海洋功能區(qū)劃中的不確定性與適應性管理

莫微，孫麗，譚勇華，楊義菊，王德剛

(1.國家海洋局第二海洋研究所 杭州 310012；2.國家海島開發(fā)與管理中心 杭州 310012)

海洋功能區(qū)劃中的不確定性與適應性管理

莫微1,2，孫麗1，2，譚勇華1，2，楊義菊1，2，王德剛1，2

(1.國家海洋局第二海洋研究所 杭州 310012；2.國家海島開發(fā)與管理中心 杭州 310012)

文章根據(jù)海洋耦合系統(tǒng)具有的多維性、動態(tài)性和未知性特點，提出海洋功能區(qū)劃中的不確定性；以相關理論研究為基礎，在海洋功能區(qū)劃中引入適應性管理，并提出制定規(guī)則、制定區(qū)劃、執(zhí)行和監(jiān)測、評估結果以及反饋和調整等關鍵步驟；與現(xiàn)有海洋功能區(qū)劃范式相比，適應性管理具有學習性、實時性和開放性等特點，值得進一步研究和完善。

海洋功能區(qū)劃；不確定因素；適應性管理；海域管理；海洋生態(tài)系統(tǒng)

1 引言

在我國，海洋功能區(qū)劃是海洋管理的基礎。海洋功能區(qū)劃是《中華人民共和國海洋環(huán)境保護法》和《中華人民共和國海域使用管理法》2部大法共同確定的一項基本制度[1]。我國海洋功能區(qū)劃編制是自上而下的過程，下級必須體現(xiàn)上級要求，逐級細化落實。

我國海洋功能區(qū)劃于1989年提出并開始研究制定，最初是以自然屬性為主，兼顧社會屬性，主要用于揭示海洋資源環(huán)境自然分異規(guī)律。但近年由于海洋經(jīng)濟發(fā)展迅速，海洋開發(fā)需求變大，海洋功能區(qū)劃原有的自然區(qū)劃屬性漸漸弱化，而著眼于當前的經(jīng)濟發(fā)展需要[2-3]。

2 海洋功能區(qū)劃中的不確定性

現(xiàn)代科學的發(fā)展，包括自然科學和社會科學的研究都揭示出不確定性是普遍存在的，是現(xiàn)實世界的本質屬性，它滲透在人類的思想、行動之中，根源于客觀事物或過程自身和認識主體及認識主體與客體之間的復雜關系中[4]。

海洋功能區(qū)劃針對的管理對象是海洋生態(tài)系統(tǒng)與人類對海洋的利用開發(fā)行為，這一耦合系統(tǒng)本身極其復雜。表現(xiàn)為：①多維性。海洋環(huán)境復雜，在垂直切面上，從海面到海底海水有不同的層次，在水平切面上，潮間帶至深海間存在著多個區(qū)，有不同的海水環(huán)境和海底形態(tài)。②動態(tài)性。由于海水是聯(lián)通的整體，某處海域的變化往往受到本地、區(qū)域甚至全球尺度海洋事件的影響，如洋流和季風等。特別是近海和海岸帶，由于陸海相互作用以及人類活動的干擾其生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)育和演替更為復雜[5]。③未知性。目前人們對海洋生態(tài)系統(tǒng)的認知較少，在人類活動較少的遠海，這種未知性更加明顯。綜上所述，這些特性導致海洋管理存在著大量的不確定因素。

目前我國的海洋管理系統(tǒng)并不能很好地應對這種不確定性。我國的海洋功能區(qū)劃將海洋耦合系統(tǒng)看成可簡單預測、容易控制的理想系統(tǒng)，把海洋管理中出現(xiàn)的問題當做遵循線性因果關系的確定性問題來對待處理，采用根據(jù)現(xiàn)狀、精英式和指標控制式的區(qū)劃手段，而對不確定性認識貧乏。這種管理模式的不足之處在于：①由于對海洋生態(tài)系統(tǒng)認知匱乏，不合理開發(fā)的后果在短期內無法顯現(xiàn)，可能會造成海洋生態(tài)系統(tǒng)無法挽回的嚴重損失。②由于經(jīng)濟社會的發(fā)展無法預知，海洋功能區(qū)劃卻難以適應快速變化的經(jīng)濟形勢，可能在短期內遭遇頻繁修改[6]。

