識行為。現(xiàn)有的研究過多地關注了產(chǎn)學研的知識轉移和知識共享，而忽略了知識轉化的作用，阻礙了產(chǎn)學研知識管理研究的深入。事實上，在產(chǎn)學研合作過程中，知識共享、知識轉移和知識轉化融于一體，共同推進產(chǎn)學研合作的深化。如果知識轉移中缺少知識轉化，則知識轉移變成平庸式的轉移，知識創(chuàng)造則無從談起，合作將停滯不前。同樣，如果知識共享中缺乏知識轉化，則這種共享也毫無生機[10]。可見，在產(chǎn)學研合作過程中，充斥著知識社會化、知識外顯化、知識內(nèi)隱化和知識組合化，正是由于這些知識轉化的存在，才推動了產(chǎn)學研中的知識創(chuàng)造或知識創(chuàng)新，進而推動產(chǎn)學研合作的深化，以致走向成功?？梢姡a(chǎn)學研合作知識轉化的機理解析對于產(chǎn)學研機制的深入解析具有現(xiàn)實的研究價值。

1 產(chǎn)學研合作知識轉化機理解析

在產(chǎn)學研合作機制中，合作主體一般分為兩類，一類是核心性主體，包括企業(yè)、高校和研發(fā)機構，它們直接參與了產(chǎn)學研合作，組成了產(chǎn)學研合作的框架，一類是外圍性主體，包括政府、中介機構、金融機構、法律機構、知識產(chǎn)權機構等，它們并不直接參與產(chǎn)學研合作，但為產(chǎn)學研合作創(chuàng)造了有利條件，構建了有效的平臺。同時，在產(chǎn)學研合作的核心性主體中，企業(yè)是最關鍵性的主體，承載著科技成果轉化的主要工作，如產(chǎn)品生產(chǎn)、市場營銷、設備配置和人員配置，以及部分的研發(fā)任務，因而決定著產(chǎn)學研合作的成敗?？梢姡a(chǎn)學研聯(lián)盟中知識管理的研究應該以企業(yè)為中心，立足于企業(yè)的視角，來解析各種知識行為的內(nèi)在機理，這樣才有助于更為深刻地認識知識管理的內(nèi)在機制。

立足于企業(yè)的視角，在產(chǎn)學研合作機制中，知識轉化發(fā)生在三個層面，即企業(yè)層面、團隊層面和個體層面。企業(yè)層面的知識轉化是將企業(yè)作為一個統(tǒng)一主體所實施的知識轉化，團隊層面的知識轉化也是如此，個體層面的知識轉化就是Nonaka所闡釋的知識轉化。一般而言，企業(yè)層面的知識轉化受到企業(yè)戰(zhàn)略的驅動，團隊層面的知識轉化受到企業(yè)制度的驅動，個體層面的知識轉化受到企業(yè)文化的驅動[11]。團隊層面的知識轉化是一種組織行為，是企業(yè)各項激勵制度發(fā)生作用的結果，而個體層面的知識轉化是一種個人行為，是個人敬業(yè)精神發(fā)生作用的結果。從本質上看，企業(yè)知識轉化的本源性動力來源于個體，個體層面的知識轉化是團隊層面和企業(yè)層面知識轉化的驅動力，團隊層面的知識轉化是企業(yè)層面知識轉化的驅動力[12]。此外，企業(yè)的團隊存在著多種類型，但在產(chǎn)學研的科技成果轉化過程中，技術團隊、營銷團隊和生產(chǎn)團隊具有核心性的作用，因而這三類團隊知識轉化的研究更有現(xiàn)實意義。

1.1 產(chǎn)學研知識社會化機理解析

產(chǎn)學研合作機制中的知識社會化可以從企業(yè)、團隊和個體三個層面來解析。首先，從企業(yè)層來看，企業(yè)需要充分吸收高校或研究機構中隱性的團隊精神、設計風格、合作方式、創(chuàng)意、理念、訣竅等科技文化底蘊，并轉化為自己內(nèi)在的科技競爭力，同時，也借助于和高?；蚩蒲袡C構所構建的合作平臺，大力實施內(nèi)部各項管理機制的修煉，以提升自身的整體市場競爭力。其次，從團隊層來看，技術團隊需要借助于合作的平臺，通過觀摩、模仿、交談等形式來獲取高校和科研機構的技術開發(fā)思想、理念和思維模式，并通過反省、深思、感悟等方式轉化為團隊的開發(fā)潛力[13]。這些隱性的技術學習是不可能在合作協(xié)議或合作合同中進行明文規(guī)定的，需要企業(yè)團隊發(fā)揮自己的主動性，采用靈活的方式，虛心請教、逐步滲透。同樣，營銷團隊和生產(chǎn)團隊也可以利用這種難得的機會，向合作方汲取營養(yǎng)。在很多場合下，高校和研究機構不僅擁有技術優(yōu)勢，也擁有營銷潛能和生產(chǎn)底蘊。最后，從個體層面來看，技術人員可以利用產(chǎn)學研平臺吸收高校和科研機構的設計思想、理念、實驗技巧等隱喻性機能，轉化為自己的內(nèi)在能力，并通過在團隊內(nèi)部的相互啟迪來深化這種內(nèi)在能力，也可以通過個人的深度思考、自我修煉、改變心智模式來消化這種內(nèi)在能力。

