開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向—能力與創(chuàng)新績(jī)效
——CEO個(gè)性的調(diào)節(jié)作用分析

于 淼(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院，遼寧 大連 116025)

·企業(yè)經(jīng)濟(jì)·

開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向—能力與創(chuàng)新績(jī)效
——CEO個(gè)性的調(diào)節(jié)作用分析

于 淼
(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院，遼寧 大連 116025)

資源的廣泛分布和信息技術(shù)的快速發(fā)展推動(dòng)了創(chuàng)新模式從封閉走向開(kāi)放。開(kāi)放式創(chuàng)新如何促進(jìn)企業(yè)績(jī)效是管理者關(guān)注的焦點(diǎn)，成為戰(zhàn)略管理和創(chuàng)新管理領(lǐng)域研究的重要內(nèi)容。以往的研究基于組織層面，大部分集中于探討開(kāi)放度與創(chuàng)新績(jī)效之間的直接關(guān)系，忽略了企業(yè)內(nèi)部人的因素在開(kāi)放式創(chuàng)新管理中的作用和影響。筆者在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，拓展了自變量的內(nèi)涵并增加了觀測(cè)的視角，認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向—能力共同構(gòu)成了影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素。同時(shí)，CEO作為戰(zhàn)略決策者，其個(gè)性對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)施的過(guò)程、范圍、程度以及效果具有重要的影響。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)208家企業(yè)為樣本的實(shí)證分析，結(jié)果表明開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向—能力與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)；CEO個(gè)性對(duì)二者之間的關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用。

開(kāi)放式創(chuàng)新；導(dǎo)向—能力； CEO個(gè)性； 創(chuàng)新績(jī)效； 調(diào)節(jié)作用

一、理論綜述與研究假設(shè)

當(dāng)前，隨著對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新研究的深入和實(shí)踐的發(fā)展，開(kāi)放式創(chuàng)新已超越以往技術(shù)引進(jìn)、聯(lián)盟、技術(shù)并購(gòu)等傳統(tǒng)形式，還囊括了許可、開(kāi)放源代碼、外包、開(kāi)放社群等新的形式。開(kāi)放式創(chuàng)新改變了企業(yè)在創(chuàng)新中獲利的傳統(tǒng)邏輯，并成為解釋這種實(shí)踐的新語(yǔ)言。此概念提出以來(lái)，受到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，成為戰(zhàn)略管理研究的熱點(diǎn)議題。已有的研究主要集中在開(kāi)放式創(chuàng)新的內(nèi)涵、動(dòng)因、組織邊界、資源獲取、管理模式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面。近年來(lái)呈現(xiàn)出有效測(cè)量、專有性、非金錢(qián)性激勵(lì)以及開(kāi)放式創(chuàng)新與其他理論相結(jié)合的研究趨勢(shì)和呼吁。對(duì)于實(shí)踐者而言，更關(guān)心開(kāi)放式創(chuàng)新的效果究竟如何。只有部分學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了探索性的經(jīng)驗(yàn)研究，結(jié)論顯示出正向、反向、倒U型曲線等多種復(fù)雜關(guān)系[1-2]。深入觀察不難發(fā)現(xiàn)，這些研究主要以開(kāi)放度作為開(kāi)放式創(chuàng)新構(gòu)成的測(cè)量，僅僅體現(xiàn)了企業(yè)開(kāi)放的意愿、方向、程度等基本問(wèn)題。而開(kāi)放式創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的知識(shí)管理過(guò)程，需要企業(yè)具備相應(yīng)的創(chuàng)新能力，最終實(shí)現(xiàn)知識(shí)跨組織的共同創(chuàng)造。筆者在現(xiàn)有研究觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，將開(kāi)放式創(chuàng)新從本質(zhì)上進(jìn)一步界定為企業(yè)克服非本地發(fā)明偏見(jiàn)，有目的地利用內(nèi)部和外部有價(jià)值的知識(shí)來(lái)加速內(nèi)部創(chuàng)新，同時(shí)使用內(nèi)部和外部有價(jià)值的商業(yè)途徑來(lái)拓展市場(chǎng)的創(chuàng)新范式。這一界定立足創(chuàng)新實(shí)踐，強(qiáng)調(diào)開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向—能力內(nèi)涵。同時(shí)，筆者將CEO個(gè)性特征引入創(chuàng)新管理研究框架，對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新效果進(jìn)行分析，進(jìn)一步探底開(kāi)放式創(chuàng)新研究“黑箱”，拓展開(kāi)放式創(chuàng)新理論，并為企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)踐提供參考。

