勞動者素質與生產技術協調發展研究
——基于中國省級層面的實證研究

■ 鄒 璇，鐘 航

勞動者素質與生產技術協調發展研究
——基于中國省級層面的實證研究

■ 鄒 璇，鐘 航

勞動者素質；生產技術；經濟增長；研發投入

一、引言

提升勞動者素質和生產技術是保障供給側改革順利實施、實現“十三五”規劃和落實“五大”發展理念的重要推動因素。不少學者圍繞生產技術和勞動者素質研究如何轉變發展方式。梳理文獻發現（Dragoslava et al.，2016），新古典增長理論首次明確分析技術變革對經濟增長的影響，而內生增長理論強調技術變革以技術溢出和研發活動的形式促進技術創新和傳播，演化經濟學和制度經濟學則認為技術變革是通過改善經濟社會環境促進經濟增長的；Kumpikaitèet al.（2008）認為技術的運用要求企業擁有更高技能的勞動者。李楠（1998）、劉文軍（2011）和劉小兵（2011）提出，勞動者從低素質向高素質的轉化是發展方式從粗放型向集約型轉變的根本動力，為此加強勞動者的教育培訓十分必要。Jimmy Alani（2012）提出，人力資本是最重要的經濟增長因素，同時技術進步會促進經濟增長和就業機會增加。Chou et al.（2015）發現，1994～2011年臺灣地區高達77.19%年均勞動力投入的增長源于勞動者素質的提高，同時發現臺灣地區年均GDP的增長不是源于資本投資，而是源于勞動力投入，特別是高技能人力資本投入；劉憲(2009)認為，技術進步和專業化程度的提高，促使人力資本形成，擁有高人力資本的勞動者能獲得高報酬，刺激勞動者進一步加大自身人力資本投資；同時，人力資本的提高會不斷地帶來技術進步，推動經濟發展方式向集約型轉變。蘇蓮（2012）認為，技術進步尤其是技能偏態性技術進步，能提高高技能勞動力的相對工資和就業份額，從而促進人力資本投資。可見勞動者素質與生產技術之間存在的相互促進關系。但也有少數學者認為技術進步不能對勞動者素質的提高產生積極影響，如Centeno et al.（2010）認為技術創造性地毀滅勞動力，從而造成勞動力投資的下降。由于研究視角與方法的局限，當前研究大多數從靜態角度探索勞動者素質或生產技術對經濟增長的影響，雖然少數文獻從兩個獨立個體角度描述了勞動者素質與生產技術之間的相互促進或相互阻礙關系，但沒有探討兩者之間的動態協調機理和協調發展路徑；事實上這種研究意義更加重大。

從現實角度而言，隨著科技創新對新常態的引領以及國企混改和供給側結構性改革的進一步深化，國家更加重視勞動者素質和生產技術對經濟發展的促進作用。近年國家不僅在改善貧困地區教學條件和提高勞動年齡人口平均受教育年限上取得了重要進展，而且在為企業減稅降負，促進企業科技創新上也給予了大力支持，勞動者素質和生產技術得到明顯提升。但是兩者的提升是否協調？是否能協調可持續發展？目前不得而知。為此，本文將重點分析勞動者素質與生產技術的協調機制以及兩者協調發展的影響因素，試圖為經濟持續健康發展找到永續動力。為實現要素協調發展目標和經濟健康持續發展提供政策啟示。

與以往研究相比，本文的創新點主要體現在：第一，研究視角上，從促進經濟持續發展的構成要素入手，建立勞動者素質與生產技術協調提升理論分析框架，對兩者的協調關系進行研究；第二，研究方法上，通過建立指標體系衡量勞動者素質與生產技術的協調程度，并采用面板模型對影響協調發展度的因素展開實證分析。

二、勞動者素質和生產技術相互作用機理

勞動者素質主要包括四個方面，即勞動者的思想素質、文化素質、身體素質和技能水平。提升勞動者素質能從三個方面促進技術水平提高：首先，會增強勞動者研發能力，進而增加專利產出數量；其次，會加速專利轉化，提高專利投產比例；同時，還會提高勞動者其自身的技術運用能力。提高技術水平也能促進勞動者素質的提高，一方面，會帶來高技能勞動力需求增加，高技能勞動力就業比例上升，擠出低技能勞動力的就業，同時高技能勞動者的工資水平上漲，造成高低技能勞動力就業比例和收入差距擴大；另一方面，技術進步會產生退化效應，即教育投資和員工培訓投資在技術更新時，會隨之退化，高技能勞動者適應新技術的能力強，退化效應低。高、低技能勞動者的差距使得勞動者投資回報率上升，這促使低技能勞動者產生工資追漲效應，追漲效應促使勞動者增加自身人力資本投資，從而增加高技能勞動者數量，進而提高全社會勞動者素質，新一輪勞動者素質的提高會引發新一輪技術水平的提升。顯然，在不受外部因素強力干預的情況下，上述過程會形成良性循環。如圖1。