分析了以上產(chǎn)學研合作機制中知識社會化的主要脈絡，結合對產(chǎn)學研知識活動的調查，就可以構建產(chǎn)學研知識社會化體系如表1所示。

表1 產(chǎn)學研知識社會化體系

1.2 產(chǎn)學研知識外顯化機理解析

產(chǎn)學研合作中的知識外顯化可以從企業(yè)、團隊、個體三個層面來解析。首先，從企業(yè)層面看，企業(yè)需要通過對合作對象科研潛力、合作誠意、資源配置的情況來選擇和確定合作對象，并提出相應的、明確的合作要求，同時拿出詳細的合作方案，構思長遠的發(fā)展計劃。在產(chǎn)學研合作中，高校和研究機構的隱含性合作能力和意愿并不會在明文中表達，需要企業(yè)加以判斷。其次，從團隊層面看，技術團隊需要將在產(chǎn)學研合作過程中獲取的技術、經(jīng)驗、靈感進行格式化、歸類化、書面化整理，以形成團隊的技術資料[14]。它不僅來源于對合作方的科研行為的感悟，也來源于產(chǎn)品生產(chǎn)中所遇到問題的思索，還源于團隊在產(chǎn)學研洗禮中的自我升華。在產(chǎn)學研合作中，企業(yè)內(nèi)部團隊之間需要密切配合，相互提供必要的信息。最后，從個體層面看，產(chǎn)學研合作往往是企業(yè)的一項大戰(zhàn)略，甚至決定著企業(yè)的生死存亡，因而會對技術、營銷和生產(chǎn)人員的敬業(yè)精神帶來內(nèi)在性的激勵。在這個戰(zhàn)略轉變過程中，技術、營銷、生產(chǎn)人員都可以將內(nèi)心的洗禮和精神的錘煉進行梳理，形成自己的認識和判斷，以便作為繼續(xù)成長的階梯[15]。在一個擁有優(yōu)良文化和精神的企業(yè)，這種過程會在個體中自發(fā)地產(chǎn)生，并不斷地輻射到其他個體。

分析了以上產(chǎn)學研合作機制中知識外顯化的主要脈絡，結合對產(chǎn)學研知識活動的調查，就可以構建產(chǎn)學研知識外顯化體系如表2所示。

表2 產(chǎn)學研知識外顯化體系

1.3 產(chǎn)學研知識內(nèi)隱化機理解析

產(chǎn)學研合作中的知識內(nèi)隱化可以從企業(yè)、團隊和個體三個層面來解析。首先，從企業(yè)層面看，企業(yè)在合作搜尋階段需要通過各種公開資料的閱讀形成對合作對象的關于合作誠意和合作能力的穩(wěn)健性判斷，這是合作實施的必備性前提，同時也需要在對合作方深化認識的基礎上，結合于對外部合作環(huán)境的認識，對合作前景給予清晰的預測。在產(chǎn)學研合作過程中，企業(yè)可以通過與知名高?；蜓芯繖C構的聯(lián)姻而提高自身的社會聲譽。其次，從團隊層面看，技術團隊的受益往往最大，不僅可以通過吸納合作方的隱性技能來滋養(yǎng)自身的開發(fā)能力，也可以通過直接學習合作方的成文或成熟技能來磨練自身的設計能力[16]。當然，后者的實現(xiàn)一般由合作條文來確保，前者的實現(xiàn)依賴于團隊的進取意識。同時，在產(chǎn)品生產(chǎn)和產(chǎn)品銷售過程中，技術團隊可以通過對生產(chǎn)流程的直接或間接觀察以及通過對市場需求和消費者心理變化的認識來改進團隊的設計風格、技術偏好、合作方式。最后，從個體層面看，技術人員、營銷人員和生產(chǎn)人員的業(yè)務能力在產(chǎn)學研合作過程中均可以得到不同程度的錘煉。技術人員不僅可以領會合作方的隱性意圖、創(chuàng)意和靈感，也可以通過直接學習對方的長處而使業(yè)務技能得到粹煉，還可以通過與生產(chǎn)人員和營銷人員的交流、或者通過對生產(chǎn)線和營銷渠道的觀察和參與而使業(yè)務技能得到升華。同樣，營銷人員通過市場上的風吹雨打和跌打滾爬而茅塞頓開，生產(chǎn)人員通過生產(chǎn)流程的三曲五折和跌宕起伏而精益求精。

分析了以上產(chǎn)學研合作機制中知識內(nèi)隱化的主要脈絡，結合對產(chǎn)學研知識活動的調查，就可以構建產(chǎn)學研知識內(nèi)隱化體系如表3所示。