1.開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向與創(chuàng)新績(jī)效

開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向反映企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境變化更改傳統(tǒng)創(chuàng)新范式的特定意愿，并強(qiáng)調(diào)企業(yè)進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新的戰(zhàn)略方向和程度。從現(xiàn)有研究來(lái)看，Laursen 和Salter[3]、陳鈺芬和陳勁[4]等認(rèn)為，企業(yè)的這種戰(zhàn)略導(dǎo)向和意愿可以體現(xiàn)在創(chuàng)新開(kāi)放度上，即企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中與外部多樣的創(chuàng)新要素，如供應(yīng)商、用戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、技術(shù)中介、政府及科研機(jī)構(gòu)等不同種類合作的數(shù)量和合作強(qiáng)度。開(kāi)放度從組織間關(guān)系的視角解釋了開(kāi)放式創(chuàng)新中創(chuàng)新資源異質(zhì)性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的顯著貢獻(xiàn)：縱向合作研發(fā)對(duì)新產(chǎn)品的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)有積極影響；與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的合作能夠分擔(dān)研發(fā)成本；與公共機(jī)構(gòu)合作更易于接觸外部前沿知識(shí)，對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)有促進(jìn)作用。由此可見(jiàn)，選擇不同類型、不同強(qiáng)度的外部連接導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有重要的影響。此外，Bianchi等[5]強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新導(dǎo)向更多地體現(xiàn)為企業(yè)的創(chuàng)新目的、任務(wù)及類型。內(nèi)向型創(chuàng)新的目的是提高創(chuàng)新管理中的探索能力；外向型創(chuàng)新則與企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)/技術(shù)的開(kāi)發(fā)能力相關(guān)。開(kāi)發(fā)式創(chuàng)新有助于通過(guò)專業(yè)化獲得更多的價(jià)值收益；探索式創(chuàng)新能夠幫助企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手形成差異化；而兩種創(chuàng)新類型組合，更能提高企業(yè)生存的機(jī)會(huì)和財(cái)務(wù)績(jī)效。創(chuàng)新任務(wù)和類型反映了企業(yè)在開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的導(dǎo)向性，對(duì)于提高企業(yè)動(dòng)態(tài)能力、獲取戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)具有重要影響。由此，筆者綜合現(xiàn)有研究的觀點(diǎn)，將開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向在開(kāi)放廣度和開(kāi)放深度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化為關(guān)系廣度、過(guò)程廣度、關(guān)系深度和過(guò)程深度四個(gè)維度，以全面體現(xiàn)企業(yè)進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新的目的、方向、任務(wù)及過(guò)程，并提出如下假設(shè):

H1：開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向與創(chuàng)新績(jī)效有正相關(guān)關(guān)系。

2.開(kāi)放式創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效

開(kāi)放式創(chuàng)新主張企業(yè)將其內(nèi)外部資源統(tǒng)一到一個(gè)系統(tǒng)中，通過(guò)有效的商業(yè)模式利用內(nèi)外創(chuàng)新資源，并建立相應(yīng)的獲利機(jī)制分享創(chuàng)新價(jià)值。這個(gè)過(guò)程的起點(diǎn)在于企業(yè)邊界內(nèi)外有價(jià)值資源的流動(dòng)與交換，終點(diǎn)是創(chuàng)新企業(yè)取得超額利潤(rùn)并獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由此可見(jiàn)，之前研究關(guān)注的吸收能力等單一能力已經(jīng)不能應(yīng)對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新復(fù)雜的任務(wù)和挑戰(zhàn)。開(kāi)放式創(chuàng)新能力是一種更高層次的能力，強(qiáng)調(diào)通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新獲取與運(yùn)用分散在組織邊界內(nèi)外的創(chuàng)新資源，以實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本文在筆者前期研究成果[6]的基礎(chǔ)上，根據(jù)開(kāi)放式創(chuàng)新的知識(shí)活動(dòng)，將開(kāi)放式創(chuàng)新能力進(jìn)一步具體為：內(nèi)部開(kāi)放創(chuàng)新能力，主要指知識(shí)吸收和知識(shí)整合的能力；外部開(kāi)放創(chuàng)新能力，主要指知識(shí)獲取和知識(shí)擴(kuò)散的能力。吸收能力通過(guò)融合新知識(shí)、新信息于內(nèi)部知識(shí)促進(jìn)企業(yè)在原有基礎(chǔ)上進(jìn)行資源重構(gòu)，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效起到支持作用；整合能力是創(chuàng)新的基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)將獲得更多的創(chuàng)新機(jī)會(huì)和創(chuàng)新產(chǎn)出；獲取能力有助于企業(yè)把握創(chuàng)新機(jī)會(huì)，識(shí)別有價(jià)值的資源，對(duì)市場(chǎng)需求和變化做出快速反應(yīng)，進(jìn)而減少新產(chǎn)品研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，并降低開(kāi)發(fā)時(shí)間和成本；擴(kuò)散能力有助于企業(yè)互動(dòng)，促進(jìn)組織間合作，增強(qiáng)企業(yè)跨職能協(xié)作從而降低界面互動(dòng)成本和風(fēng)險(xiǎn)。由此，筆者提出如下假設(shè):

H2：開(kāi)放式創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效有正相關(guān)關(guān)系。