圖1 勞動者素質和生產技術的相互作用機理

現實中，我們既要發揮這種良性循環優勢，又要克服勞動者素質與生產技術相互不匹配帶來的惡性循環。勞動者素質過低時，勞動者無法利用新的生產方式進行生產，阻礙技術進步，低技術水平也會影響工人吸收新知識與新技能的效果，在低技術水平下勞動者不用對自身進行人力資本投資也能獲得相應報酬，勞動者就不會有提高自身素質的動力，勞動者素質提升更加困難。而當技術水平遠超出勞動者應用水平時，一方面，勞動者素質無法滿足生產技術的要求，造成資源浪費，生產難以達到預期水平，技術進步過程被阻斷內生增長理論，另一方面，人力資本偏向型的技術進步會拉大收入水平差距，低收入勞動者的素質提升愈發困難。可見，勞動者素質必須與生產技術相互協調才能實現要素資源優化配置。

三、勞動者素質與生產技術的協調性分析

勞動者素質與生產技術的協調提升能提高生產效率，加快供給側結構性改革，促進經濟持續健康發展。協調發展度是衡量協調性比較科學的指標，若將勞動者素質和生產技術看作兩個系統，通過構建兩者的指標體系，計算出協調發展度，并以此分析兩者的協調性。

（一）勞動者素質測度

勞動者素質的評價指標權重可采用層次分析法和熵值法得到。層次分析法具有系統性、簡潔性的優點，但它屬于主觀賦權法，受個人因素影響較大，而且層次分析法確定的指標權重相對固定，評價指標有效性不足。熵值法則根據各項指標的變異程度確定權數，屬于客觀賦權法，避免了人為因素帶來的偏差，但它同時忽略了指標本身的重要程度。為使分析結果更具說服力，本文將層次分析法和熵值法相結合，對勞動者素質進行評價分析。

為構建勞動者素質的評價指標體系，本文在李華和許晶（2012）所構建的指標體系基礎上，將勞動者素質分為科學文化素質、身體素質、思想素質、技能水平四大部分，其中科學文化素質包括受教育程度、人均教育經費、第一產業就業勞動力占全部就業勞動力的比重；身體素質包括每千人醫療機構床位數、人口死亡率、體育系統從業人員占全體從業人員比重；思想素質包括離婚率、主要商業銀行不良貸款率、每萬人案件受理數；技能水平包括國內專利申請受理數、研發人員占從業人員比重、科技活動研究與試驗發展經費占GDP比重、勞動生產率、對外技術依存度、商標注冊申請數。

首先采用極差標準化法對各指標的原始數據進行標準化，具體如下：

利用AHP軟件計算出wsi，wsi為層次分析法下確定的權重；同時根據熵值法用excel進行數據處理得到熵值法權重woi。在此基礎上，借鑒宋建波和武春友（2010）主客觀權重的計算公式，得到組合權重為：根據此式計算勞動者素質綜合評價指標權重結果見表1。

由表1可得，在影響勞動者素質的相關因素中，技能水平所占比重最大，其次為科學文化素質、身體素質、思想素質。這表明勞動者素質的提升主要依賴自身技術能力的提高。勞動者技能水平的提升，一方面體現為現有勞動者素質越高，另一方面表明對勞動者素質的要求更高，從而促進勞動者對自身的進一步投資。教育投資是提升勞動者素質最基本和最重要的方式，體現為增加國家財政性教育支出、進行在職人員培訓等。健康投資是影響勞動者素質的重要因素，為勞動者進行健康投資，提供醫療保健服務，加快健身器械及醫療設施建設，有助于提高勞動生產力。此外，提高居民社會道德觀念、減少犯罪、提高誠信度在一定程度上也能促進勞動者思想道德修養的提高。從具體指標層面來看，研發經費占GDP比重、勞動生產率和研發人員占從業人員比重等作為影響勞動者素質的最重要的內部因素所占權重較大，這表明技術創新和生產效率提高最能有效提升勞動者素質。