國外的海洋空間規(guī)劃的主流研究已經(jīng)把不確定性納入研究范疇。認為人類對海洋生態(tài)系統(tǒng)的了解并不全面，盲目地使用導致無效管理[7]，甚至會為生態(tài)系統(tǒng)帶來無法挽回的后果。這種貧乏的認知在人類活動頻繁的海岸帶和深水區(qū)更存在著鴻溝，使得人們在規(guī)劃深水區(qū)的時候，更容易做出錯誤的選擇[8]。所以，為了應對海洋中的巨大不確定性，海洋空間規(guī)劃本身不該是一次性規(guī)劃，而應是持續(xù)的、隨時不斷學習和適應的反復過程[9]。

3 海洋功能區(qū)劃中的適應性管理

3.1 適應性管理

適應性管理是面向不確定性的管理方式。適應性管理也稱為適應性資源管理，是加拿大學者C.S.Holling 和C.J.Walters 于20 世紀60 年代末提出的，旨在克服靜態(tài)評價和環(huán)境管理的局限，通過對全體的管理，促進其學習和自身提高而增強有效適應不確定性的方式[10]。適應性管理是一種不同于傳統(tǒng)方式管理模式，主要面向對象具有不確定性的自然系統(tǒng)，是基于學習決策的一種資源管理框架，通過實施可操作性的計劃，從中獲得新知，進而不斷改進管理政策的系統(tǒng)化過程。適應性管理基于2個前提：①人類對于生態(tài)系統(tǒng)的理解是不完全的;②管理行為的生物物理響應具有很高的不確定性[11]。目前適應性管理已經(jīng)在生物、生態(tài)、經(jīng)濟等多個領域中得到研究與應用。

適應性管理非常適合用于管理海洋耦合系統(tǒng)，如在澳大利亞的大堡礁海洋公園是國際聞名的旅游景點和昆士蘭州的重要經(jīng)濟來源，也是最先開展海洋區(qū)劃的地區(qū)之一。近年來當?shù)毓芾聿块T發(fā)現(xiàn)由于陸源污染物和旅游的影響，大堡礁的生態(tài)系統(tǒng)正變得更加敏感脆弱。2003年開始，當?shù)貑恿讼嚓P科研項目，并在2004年劃定了新的區(qū)劃網(wǎng)絡。2004年7月1日法律通過大堡礁海洋公園的禁采區(qū)從5%提升至33%，同時，開展了10年期的多部門合作的社區(qū)尺度的項目——珊瑚水質保護計劃，來控制營養(yǎng)物和沉積物的流入。在認識到干擾和變化是大堡礁社會-生態(tài)系統(tǒng)的不可分割部分的情況下，當?shù)毓芾聿块T采取適應性管理來積極應對未來不可預見事件帶來的風險[12-13]。

3.2 開展適應性管理的前提

(1)必須在尊重自然的前提下意識到人類對于海洋的認識有限，要進行對于現(xiàn)狀的描繪和前景的規(guī)劃需要非常慎重。而海域與陸地相比，由于海水聯(lián)通、探索活動少等特點，呈現(xiàn)出高度的復雜性。所以比起陸域而言，海洋的適應性管理對象更加復雜和難以預測。

(2)明確人類對于海洋的認識也不是平均的。海洋生物多樣性最豐富、最具有生態(tài)價值的是沿海的海岸帶，同時海岸帶也承載著海水養(yǎng)殖、休閑、交通等多種功能。而隨著水深的加深，人類的開發(fā)探索活動減少。如果要對深水區(qū)進行開發(fā)利用，需要更加謹慎，并進行充分的研究[8]。

而對海洋的不理解將導致嚴重的后果。如美國和加拿大一些地區(qū)曾經(jīng)有著豐富的漁業(yè)資源，盛產鱈魚。當?shù)厝瞬⒉涣私怊L魚內部復雜的亞群分布和遷徙模式，對鱈魚進行長達數(shù)年的過度捕撈，認為鱈魚不會滅絕。但如今很多亞群已經(jīng)滅絕，即便現(xiàn)在已經(jīng)全面停止捕撈，鱈魚種群也無法恢復[7]。這將會帶來直接的經(jīng)濟利益的損失以及長遠的難以計算的生態(tài)損失。

3.3 適應性管理的步驟

海洋功能區(qū)劃的適應性管理的步驟包括問題界定、制定區(qū)劃、執(zhí)行、監(jiān)測、評估、反饋與調整等，這些步驟不斷循環(huán)重復(圖1)[14]。

圖1 適應性管理的步驟

其中：S表示本輪的開始，I表示下一輪的開始。對于海洋功能區(qū)劃而言，其中的關鍵性步驟為：

(1)制定規(guī)則(A)。制定適應性管理的規(guī)則，規(guī)則應該包括不確定問題識別方法、適應性調整機制、評價指標體系等。規(guī)則是開展適應性管理的基礎。