3.CEO個(gè)性對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向—能力與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的影響

CEO個(gè)性特質(zhì)是領(lǐng)導(dǎo)心理學(xué)研究的重要內(nèi)容之一。戰(zhàn)略管理學(xué)者們?cè)缭?0世紀(jì)70—80年代就注意到了CEO個(gè)性對(duì)戰(zhàn)略決策和組織績(jī)效的影響作用，并展開(kāi)了系統(tǒng)的討論和研究。在接下來(lái)的幾十年時(shí)間里，也許是受到以波特為代表的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略主流思想的影響，戰(zhàn)略管理學(xué)研究的視線長(zhǎng)期聚焦產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)分析，而忽略了企業(yè)自身能力，特別是管理者領(lǐng)導(dǎo)力的作用。直到進(jìn)入21世紀(jì)，市場(chǎng)全球化和信息技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)面臨的外部環(huán)境不確定性日趨加劇，如何開(kāi)發(fā)和積累自身獨(dú)特的資源和能力(包括決策者個(gè)人)以適應(yīng)不斷變化的環(huán)境，成為構(gòu)成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。CEO作為企業(yè)戰(zhàn)略決策最核心的角色，其個(gè)人對(duì)現(xiàn)實(shí)的態(tài)度和行為方式的心理特征必將影響企業(yè)的戰(zhàn)略方向和反應(yīng)行為，進(jìn)而影響企業(yè)績(jī)效。基于此，戰(zhàn)略管理研究開(kāi)始重新關(guān)注CEO個(gè)性如何影響戰(zhàn)略決策和組織績(jī)效的問(wèn)題，并在最近十年間取得了長(zhǎng)足進(jìn)展，具體如表1所示。從表1的研究觀點(diǎn)和結(jié)論來(lái)看，CEO個(gè)性對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略決策和組織績(jī)效起著不容忽視的影響作用。特別是企業(yè)面臨復(fù)雜的外部環(huán)境、高度的不確定性以及重大變革時(shí)，這種影響作用更加顯著。創(chuàng)新是企業(yè)的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略，關(guān)系到企業(yè)能否獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并取得超額經(jīng)濟(jì)租金的根本問(wèn)題。然而，對(duì)于CEO個(gè)性如何影響企業(yè)創(chuàng)新的研究還很少，國(guó)內(nèi)就更加匱乏。尤其是在開(kāi)放式創(chuàng)新風(fēng)靡全球，企業(yè)紛紛從不同方面、不同程度探索和嘗試的情境下，把決策者的個(gè)人特質(zhì)引入創(chuàng)新管理研究體系中，將豐富開(kāi)放式創(chuàng)新研究視角，有助于進(jìn)一步揭示開(kāi)放式創(chuàng)新“黑箱”。同時(shí)，諸如蘋(píng)果公司的Steve Jobs、微軟的Bill Gates以及阿里巴巴的馬云、騰訊的馬化騰等人都常被媒體認(rèn)為是很有個(gè)性特征的CEO。他們領(lǐng)導(dǎo)的這些企業(yè)在創(chuàng)新方面取得的顯著成就，給我們提供了重要的研究啟示。筆者在借鑒現(xiàn)有理論和研究成果的基礎(chǔ)上，將CEO個(gè)性界定為影響決策者戰(zhàn)略態(tài)度、管理行為、認(rèn)知能力的較為穩(wěn)定的心理特征。從內(nèi)部控制點(diǎn)、靈活性、經(jīng)驗(yàn)開(kāi)放性、成就需求四個(gè)維度具體探討CEO個(gè)性對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的影響作用。

表1 CEO個(gè)性與戰(zhàn)略決策和組織績(jī)效的相關(guān)研究

資料來(lái)源：作者根據(jù)文獻(xiàn)整理和歸納。

隨著創(chuàng)新資源的流動(dòng)，開(kāi)放式的價(jià)值創(chuàng)新活動(dòng)跨越企業(yè)邊界嵌入在組織間層面。創(chuàng)新要素的多樣化、組織間關(guān)系的復(fù)雜化、知識(shí)本身的屬性都極大地挑戰(zhàn)了戰(zhàn)略決策的依據(jù)和條件。企業(yè)很難在確定的條件下做出理性的抉擇，往往依靠的是決策者在不確定的條件下依靠直覺(jué)做出判斷的創(chuàng)業(yè)家精神。而這種創(chuàng)業(yè)家精神在很大程度上受到個(gè)人心理特質(zhì)的重要影響。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新性、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性和先動(dòng)性。具有靈活性特質(zhì)的CEO在面對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新帶來(lái)的大量非結(jié)構(gòu)性問(wèn)題時(shí)，更傾向承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、直覺(jué)決策，采取主動(dòng)行為尋找外部創(chuàng)新機(jī)會(huì)和資源。具有內(nèi)部控制點(diǎn)的CEO堅(jiān)信自己對(duì)命運(yùn)的決定作用，往往表現(xiàn)出很強(qiáng)組織學(xué)習(xí)導(dǎo)向，激發(fā)員工創(chuàng)意、鼓勵(lì)共享心智，促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)造和整合。高成就需求的CEO在開(kāi)放式創(chuàng)新中，更容易將自身社會(huì)資源應(yīng)用到組織間合作中，提倡通過(guò)虛擬結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等無(wú)邊界組織結(jié)構(gòu)促進(jìn)創(chuàng)新實(shí)施。開(kāi)放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)民主和開(kāi)放，是具有較高經(jīng)驗(yàn)開(kāi)放性的CEO更能夠促進(jìn)知識(shí)在企業(yè)內(nèi)外部的傳遞。決策者個(gè)性反映了組織創(chuàng)新行為的心理基礎(chǔ)，是企業(yè)適應(yīng)外部環(huán)境變化不斷重構(gòu)、整合內(nèi)外部資源和能力的態(tài)度和應(yīng)為反應(yīng)，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新的重要支撐。由此，筆者提出如下假設(shè)：