1.4 產(chǎn)學研知識組合化機理解析

產(chǎn)學研合作中知識組合化可以從企業(yè)、團隊、個體三個層面來分析。首先，從企業(yè)層面看，在產(chǎn)學研合作中，企業(yè)可以利用合作平臺對自身進行重新定位，表現(xiàn)在技術水平、資產(chǎn)規(guī)模、人員素質等方面，也表現(xiàn)于會計報表的諸多欄目。在這個過程中，企業(yè)也需要對外部環(huán)境進行重新審視，形成新的認識，同時也可以對內(nèi)部組織結構進行必要的調整，使得人員配備更為合理。其次，從團隊層面看，特別在研發(fā)階段之后的生產(chǎn)階段和營銷階段，技術團隊、營銷團隊和生產(chǎn)團隊之間需要進行大量的顯性信息交流，才能確保生產(chǎn)和營銷的順利進行。這些交流包括指導、反饋、商討等各種類型，每個團隊都需要發(fā)揮主動性，積極地行使自身的職能[17]。生產(chǎn)團隊根據(jù)市場需求情況來調整生產(chǎn)方案，根據(jù)技術變化來調整流水線配置。營銷團隊根據(jù)生產(chǎn)進度來安排對各個商場或客戶的供貨。技術團隊可以根據(jù)生產(chǎn)反饋來調整生產(chǎn)工藝，或者充分利用成熟的、傳統(tǒng)的、經(jīng)驗性的技能改進生產(chǎn)方式。最后，從個體層面看，營銷人員、技術人員、生產(chǎn)人員的視野在產(chǎn)學研合作中也得到不同程度的擴張，這個過程與營銷團隊、技術團隊和生產(chǎn)團隊的技能擴張存在著大致形似的路徑，都屬于顯性知識擴展、匹配與組合的范疇，但所受的內(nèi)在激勵機理存在著明顯的差異。團隊的知識組合化是組織行為，是顯性企業(yè)制度作用的結果，而個體的知識組合化是個人行為，是隱性企業(yè)文化作用的結果[18]。

表3 產(chǎn)學研知識內(nèi)隱化體系

分析了以上產(chǎn)學研合作機制中知識組合化的主要脈絡，結合對產(chǎn)學研知識活動的調查，就可以構建產(chǎn)學研知識組合化體系如表4所示。

2 結束語

產(chǎn)學研合作是一個聯(lián)盟，在本質上是一個知識聯(lián)盟，是合作各方知識的交流、融合和創(chuàng)造，因此，知識管理是推動產(chǎn)學研聯(lián)盟成長的動力機制。知識管理分為兩個階段，即包含知識收集、知識存儲、知識分類、知識過濾等初級知識活動的低級階段，和包含知識轉移、知識轉化和知識共享的高級階段，最終目標是實現(xiàn)知識創(chuàng)新。低級階段是高級階段的基礎，高級階段的知識管理不能實現(xiàn)從低級階段的跨越。在產(chǎn)學研聯(lián)盟中，合作各方均已完成了初級階段的知識管理，而需要實施高級階段的知識管理，即知識轉移、知識轉化和知識共享。產(chǎn)學研知識聯(lián)盟是一個統(tǒng)一的知識體，不能割裂為不同的知識單位，需要從知識系統(tǒng)的視角來研究體系內(nèi)部的知識活動。從知識理論的視角來看，產(chǎn)學研聯(lián)盟的最終目標是完成知識創(chuàng)造或者知識創(chuàng)新。如果在產(chǎn)學研中未能實現(xiàn)知識創(chuàng)造的目標，則說明合作各方的知識總體未能成長，也就無法實現(xiàn)產(chǎn)學研合作的目標。

表4 產(chǎn)學研知識組合化體系

產(chǎn)學研創(chuàng)新網(wǎng)絡是一種合作性的創(chuàng)新組織形式，指企業(yè)、高校和專業(yè)科研院所協(xié)商而成的，以網(wǎng)絡形式運作的，從事研究、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化活動的全面聯(lián)合機構。產(chǎn)學研創(chuàng)新網(wǎng)絡同時具有網(wǎng)絡組織和產(chǎn)學研組織的優(yōu)勢，能夠充分激活合作各方的潛力，組建起完整的創(chuàng)新價值鏈。對于后期研究而言，關于產(chǎn)學研知識轉化的解析具有如下作用：1）構建了產(chǎn)學研知識轉化體系，從不同的層面解析了產(chǎn)學研中知識轉化的路徑，深化了對產(chǎn)學研中知識轉化的認識；2）充實了產(chǎn)學研知識聯(lián)盟中知識轉移和知識共享研究的基礎，為這兩種知識行為的研究提供了知識轉化的平臺；3）為知識轉化的實證性研究創(chuàng)造了有利條件，可以依此為基礎進行產(chǎn)學研知識轉化測度體系的設計；4）為產(chǎn)學研知識管理策略向企業(yè)職能管理策略的轉換提供了平臺，因為產(chǎn)學研合作的過程就是合作各方在組織、團隊和個體三個層面進行知識轉化的過程，最終產(chǎn)生知識創(chuàng)造。

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