貿(mào)易增長(zhǎng)理論及影響因素：文獻(xiàn)綜述

趙鳳珠??

摘要：貿(mào)易增長(zhǎng)已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎。本文基于現(xiàn)有文獻(xiàn)，從理論和影響因素兩方面進(jìn)行總結(jié)。貿(mào)易增長(zhǎng)理論主要經(jīng)歷了從宏觀到中觀再微觀的演變，為各國(guó)的貿(mào)易政策制定提供理論依據(jù)；貿(mào)易增長(zhǎng)的主要影響因素可概括為經(jīng)濟(jì)規(guī)模、貿(mào)易成本、技術(shù)創(chuàng)新和金融發(fā)展，對(duì)這幾個(gè)影響因素進(jìn)行了理論和實(shí)證層面的梳理。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易增長(zhǎng)理論演變決定因素

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，國(guó)際貿(mào)易的快速增長(zhǎng)成為世界經(jīng)濟(jì)最為顯著的特征之一。國(guó)際貿(mào)易通常指各個(gè)國(guó)家之間勞務(wù)和商品的交換過程。本文將貿(mào)易增長(zhǎng)定義為一國(guó)商品出口貿(mào)易額的不斷增加，主要從貿(mào)易增長(zhǎng)理論演變和貿(mào)易增長(zhǎng)的決定因素兩方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)。

一、貿(mào)易增長(zhǎng)理論演變

以李嘉圖為代表的傳統(tǒng)貿(mào)易理論從宏觀層面，較好解釋了19世紀(jì)末至一戰(zhàn)前發(fā)達(dá)和欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易增長(zhǎng)。討論貿(mào)易增長(zhǎng)的源泉時(shí)，傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為國(guó)家間的生產(chǎn)率差異是促進(jìn)出口增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力。由于該理論假設(shè)出口企業(yè)和產(chǎn)品是同質(zhì)的，并未將貿(mào)易品種擴(kuò)展或同類產(chǎn)品的異質(zhì)性考慮其中。因此一國(guó)的出口增長(zhǎng)只能由出口產(chǎn)品的數(shù)量擴(kuò)張引起。后續(xù)學(xué)者對(duì)其補(bǔ)充以Eaton和Kortum（2002）的研究為代表。他們假設(shè)生產(chǎn)率滿足Fréchet分布，借助模型參數(shù)的估計(jì)以衡量不同生產(chǎn)率對(duì)貿(mào)易的影響。兩國(guó)貿(mào)易流量表示如下：

該公式不僅融合了比較優(yōu)勢(shì)和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)考慮了地理障礙，更全面檢驗(yàn)生產(chǎn)率差異與地理等因素影響貿(mào)易增長(zhǎng)的事實(shí)。

二戰(zhàn)后，Krugman建立了不完全競(jìng)爭(zhēng)、報(bào)酬遞增和產(chǎn)品異質(zhì)性的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，指出規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模遠(yuǎn)大于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易現(xiàn)象的解釋能力更強(qiáng)。Krugman認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)不從事出口活動(dòng)時(shí)，企業(yè)生產(chǎn)只需滿足國(guó)內(nèi)需求，生產(chǎn)成本和價(jià)格處于較高水平；若能順利出口，則產(chǎn)品所面臨的需求市場(chǎng)不局限于國(guó)內(nèi)，可通過增加生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低生產(chǎn)平均成本，加強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，許多學(xué)者基于Krugman理論研究收入趨同（Baier，Bergstrand，2011）和貿(mào)易摩擦減少（Jacks，Meissner，2011）對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的影響；也有學(xué)者引入技術(shù)差異（Forslid，Wooton，2003），比較分析不同因素對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的作用。