H3：CEO個(gè)性對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向—能力與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用。

H3a：內(nèi)部控制點(diǎn)對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用。

H3b：靈活性對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用。

H3c：成就需求對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用。

H3d：經(jīng)驗(yàn)開(kāi)放性對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用。

二、研究設(shè)計(jì)

1.樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

為了檢驗(yàn)上述理論假設(shè)，筆者采用問(wèn)卷調(diào)查的方式獲取數(shù)據(jù)，應(yīng)用SPSS軟件進(jìn)行實(shí)證分析。圍繞研究的目的和內(nèi)容，設(shè)計(jì)的問(wèn)卷包括四個(gè)方面：企業(yè)的基本信息、企業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向和創(chuàng)新能力、企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效、CEO性格特征。針對(duì)變量的屬性和調(diào)查的需要，筆者將問(wèn)卷分為兩個(gè)部分：企業(yè)基本信息、企業(yè)創(chuàng)新導(dǎo)向和創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績(jī)效構(gòu)成問(wèn)卷的第一部分，主要調(diào)查對(duì)象為企業(yè)技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)人或主管技術(shù)副總；CEO性格特征構(gòu)成問(wèn)卷的第二部分，調(diào)查對(duì)象為企業(yè)CEO(或總經(jīng)理)。對(duì)CEO性格特征筆者采用心理學(xué)調(diào)查方法，針對(duì)本人進(jìn)行主觀測(cè)評(píng)。綜上所述，筆者選擇創(chuàng)新型企業(yè)為樣本對(duì)象，并進(jìn)一步限定在CEO(或總經(jīng)理)為企業(yè)核心決策者的企業(yè)。通過(guò)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、電子郵件、微信平臺(tái)、EMBA/MBA課堂等四種方式共發(fā)放問(wèn)卷386份，回收271份，回收率為70.200%。隨后，筆者按照有效性問(wèn)卷篩選的一般方法剔除了無(wú)效問(wèn)卷63份，得到有效問(wèn)卷208份，有效回收率為76.800%。從樣本的基本描述(見(jiàn)表2所示)來(lái)看，筆者收集的樣本從企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、企業(yè)性質(zhì)方面比例合理，具有一定的代表性，符合實(shí)證研究的要求。

表2 樣本的基本描述

2.變量測(cè)量

筆者綜合采用現(xiàn)有量表和發(fā)展量表兩種形式對(duì)文中的變量進(jìn)行測(cè)量。其中，關(guān)于創(chuàng)新績(jī)效、CEO個(gè)性的研究相對(duì)比較成熟，筆者直接借鑒并使用現(xiàn)有研究成果作為測(cè)量依據(jù)。而對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向和創(chuàng)新能力的構(gòu)念以及它們與其他變量之間的關(guān)系目前尚缺乏系統(tǒng)的實(shí)證研究。因此，筆者在現(xiàn)有理論研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展了相關(guān)測(cè)量量表。具體做法：在梳理和歸納現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，形成初步的測(cè)量題項(xiàng)；通過(guò)與企業(yè)管理者的訪談，對(duì)題項(xiàng)進(jìn)一步修正和完善；選擇20個(gè)企業(yè)進(jìn)行小樣本分析，通過(guò)信效度的觀測(cè)再一次對(duì)量表進(jìn)行修正并形成最終測(cè)量依據(jù)。對(duì)問(wèn)卷各題項(xiàng)的評(píng)價(jià)采用Likert 5點(diǎn)打分法，從1—5表示認(rèn)同/程度的由低到高。