（二）技術水平測度

生產技術主要是從企業創新層面來說，Elgin Ceyhun,et al.（2015）將全要素生產率分為技術進步、規模效應和技術效率，并使用160個國家1960～2009年的數據進行分析，得到全要素生產率中技術進步指標與實際科技進步維度相吻合。本文用全要素生產率Malmquist指數衡量技術水平。從全國來看，1996～2014年呈穩健上升趨勢。技術進步的波動與經濟產業結構密切相關，薛繼亮（2015）基于尼爾森—菲爾普斯模型進行實證研究時發現產業轉型對技術進步起到促進作用，隨著產業結構轉型成果的凸顯，技術進步指數會呈波動上升趨勢。目前我國仍面臨產業轉型升級難題，生產技術成為經濟發展方式轉變的一大瓶頸。從生產技術的省域分布來看，北京、廣東、山東、江蘇四省技術水平較高，海南、青海、西藏、寧夏等地較低；從區域分布來看，東部和東北地區高于中西部地區。這種差異源于不同地區對技術的引進能力和支撐力度不同，經濟發達地區引進技術較為迫切，技術的運用和創新能力也更強，欠發達地區由于人才的缺失和技術基礎薄弱，技術提升較難。技術欠發達地區為彌補技術缺口也正在積極采取一些措施，譬如江西省頒布了引進優秀高層次專業技術人才優惠政策；云南省提出要加強企業創新人才和各類人才的培養，加快建設企業技術引進和創新促進體系，以補償高新技術企業人才不足和創新投入產出不平衡等問題。

（三）協調發展度測算

若將勞動者素質和生產技術看作兩個系統，可通過構建兩者的指標體系測算兩者的協調性，若用i表示地區，t表示時間，k為調節系數且，協調度計算公式如下：

不妨令調節系數k=2，c=d=0.5，由此計算得到我國31個省份1996～2014年協調發展度。

西藏、云南、貴州等地勞動者素質較低，西藏的發展受海拔和氣候等自然因素和基礎設施建設等外在因素及民族因素的共同影響，面臨人才和技術的短缺，即使國家對援藏人員給予優厚的工資待遇等措施，也難以吸納足夠的高素質人才，而當地藏民受教育程度較低，既沒有提高教育的意識，也得不到好的教育條件，勞動者素質難以提升。貴州省是我國西南經濟發展最為落后的地區，生活水平較低，基礎設施建設較為落后，人力資源不足，許多貧困山區學校教師數量嚴重缺乏，從十二年義務教育普遍實行到鼓勵高素質人才扎根山區，貴州省勞動者素質的提高需要一個漫長的過程。云南省少數民族居多，交通設施落后，教育資源配置地區差異明顯，教育發展滯后。從生產技術來看，北京、廣東、山東、江蘇技術水平較高，海南、青海、西藏、寧夏較低，可見生產技術與各省經濟發展水平和勞動者素質密切相關。

如果將協調發展分為五個等級，[0，0.2)極低度協調，[0.2,0.4)低度協調，[0.4-0.6)中度協調，[0.6-0.8)高度協調，[0.8,1]極度協調。計算結果顯示，除北京在近幾年處于中度協調外，其余省份均處于低度和極低協調階段，一方面，技術水平提升不僅不能帶來勞動者素質同步提高，反而拉大了高低技術水平勞動者的距離，造成勞動力市場分化，勞動者素質提高緩慢，另一方面，勞動者素質的提高不能促進相應的技術進步。為發揮勞動者素質與生產技術的良性循環優勢，提高整體協調性很有必要。分省來看，北京、江蘇、天津、上海、廣東協調發展度較高，這些省份勞動者素質和生產技術水平較高，對外開放程度高，基礎設施和交通網絡建設較為完善，具備經濟可持續發展優勢，貴州、云南、西藏的協調發展度最低，經濟發展水平較差，一方面受地理因素影響，經濟較為封閉，交通設施有待完善，另一方面勞動者素質與生產技術水平基數較低，難以實現發展與協調。比較分析歷年的協調發展度測算數據發現，我國勞動者素質與生產技術的協調發展度有所提升，但效果不太明顯，兩者之間仍處于不協調階段。