(2)制定區(qū)劃(B)。區(qū)劃的制定應基于海洋的自然屬性，同時兼顧社會經(jīng)濟發(fā)展。區(qū)劃參與者應該包括管理者，技術人員、專家以及利益相關者，參與者應該在區(qū)劃管理目標、重點監(jiān)測因子等內容上達成共識。

(3)執(zhí)行和監(jiān)測(C)。監(jiān)測是適應性管理的核心環(huán)節(jié)，監(jiān)測內容包括關鍵指標和區(qū)劃實施效果。

(4)評估結果(D)。根據(jù)評價指標體系分析監(jiān)測結果，將監(jiān)測結果與預期目標進行比較，總結監(jiān)測結果是否符合預期，評估管理的有效性。

(5)反饋和調整(E)。這是適應性管理的重要步驟。評估的結果增加了管理者對于海洋耦合系統(tǒng)的認知，降低了管理的不確定性。總結經(jīng)驗后重新開始。

3.4 和現(xiàn)有海洋功能區(qū)劃范式的比較

根據(jù)《海洋功能區(qū)劃管理規(guī)定》，海洋功能區(qū)劃批準實施2年后可進行局部修改。如果涉及多個海域和功能區(qū)，則應該重新修編。這種修改模式看似能維護海洋功能區(qū)劃的權威性，但編制范式缺少彈性[15]。更重要的是，這種范式寄希望于一開始就能勾繪出正確的理想藍圖，只有在現(xiàn)實和區(qū)劃之間出現(xiàn)不可調和的矛盾時，才能進行修改。修改是不得已而為之的被動行為。

而適應性管理的海洋功能區(qū)劃不同在于：①把區(qū)劃看做循環(huán)的、不斷進行調整的過程，不存在一成不變的目標和藍圖，而在適應性管理中認識和學習。②不存在固定的時間表，而是通過實時監(jiān)測與評估決定何時該進行調整。③秉持開放式的管理態(tài)度，愿意接受任何意外情況并增加公眾參與的途徑；公眾參與能夠提高公眾對海洋的保護意識和政策的理解，更能有利于資源爭端的解決，更好的保證區(qū)劃的公平和公正。

4 結語

在我國的海洋功能區(qū)劃編制中，往往忽視了海洋功能區(qū)劃中的不確定性，使得海洋功能區(qū)劃面臨與現(xiàn)實脫節(jié)，也與未來發(fā)展不合的尷尬處境。

適應性管理則能很好地面對這些問題，適應性管理把管理與決策本身看做是動態(tài)的、不斷學習的過程，區(qū)劃不存在邏輯上的終點。這與現(xiàn)有的海洋功能區(qū)劃系統(tǒng)自上而下，嚴格限制修改的邏輯大不相同。

適應性管理運用在海洋功能區(qū)劃中有許多優(yōu)點：認識到區(qū)劃也不是一成不變，而是隨著認識深入和時間發(fā)展不斷變化的過程；重視監(jiān)測環(huán)節(jié)，能夠將變化和新動向及時反映到區(qū)劃方案中；注重公眾參與，能夠更好地做出理性決策。

適應性管理的產生源于生態(tài)系統(tǒng)的不確定性，面對復雜的管理對象時，適應性管理能夠更好地預測未來、抵御風險。本研究對在海洋功能區(qū)劃中引入適應性管理進行了初步探索，更為深入的認知需要在以后的理論和實踐中進一步補充和完善。

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TheUncertaintyinMarineFunctionalZoningandItsAdaptiveManagement

MO Wei1,2,SUN Li1,2,TAN Yonghua1,2,YANG Yiju1,2,WANG Degang1,2

(1.Second Institute of Oceanography,SOA,Hangzhou 310012,China； 2.State Research Centre for Island Exploitation and Management,Hangzhou 310012,China)

According to the multidimensional,dynamic and unknown characteristics of marine ecosystems,this paper proposed the uncertainty of marine functional zoning.Based on the relevant theoretical studies,the paper introduced adaptive management in marine functional zoning and put forward the key steps including formulating rules,making zoning,implementing and monitoring,assessing results,feedback,adjustment and so on.Comparing with the existing paradigm of marine functional zoning,adaptive management has the characteristics of learning,real-time and openness,which deserves further study and improvement.

Marine functional zoning，Uncertainty，Adaptive Management，Sea area management，Marine ecosystem

2017-08-18；

2017-11-23

國家海洋局第二海洋研究所基本科研業(yè)務費專項資金項目(JG1524).

莫微,工程師,碩士,研究方向為海洋開發(fā)與管理

P74

A

1005-9857(2017)12-0098-04