(1)創(chuàng)新績(jī)效。開(kāi)放式創(chuàng)新作為一種新的創(chuàng)新模式，其根本目標(biāo)是為了突破現(xiàn)有創(chuàng)新困境，通過(guò)內(nèi)外部?jī)r(jià)值的跨組織邊界創(chuàng)造和流動(dòng)，最終形成戰(zhàn)略性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并取得財(cái)務(wù)性投資回報(bào)。鑒于此，筆者綜合借鑒Hagedoorn和Cloodt[18]、陳鈺芬[19]、張方華[20]以及閆春和蔡寧[21]等的研究量表，將開(kāi)放式創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)量維度進(jìn)一步發(fā)展為戰(zhàn)略性績(jī)效和財(cái)務(wù)性績(jī)效兩個(gè)維度，具體測(cè)量題項(xiàng)包括：S1公司品牌在行業(yè)中的影響力提升；S2創(chuàng)新成為公司文化重要構(gòu)成，并對(duì)員工行為產(chǎn)生深刻影響；S3公司在創(chuàng)新中積累了知識(shí)存量和社會(huì)資本；F1 新專利或新產(chǎn)品數(shù)量增加；F2 R&D成本降低；F3從新專利或新產(chǎn)品獲得收益增加。

(2)開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向。開(kāi)放度反映了企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的意愿、方向和程度，是測(cè)量開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向的重要指標(biāo)。因此在測(cè)量關(guān)系廣度和關(guān)系深度上，筆者采用Laursen和 Salter[3]以及陳鈺芬和陳勁[4]等的測(cè)量方法。用與供應(yīng)商、用戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、行業(yè)專家等外部創(chuàng)新源合作的種類數(shù)量測(cè)量企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的關(guān)系廣度；用與供應(yīng)商、用戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、行業(yè)專家等外部創(chuàng)新源合作的頻率測(cè)量企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的關(guān)系深度。對(duì)于過(guò)程廣度和過(guò)程深度的測(cè)量，筆者基于Bianchi等[5]的研究?jī)?nèi)容發(fā)展了量表。包括四個(gè)測(cè)量題項(xiàng)：P1 經(jīng)常掃描外部環(huán)境并引入外部信息、技術(shù)、概念和知識(shí)等；P2經(jīng)常將外部開(kāi)發(fā)的知識(shí)和技術(shù)嵌入到公司的R&D中；P3 積極尋求利用外部組織進(jìn)行商業(yè)化的途徑；P4 通過(guò)出售專利或技術(shù)許可等途徑獲取商業(yè)價(jià)值。

(3)開(kāi)放式創(chuàng)新能力。基于學(xué)者們的現(xiàn)有研究，筆者探究了開(kāi)放式創(chuàng)新的知識(shí)基礎(chǔ)活動(dòng)，按照知識(shí)獲取、知識(shí)擴(kuò)散來(lái)分解外部開(kāi)放創(chuàng)新能力；按照知識(shí)吸收、知識(shí)整合來(lái)分解內(nèi)部開(kāi)放創(chuàng)新能力。根據(jù)Lichtenthaler 和 Ernst[22]以及陳艷和范炳全[23]等的研究，進(jìn)一步建立和發(fā)展了關(guān)于開(kāi)放式創(chuàng)新能力的測(cè)量量表：IC1公司從外部尋找并獲得知識(shí)種類數(shù)量(涉及技術(shù)、市場(chǎng)、品牌、管理等)；IC2公司從外部獲得的知識(shí)質(zhì)量較高，能夠幫助企業(yè)創(chuàng)造更大價(jià)值；IC3公司能夠順利地將自身的知識(shí)(或技術(shù))傳遞給外部創(chuàng)新合作伙伴；IC4外部創(chuàng)新合作伙伴對(duì)于接收到的知識(shí)(或技術(shù))質(zhì)量很滿意；IC5公司能夠有效地將新知識(shí)和內(nèi)部知識(shí)相融合，提升企業(yè)創(chuàng)新能力；IC6公司能夠?qū)⒉煌闹R(shí)進(jìn)行系統(tǒng)化應(yīng)用到創(chuàng)新活動(dòng)中，轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；IC7公司能夠有效地解決共創(chuàng)知識(shí)的產(chǎn)權(quán)使用與歸屬問(wèn)題；IC8公司有很強(qiáng)的發(fā)展與合作伙伴互相信任、互惠互利關(guān)系的能力。