異質(zhì)性貿(mào)易理論把貿(mào)易研究拓展到了微觀層面，從企業(yè)差異和出口決策行為解釋了貿(mào)易增長(zhǎng)現(xiàn)象。Melitz提出企業(yè)生產(chǎn)率差異是決定出口的因素。只有當(dāng)生產(chǎn)率達(dá)到某一臨界值，企業(yè)才能跨越沉沒成本進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。站在行業(yè)的發(fā)展角度來看，通過競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)勝劣汰機(jī)制，效率低的企業(yè)將自動(dòng)退出市場(chǎng)，進(jìn)而提升行業(yè)的整體生產(chǎn)率水平。當(dāng)行業(yè)生產(chǎn)率水平有較大幅度提升后，除了原出口的企業(yè)通過增加出口數(shù)量擴(kuò)大貿(mào)易外，新企業(yè)的出口也將成為貿(mào)易增長(zhǎng)的一大重要來源。

二、貿(mào)易增長(zhǎng)決定因素

（一）經(jīng)濟(jì)規(guī)模

經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的影響主要通過國(guó)內(nèi)和國(guó)外需求變化產(chǎn)生。Krugman本土市場(chǎng)效應(yīng)認(rèn)為，若本國(guó)的市場(chǎng)需求較大，有助于帶來大規(guī)模生產(chǎn)和生產(chǎn)效率改進(jìn)，從而促進(jìn)出口增長(zhǎng)。在一系列嚴(yán)格的假定條件下，Krugman通過函數(shù)求解，推導(dǎo)得出：

n/n*=[BF]（L/L*-R）/（1-RL/L*）[BFQ]，其中n/n*表示相對(duì)生產(chǎn)規(guī)模，L/L*表示相對(duì)需求規(guī)模。若本國(guó)的相對(duì)需求更大，即L/L*>1，會(huì)投入更多精力到該產(chǎn)品的生產(chǎn)中，隱含的出口潛力也越大。

實(shí)證層面，邱斌和尹威（2010）采用行業(yè)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)從一般貿(mào)易和加工貿(mào)易進(jìn)行研究。在一般貿(mào)易中，勞動(dòng)成本較高且技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)，出口增長(zhǎng)和本土市場(chǎng)規(guī)模呈正相關(guān)；而加工貿(mào)易的情況恰好相反，本土市場(chǎng)規(guī)模越大，會(huì)抑制勞動(dòng)成本較低且技術(shù)水平相對(duì)落后的企業(yè)出口。

從外部需求來看，進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模可較好反映一國(guó)居民的收入狀況。當(dāng)收入提升時(shí)，對(duì)產(chǎn)品的進(jìn)口需求也會(huì)隨之增加，有利于出口國(guó)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)張。Bems et al（2010）從垂直專業(yè)化分工和全球價(jià)值鏈角度出發(fā)，指出外部需求的下降將通過全球供應(yīng)鏈傳導(dǎo)對(duì)其他國(guó)家的出口貿(mào)易增長(zhǎng)產(chǎn)生較大影響。

（二）貿(mào)易成本

貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的影響途徑可分為宏觀和微觀層面。宏觀層面，Anderson，van Wincoop（2003）假設(shè)消費(fèi)者偏好相同，根據(jù)CES效用函數(shù)推導(dǎo)得出： mij=[JB（（]（1+μij）pjpi[JB））]1-θAiYjYw，其中（1+μij）pjpi表示貿(mào)易成本項(xiàng)，μij體現(xiàn)雙邊貿(mào)易成本占出口價(jià)格pi的比例。可知，雙邊貿(mào)易成本作為進(jìn)口價(jià)格的一部分，反作用于出口增長(zhǎng)。微觀層面，Bernard et al（2003）通過模擬貿(mào)易壁壘下降對(duì)出口的影響，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易壁壘減少后，生產(chǎn)率較低的企業(yè)逐漸選擇退出生產(chǎn)，通過資源的重新配置使得行業(yè)總生產(chǎn)率有所提升。

實(shí)證方面，Jacks et al（2011）借鑒Novy的方法證實(shí)收入增長(zhǎng)是影響貿(mào)易增長(zhǎng)的主要因素，但貿(mào)易成本的影響不容忽視。此外，許多文獻(xiàn)基于傳統(tǒng)或改進(jìn)的引力模型，引入各類貿(mào)易成本的代理變量，如貿(mào)易雙方是否擁有共同邊界、是否出自同一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織等。