四、勞動者素質與生產技術協調發展的影響因素實證研究

（一）變量選擇

影響勞動者素質與生產技術協調性的因素主要有：自主創新能力、教育經費支出、貿易開放程度、政府職能、技術價值、城鄉收入差距、人口密度和資本開放度。為此將這些因素作為實證的解釋變量，以此解釋勞動者素質與生產技術協調發展程度。

（二）數據處理

自主創新能力：用專利申請書與研發經費投入比加權結果表示；教育經費支出：用地區教育經費與總教育經費之比表示；貿易開放程度：用進出口總額與國內生產總值比表示；政府職能：用政府消費支出占國內生產總值比表示；技術價值：用各省技術流向地域合同金額占全國比重表示；城鄉收入差距：用城鎮居民人均可支配收入與農村居民人均純收入之比表示；人口密度：用各省人口密度與全國人口密度之比表示；資本開放度：用吸引外商直接投資占國內生產總值比重表示。數據來自《中國統計年鑒》（1997～2015）、《中國科技統計年鑒》（1997～2015）、《中國教育經費統計年鑒》（1997～2014）以及各省份統計年鑒。

（三）模型設定

通過解釋變量與被解釋變量之間的散點圖，設定如下計量回歸模型：

D表示協調發展度；INN表示自主創新能力；FEE表示教育經費支出；IEX表示貿易開放程度；GOV表示政府職能；TV表示技術價值；URG表示城鄉收入差距；PD表示人口密度；FDI表示資本開放度。

（四）計量回歸

對影響勞動者素質和生產技術協調發展度的因素進行單位根檢驗，結果顯示均為一階單整序列；同時協整分析結果表明，1996～2014年全國31個省勞動者素質和生產技術的協調發展度與自主創新能力、教育經費支出、貿易開放程度、政府職能、技術價值、城鄉收入差距、人口密度和資本開放度之間存在長期均衡關系；進一步經豪斯曼檢驗，空間面板計量模型均選用固定效應，估計結果如表3。

從全國層面來看，變量大體顯著，自主創新能力對協調發展度的影響最大，自主創新能力越高表明勞動者素質對生產技術促進作用越強，技術進步帶動對勞動者的進一步投資；其次為教育經費支出，教育經費支出的增加能提高受教育程度，同時派生出一系列研究成果，促進勞動者素質和生產技術的提升；技術價值和人口密度對協調發展度有正向影響，研發成果的價值越大，表明研發過程更具實際意義，對協調發展度的影響越大；人口密度大的地區產業集聚，基礎設施完善，為兩者的發展提供了良好的運行環境，有利于人才之間的相互交流與進步；對外開放程度中貿易開放程度對協調發展度具有正向影響，貿易開放程度通過引進外來技術一方面會對提高對勞動者素質的要求，另一方面對國內研發技術產生擠出效應；促進和擠出效應的大小決定了實證結果的方向，資本開放度的提高降低了兩者的協調發展度，這表明外商通過投資獲取利潤時我國勞動者只是生產過程的參與者，并沒有掌握到生產核心技術；政府職能的提高降低了勞動者素質與生產技術的協調發展度，政府對經濟的過多管制能夠阻礙企業創新能力的提升；城鄉收入差距的擴大反而促進了全國協調發展度的提高，這表明勞動者素質與生產技術的協調發展度與各省份內部收入差距影響不大，城鄉收入差距變大可能會通過集中教育資源培養一批高素質人才，促進生產技術進步，但這會帶來一系列社會問題，不能成為提升勞動者素質與生產技術協調發展度的對策措施。從地區分布來看，提高東部地區自主創新能力、教育經費支出、技術價值、人口密度和縮小城鄉收入差距都有助于協調發展度的增加，東部地區吸引了大量勞動力，勞動力聚集仍能產生規模效應，因此，健全戶籍制度對經濟進一步發展有重要意義。中部地區協調發展度的提高主要依賴于自主創新能力、教育經費支出、貿易開放程度以及人口密度，較東部地區而言，中部地區技術研發部門較少，市場環境不開放，加快貿易的發展能促進經濟增長。西部地區地處內陸，對外開放程度較低，從回歸結果來看，貿易和資本開放能極大促進勞動者素質與生產技術之間的協調，與其他地區不同之處在于教育經費支出的提高會降低協調發展度，這主要源于西部地區教育資源分配不均，教育經費難以落到實處，落后狀態的改變需要一個過程。東北三省勞動者素質與生產技術的提高可以通過增加政府職能實現，政府干預對于市場不完善地區而言能夠提供良好經濟運行環境，加快產業發展。