(4)CEO個(gè)性。控制點(diǎn)是指?jìng)€(gè)體對(duì)行為及結(jié)果的一般性認(rèn)識(shí)。根據(jù)Miller 等[7]的研究，可以從兩個(gè)題項(xiàng)對(duì)其進(jìn)行測(cè)量：L1 認(rèn)為自己對(duì)生活和工作中的事件具有顯著影響，堅(jiān)信行為的結(jié)果主要是歸因于自身的能力和努力程度；L2 認(rèn)為個(gè)人對(duì)生活和工作中的事件無(wú)法把握，行為的結(jié)果主要?dú)w因于命運(yùn)、機(jī)遇和有影響力的他人。靈活性是指?jìng)€(gè)體面對(duì)環(huán)境變化能否對(duì)其思考方式和行為進(jìn)行調(diào)整。筆者借鑒Miller和Toulouse[8]的研究?jī)?nèi)容，從以下兩個(gè)題項(xiàng)對(duì)CEO靈活性特征進(jìn)行測(cè)量：D1 關(guān)注環(huán)境變化，善于隨機(jī)應(yīng)變，調(diào)整或修改原有的想法或行為；D2 計(jì)劃性強(qiáng)，當(dāng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，仍然堅(jiān)持原有的想法或行為。成就需求是指?jìng)€(gè)體對(duì)待工作或事情，追求成功，希望做到最好的心理需要。根據(jù)Miller 和 Droge[9]的研究，可以從兩個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量：N1喜歡挑戰(zhàn)自己，并努力解決問(wèn)題，享受完成困難工作時(shí)的滿足感；N2 對(duì)于事情的成敗并不介意，而更在乎工作環(huán)境、人際關(guān)系等要素。經(jīng)驗(yàn)開(kāi)放性是指?jìng)€(gè)體對(duì)新事物的態(tài)度和接受程度。筆者借鑒李金德[24]對(duì)國(guó)外五大人格特征測(cè)量的研究結(jié)果，從兩個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行測(cè)量：O1 經(jīng)常有新想法，愿意接受和嘗試新事物；O2 遵循常規(guī)，不愿意嘗試新鮮事物，不喜歡創(chuàng)新。

(5)控制變量。企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡以及所屬行業(yè)會(huì)對(duì)本研究的結(jié)果產(chǎn)生權(quán)變影響。因此，筆者將這些方面的要素作為控制變量，以便觀察其他變量之間的相關(guān)關(guān)系。具體地，企業(yè)規(guī)模通過(guò)公司人員數(shù)量來(lái)進(jìn)行測(cè)量；企業(yè)年齡通過(guò)公司成立至2015年12月的時(shí)間長(zhǎng)度來(lái)進(jìn)行測(cè)量；對(duì)于行業(yè)性質(zhì)的測(cè)量，我們?cè)谖宸N行業(yè)分類的基礎(chǔ)上進(jìn)一步劃分為高新技術(shù)行業(yè)和傳統(tǒng)行業(yè)以便于統(tǒng)計(jì)分析。

三、數(shù)據(jù)與實(shí)證分析

1.變量的信度與效度分析

筆者對(duì)回收的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了信度與效度檢驗(yàn)，研究中所使用的分析軟件為SPSS19.0。量表信度檢驗(yàn)通過(guò)Cronbach’s α系數(shù)和總相關(guān)系數(shù)(CITC)來(lái)評(píng)價(jià)。變量的Cronbach’s α系數(shù)均大于0.700，各題項(xiàng)的CITC均大于0.500，具有較高的內(nèi)部結(jié)構(gòu)一致性，符合信度要求。在KMO測(cè)度和Bartlett’s球體檢驗(yàn)基礎(chǔ)上，運(yùn)用主成分分析法進(jìn)行分析，結(jié)果顯示各變量的測(cè)量具有良好的構(gòu)思效度。同時(shí)，從累計(jì)方差貢獻(xiàn)率來(lái)看，子量表中的公因子方差貢獻(xiàn)率均超過(guò)50%，表明公因子可以解釋50%以上的方差變異，能夠體現(xiàn)所測(cè)量對(duì)象的主要特性。各變量的信度和效度檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

表3 變量的信度和效度檢驗(yàn)

2.對(duì)假設(shè)的檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)筆者提出的假設(shè)，本文采用多元線性回歸方法建立了4個(gè)模型。模型(1)是控制變量對(duì)創(chuàng)新績(jī)效作用關(guān)系的回歸模型；模型(2)在模型(1)的基礎(chǔ)上添加了創(chuàng)新導(dǎo)向、創(chuàng)新能力、CEO個(gè)性的各個(gè)子變量維度，以觀測(cè)自變量的主效應(yīng)情況；模型(3)是在模型(2)的基礎(chǔ)上添加了創(chuàng)新導(dǎo)向與CEO個(gè)性、創(chuàng)新能力與CEO個(gè)性交互項(xiàng)。為了避免多重共線性問(wèn)題，對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向和開(kāi)放式創(chuàng)新能力各變量進(jìn)行了中心化處理。回歸結(jié)果如表4所示。

表4 開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向、開(kāi)放式創(chuàng)新能力、CEO個(gè)性與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn)

注：*表示P<0.100；**表示P<0.050；***表示P<0.010。

從模型(1)可以看出，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系系數(shù)β=0.407，并在0.010水平下顯著，說(shuō)明企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響。企業(yè)年齡對(duì)企業(yè)績(jī)效也具有顯著的正向影響(β=0.265，P﹤0.010)。而企業(yè)所在的行業(yè)性質(zhì)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效并沒(méi)有產(chǎn)生顯著的影響(β=0.069，P﹥0.100)。這可能是由于筆者選擇的樣本均為創(chuàng)新型企業(yè)，創(chuàng)新投入的強(qiáng)度都相對(duì)較大，因而導(dǎo)致彼此之間創(chuàng)新績(jī)效(特別是在戰(zhàn)略績(jī)效維度上)的差距縮小。