（三）技術(shù)創(chuàng)新

Posner第一次提出技術(shù)差距理論，認(rèn)為技術(shù)差距可以決定出口產(chǎn)品生產(chǎn)的國(guó)別分布，是除了勞動(dòng)和資本以外的第三種生產(chǎn)要素。在Posner的技術(shù)差距論之后，許多學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和出口增長(zhǎng)間的關(guān)系做了補(bǔ)充說明，如產(chǎn)品生命周期理論、南北貿(mào)易模型、Grossman和Helpman基于垂直型產(chǎn)品創(chuàng)新的南北貿(mào)易模型以及近期基于企業(yè)微觀層面的模型擴(kuò)展等。

實(shí)證研究主要包括兩個(gè)方面：1從微觀層面研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)出口行為的選擇。Filipescu et al（2013）根據(jù)1994—2005年西班牙制造業(yè)696個(gè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)研發(fā)強(qiáng)度和工藝創(chuàng)新對(duì)出口增長(zhǎng)有正向而顯著的影響，但產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)出口增長(zhǎng)的影響不顯著。2從宏觀層面研究技術(shù)創(chuàng)新與出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響。Becker、Egger（2013）通過實(shí)證分析得出，若一國(guó)的整體創(chuàng)新能力越強(qiáng)，從某種程度上意味著其擁有更高的生產(chǎn)效率，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)越大，出口潛力也越大。endprint

（四）金融發(fā)展

企業(yè)早期出口需承擔(dān)較高的沉沒成本，然而受資金的流動(dòng)性限制，融資約束將直接影響企業(yè)的出口行為。Chaney（2005）首次將融資約束納入到企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型。假定企業(yè)無(wú)法獲得外部融資且存在某個(gè)門檻生產(chǎn)率，受流動(dòng)性約束的企業(yè)因自身資金流動(dòng)性不足而無(wú)法出口。假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)率水平x達(dá)到門檻生產(chǎn)率，能出口企業(yè)的出口總量為rf（x），將企業(yè)由于受到流動(dòng)性約束而無(wú)法出口的出口迷失額定義為 Tmissing，將總的出口貿(mào)易額定義為Ttotal，則：Tmissing=L（A，x）∈Ωrf（x）dF（A，x），[JP]Ttotal=Lx≥xfrf（x）dFx（x）-Tmissing可看出，流動(dòng)性約束使部分企業(yè)難以承擔(dān)沉沒成本而放棄出口。因此融資約束的存在對(duì)潛在出口企業(yè)的貿(mào)易擴(kuò)張具有消極影響。

實(shí)證層面，Berman，Hericourt（2010）指出融資約束雖會(huì)抑制企業(yè)出口，但只存在于企業(yè)進(jìn)入階段。劉鉆石，張娟（2017）發(fā)現(xiàn)，金融發(fā)展與出口呈倒U型：當(dāng)出口國(guó)金融發(fā)展水平較高，金融發(fā)展更多的導(dǎo)致企業(yè)FDI會(huì)替代出口，減少出口貿(mào)易；當(dāng)金融發(fā)展水平低于某一臨界值時(shí)，對(duì)出口貿(mào)易有較大的促進(jìn)作用。

三、文獻(xiàn)評(píng)述

國(guó)內(nèi)外關(guān)于貿(mào)易增長(zhǎng)的研究較為豐富。從理論演變來看，貿(mào)易增長(zhǎng)理論主要經(jīng)歷了從宏觀、中觀，再到如今的微觀企業(yè)層面的發(fā)展演變。近幾年企業(yè)異質(zhì)性這一概念在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域地位的加強(qiáng)，為貿(mào)易增長(zhǎng)微觀層面的研究奠定理論基礎(chǔ)。

再者，貿(mào)易增長(zhǎng)影響因素的研究是近期十分熱門的話題。國(guó)外針對(duì)影響因素的考察相對(duì)全面，但國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)大多從某一個(gè)角度出發(fā)，如貿(mào)易成本、技術(shù)創(chuàng)新、金融因素等，較少有文獻(xiàn)進(jìn)行綜合考查。因此，若能結(jié)合各大影響因素，全面衡量不同因素對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的影響，具有較大的理論和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

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（趙鳳珠，浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院。）endprint