表3 分地區勞動者素質與生產技術協調發展的影響因素回歸結果

五、結論與政策建議

本文研究發現，我國當前勞動者素質與生產技術的協調發展度較低，如此低的協調程度難以落實“五大”發展理念和順利推進供給側結構性改革，需加盡快改進。實證結果表明，自主創新能力、教育經費支出和對外開放程度能促進協調發展度提升，而經濟領域財政投入對協調發展度的影響效果不顯著。為此，應從如下幾個方面著手提升勞動者素質與生產技術的協調性：（1）通過全面提升我國自主創新能力，提高教育經費支出占GDP的比重和進一步擴大外開放程度，激發勞動者素質與生產技術協調發展的良性循環，促進要素資源優化配置。同時，在欠發達地區，阻斷勞動者素質與生產技術相互不匹配帶來的惡性循環。（2）對處于或接近中度協調階段的北京之類省份，要加大對新技術的評估力度，根據評估得出的技術對產出的實際增加額大小確定研發部門報酬；要提高自主創新能力，北京等發達地區的生產技術已上升到一定程度，擺脫技術引進的路徑依賴至關重要，為此，需要通過創新打破發達國家對技術壟斷；要強化對高素質人才的專業培訓與管理，使之專注于單項技術的研發、投產和推廣，促使研發成果價值提升；同時，應營造寬松的企業成長環境，如提供資金便利和稅費減免等方式促進技術進步。（3）對處于較低度協調階段的省份，應首先增加教育經費支出，這不僅能提高勞動者素質和技術水平，同時能促進兩者達到高水平的協調。教育是民生之本，增加教育投入一方面要注重教育公平，提高整體受教育程度，另一方面擇優定向培養，通過選拔制度對勞動者進行配置；鼓勵勞動者出國學習技術類專業，加大回國補貼力度，帶動國內技術進步。（4）對處于極低度協調階段的中西部省份，提高人口集聚度也能促進協調發展度的提高。中西部地區大部分省會城市人口規模較小，在這里強化人口集聚能讓產業企業共享更豐富的勞動力，促進技術交流，擴大地方化經濟發展。用勞動者質量的提升替代人口數量紅利是未來經濟持續發展的一大發展動力。此外，提高對外開放程度也是促進勞動者素質與生產技術協調提升的重要途徑。這包括提高貿易開放程度和資本開放程度。對于貨物進出口，首先要提高我國產品的質量，然后通過與外國簽訂貿易合作協定，減少貿易壁壘等方式擴大海外銷售市場，同時進口國內生產成本相對劣勢的產品以節省勞動力和資本的投入，在吸引外資上，首先要著力引進具有較高技術含量的外資，鼓勵外資流向高技術企業并對其給予政策和資金上的支持，然后擴大外資后關聯效應，鼓勵本地采購外資投入，最后提高外資企業本地化程度，讓國內技術人員掌握更多更高的生產技術，更多地參與生產全過程。

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本文旨在探索勞動者素質與生產技術協調提升路徑。在分析兩者相互作用機理的基礎上，以我國31個省份為研究對象，分省測算勞動者素質與生產技術的協調發展度，并對影響兩者協調的因素展開實證研究。機理分析發現，勞動者素質與生產技術之間存在內在相互作用，在正向沖擊下兩者會形成良性循環，在負面沖擊下兩者會形成惡性循環；實證研究發現，我國勞動者素質與生產技術的協調性不高，其主要原因是對外開放程度、自主創新能力、教育投資和技術價值等方面存在一定的問題。為此，當前應通過提高自主創新能力、職業教育水平和對外開放程度，促進我國勞動者素質與生產技術的協調提升，進而實現經濟持續健康發展。

F062.4

A

1006-169X（2017）12-0050-07

10.19622/j.cnki.cn36-1005/f.2017.12.007

國家社科基金重大項目“我國分省經濟發展方式轉變與產業、人口、教育、就業和遷移政策仿真模型及技術支撐平臺構建研究”（13&ZD156）。

鄒璇（1973-），湖南大學經濟與貿易學院，博士，教授，博士生導師，研究方向為空間經濟學與國際貿易理論、產業經濟理論與應用、區域經濟理論與政策、經濟發展方式轉變；鐘航（1994-），湖南大學經濟與貿易學院，碩士研究生，研究方向為經濟發展方式轉變、勞動經濟、教育經濟。（湖南長沙 410079）