從模型(2)可以看出，開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向、創(chuàng)新能力和CEO個(gè)性的各個(gè)維度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效均有顯著的正向影響。具體來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向兩個(gè)維度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系系數(shù)分別為0.131和0.126，并且都在0.050水平下顯著。開(kāi)放式創(chuàng)新能力四個(gè)維度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系系數(shù)分別為0.125、0.093、0.142和0.119，除知識(shí)擴(kuò)散能力顯著水平略低外，其他三項(xiàng)能力均在0.050水平下顯著。CEO個(gè)性四個(gè)維度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系系數(shù)分別為0.087、0.091、0.129和0.102，其中成就需求在0.050水平下顯著，其他三項(xiàng)均在0.100水平下顯著。由此可見(jiàn)，開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向、創(chuàng)新能力分別與創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正相關(guān)關(guān)系，即開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；開(kāi)放式創(chuàng)新能力能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。因此，H1和H2得到驗(yàn)證。

模型(3)在模型(2)的基礎(chǔ)上添加了CEO個(gè)性中內(nèi)部控制點(diǎn)、靈活性與開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向的交互項(xiàng)。結(jié)果顯示，CEO的靈活性對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用(β系數(shù)分別為0.095和0.092， 且均在0.100水平下顯著)。而內(nèi)部控制點(diǎn)對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用并不顯著。所以，H3a沒(méi)有得到驗(yàn)證，H3b得到驗(yàn)證。

模型(4)在模型(2)的基礎(chǔ)上添加了CEO個(gè)性中成就需求、經(jīng)驗(yàn)開(kāi)放性與開(kāi)放式創(chuàng)新能力的交互項(xiàng)。從結(jié)果來(lái)看，除了與知識(shí)擴(kuò)散能力交互效果不理想(β系數(shù)分別為0.036和0.021，且均不顯著)外，CEO成就需求和經(jīng)驗(yàn)開(kāi)放性與開(kāi)放式創(chuàng)新能力的其他三個(gè)維度均具有顯著的交互效應(yīng)(其中，成就需求與各項(xiàng)的交互系數(shù)分別為0.093、0.109和0.096，且均在0.100水平下顯著；經(jīng)驗(yàn)開(kāi)放性與各項(xiàng)的交互系數(shù)分別為0.085、0.087和0.088，且均在0.100水平下顯著)。由此可見(jiàn)，盡管H3c 和H3d沒(méi)有得到充分的驗(yàn)證，但是實(shí)證結(jié)果表明，CEO個(gè)性中的成就需求和經(jīng)驗(yàn)開(kāi)放性對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新能力大部分要素與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系起顯著的正向調(diào)節(jié)作用。

四、結(jié) 論

市場(chǎng)與技術(shù)的發(fā)展推動(dòng)了創(chuàng)新范式的變革，開(kāi)放式地使用內(nèi)外部創(chuàng)新資源、能力以及市場(chǎng)途徑以保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新實(shí)踐成為大多數(shù)企業(yè)面臨新環(huán)境變化的自然選擇。筆者立足于企業(yè)如何在創(chuàng)新中最終獲利的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，從組織和個(gè)人兩個(gè)層面構(gòu)建了開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向—能力、CEO個(gè)性與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系模型，并運(yùn)用大樣本實(shí)證分析并進(jìn)行了檢驗(yàn)，得到如下結(jié)論：

1.創(chuàng)新導(dǎo)向和創(chuàng)新能力共同構(gòu)成企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)踐促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的核心要素

(1)創(chuàng)新導(dǎo)向從組織間關(guān)系的邏輯解釋了企業(yè)外部資源參與內(nèi)部創(chuàng)新的范圍、程度及過(guò)程。與不同類型的外部組織合作能帶來(lái)創(chuàng)新資源的多樣性和異質(zhì)性，企業(yè)能夠通過(guò)專業(yè)化獲得更高的價(jià)值收益并與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手形成差異化。與外部創(chuàng)新者之間持續(xù)、穩(wěn)定、信任的合作關(guān)系能夠促進(jìn)知識(shí)(特別是隱性知識(shí))在組織間的流動(dòng)，提高組織學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，為知識(shí)的共同創(chuàng)造奠定基礎(chǔ)。

(2)創(chuàng)新能力從價(jià)值創(chuàng)造的邏輯解釋了開(kāi)放式創(chuàng)新的核心挑戰(zhàn)和任務(wù)。開(kāi)放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)面臨的一個(gè)更大威脅是知識(shí)的價(jià)值悖論。價(jià)值悖論是指我們提高產(chǎn)品編碼和抽象程度，能夠從中獲得更大的效用；但同時(shí)由于競(jìng)爭(zhēng)力量推動(dòng)了技術(shù)訣竅的擴(kuò)散，使得其稀缺性難以保持，進(jìn)而導(dǎo)致了知識(shí)的貶值。面對(duì)這樣的悖論，企業(yè)可行的辦法是將對(duì)知識(shí)存量的關(guān)注轉(zhuǎn)移到提高知識(shí)的流量。表現(xiàn)為知識(shí)獲取、知識(shí)擴(kuò)散、知識(shí)吸收與知識(shí)整合的開(kāi)放式創(chuàng)新能力能夠促進(jìn)組織知識(shí)的流動(dòng)與創(chuàng)造。知識(shí)獲取能力是企業(yè)獲得并能夠進(jìn)一步運(yùn)用分散在組織邊界內(nèi)外部知識(shí)的前提。知識(shí)吸收能力是將外部獲得的新知識(shí)應(yīng)用于內(nèi)部創(chuàng)新需求的基礎(chǔ)。知識(shí)整合能力是實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造的關(guān)鍵。知識(shí)擴(kuò)散能力是創(chuàng)新產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的支撐。

2.CEO個(gè)性是影響企業(yè)創(chuàng)新管理與決策的重要因素，對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向—能力與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用

(1)內(nèi)部控制點(diǎn)、靈活性、成就需求和經(jīng)驗(yàn)開(kāi)放性構(gòu)成了創(chuàng)新管理中影響高層決策者行為的主要心理特征，能夠從有限理性的角度解釋創(chuàng)新企業(yè)之間的績(jī)效差異。研究結(jié)果表明，四個(gè)維度的個(gè)性特征對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新的影響具有不均衡性。內(nèi)部控制點(diǎn)和靈活性體現(xiàn)管理者對(duì)組織行為與外部環(huán)境之間關(guān)系的認(rèn)知與態(tài)度，正向調(diào)節(jié)開(kāi)放式創(chuàng)新導(dǎo)向?qū)?chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。靈活性高的CEO在面對(duì)外部環(huán)境的挑戰(zhàn)時(shí)，更容易接受改變現(xiàn)有的創(chuàng)新模式，打開(kāi)組織邊界，向外部尋求更有價(jià)值的創(chuàng)新機(jī)會(huì)和資源。鼓勵(lì)企業(yè)和外部多樣化的創(chuàng)新主體進(jìn)行合作，并能夠利用多樣化的渠道實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值。從實(shí)證結(jié)果來(lái)看，內(nèi)部控制點(diǎn)在這個(gè)方面并沒(méi)有體現(xiàn)出顯著的作用，這從另一個(gè)角度說(shuō)明企業(yè)采用開(kāi)放式創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)來(lái)自于環(huán)境壓力。

(2)成就需求和經(jīng)驗(yàn)開(kāi)放性是管理者追求卓越、倡導(dǎo)學(xué)習(xí)的內(nèi)在力量，正向調(diào)節(jié)開(kāi)放式創(chuàng)新能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。實(shí)證結(jié)果顯示，除了與知識(shí)擴(kuò)散能力的交互效應(yīng)不顯著外，成就需求和經(jīng)驗(yàn)開(kāi)放性分別對(duì)知識(shí)獲取能力、知識(shí)吸收能力、知識(shí)整合能力與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系起顯著調(diào)節(jié)作用。成就需求越高，CEO越希望通過(guò)組織學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)外部資源的重構(gòu)以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。經(jīng)驗(yàn)開(kāi)放性強(qiáng)的CEO，更容易在企業(yè)內(nèi)部建立適合學(xué)習(xí)的組織結(jié)構(gòu)和機(jī)制來(lái)促進(jìn)知識(shí)的共享與創(chuàng)新。而知識(shí)擴(kuò)散能力主要體現(xiàn)對(duì)外向型開(kāi)放式創(chuàng)新的積極影響。由于本文的樣本企業(yè)主要的開(kāi)放式創(chuàng)新形式以內(nèi)向型為主，因此沒(méi)有體現(xiàn)出顯著的調(diào)節(jié)作用。

本文的研究結(jié)論進(jìn)一步豐富了開(kāi)放式創(chuàng)新理論體系，并為企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐提供了指導(dǎo)和借鑒。

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2017-09-28

教育部人文社會(huì)科學(xué)青年基金項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新下企業(yè)動(dòng)態(tài)能力構(gòu)建：理論與實(shí)證研究”(15YJC630163)；國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目“外向型開(kāi)放式創(chuàng)新動(dòng)機(jī)/模式、解吸能力與創(chuàng)新績(jī)效：理論構(gòu)建與實(shí)證研究”(71602019)；遼寧省教育廳教育科研管理智庫(kù)項(xiàng)目“多維臨近視角下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究”(ZK2015063)

于 淼(1980-)，女，遼寧鐵嶺人，講師，博士，主要從事戰(zhàn)略管理和創(chuàng)新管理研究。E-mail:yvonne0826_cn@sina.com

F270.3

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1000-176X(2017)12-0117-08

于振榮)