試論企業(yè)治理中的多元訴訟機(jī)制

【摘要】：在國有企業(yè)的治理中，需要通過訴訟的方式對其中包含的各種社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)。多元訴訟制度屬于一種外部治理機(jī)制，在國有企業(yè)的治理中發(fā)揮著非常重要的作用。本文結(jié)合國有企業(yè)的特殊性，對多元訴訟機(jī)制的體系構(gòu)建進(jìn)行了分析。

【關(guān)鍵詞】：國有企業(yè)；多元訴訟體系；治理

多元訴訟指的是以國有企業(yè)中的多元化利益主體作為訴訟主體，針對企業(yè)利益以個人的名義提起的訴訟。多元訴訟制度所形成的制度體系就是多元訴訟機(jī)制。在多元訴訟機(jī)制進(jìn)行構(gòu)建的過程中，針對一些能夠按照現(xiàn)有制度進(jìn)行解決的訴訟按照現(xiàn)有制度解決，不能夠按照現(xiàn)有制度得到良好解決的實現(xiàn)特別制度的創(chuàng)設(shè)，實現(xiàn)絕大部分的法律爭議都能夠納入到訴訟的軌道中。

一、多元訴訟機(jī)制中的訴訟主體

多元訴訟機(jī)制中的訴訟主體為國有企業(yè)的特定利益相關(guān)者。而國有企業(yè)的特定利益相關(guān)者特指與企業(yè)利益存在正相關(guān)關(guān)系且關(guān)系較為密切的個體，只有這樣才能夠確保訴訟主體在訴訟的過程中擁有充足的動力，真正維護(hù)企業(yè)的利益。國有企業(yè)的特定利益相關(guān)者包括職工、債權(quán)人、國有壟斷企業(yè)用戶等[1]。

（一）職工成為訴訟主體的原因

國有企業(yè)職工與國有企業(yè)之間的關(guān)系受到職工身份、職工工作專用技術(shù)、企業(yè)成長等因素的影響。隨著科技的進(jìn)步，職工的知識與技能水平得到了較快的發(fā)展，部分職工的知識與技能只能夠在本企業(yè)中進(jìn)行應(yīng)用與發(fā)揮。很多長期在國有企業(yè)工作的職工，已經(jīng)將自身的精力與技能作為一種資本投入到企業(yè)的發(fā)展過程中，如果脫離企業(yè)將會失去這些資本[2]。因此，職工與國有企業(yè)之間存在著非常密切的關(guān)系，屬于多元訴訟機(jī)制中的訴訟主體。

（二）債權(quán)人成為訴訟主體的原因

投資與借貸是國有企業(yè)成立之初的主要資本構(gòu)成。一方面通過財政撥款或者國債發(fā)行進(jìn)行資金的籌措；另一方面通過政府直接貸款或者政府擔(dān)保貸款進(jìn)行資金的籌措。即便是國有企業(yè)在建立的過程中依靠政府撥款，在之后的運行過程中同樣需要通過貸款的方式籌措周轉(zhuǎn)資金[3]。因此，銀行就成為了國有企業(yè)最大的債權(quán)人，一方面為國有企業(yè)提供了最多的資金，另一方面又承擔(dān)著最大的資金風(fēng)險，國有企業(yè)與銀行之間存在著相互影響的關(guān)系，國有企業(yè)可能由于銀行而陷入到運轉(zhuǎn)不靈的狀況中，銀行等債權(quán)人也可能由于國有企業(yè)而陷入癱瘓的狀況中。債權(quán)人與國有企業(yè)之間存在的這種特定關(guān)系非常明確，所以債權(quán)人是多元訴訟機(jī)制中的訴訟主體。

（三）國有壟斷企業(yè)用戶成為訴訟主體的原因

國有壟斷企業(yè)的用戶與一般企業(yè)的用戶在地位方面存在著較大的區(qū)別。國有壟斷企業(yè)所提供的產(chǎn)品在很大程度上具有不可替代性，用戶對供應(yīng)商與商品都沒有選擇權(quán)[4]。這種情況就決定了用戶的利用會受到國有壟斷企業(yè)經(jīng)營決策的直接影響，兩者之間的利益密切相關(guān)，所以國有壟斷企業(yè)用戶是多元訴訟機(jī)制中的訴訟主體。

二、國有企業(yè)多元訴訟體系的建構(gòu)

（一）總體架構(gòu)

國有企業(yè)多元訴訟體系在建構(gòu)的過程遵循的原則為以現(xiàn)有三大訴訟體系的充分利用為基礎(chǔ)，實現(xiàn)新的訴訟制度的建立，使國有企業(yè)的利益相關(guān)者能夠享有最大的訴權(quán)，按照不同的訴訟主體與企業(yè)利益之間的關(guān)系建立相應(yīng)的分層訴訟制度，形成國有企業(yè)中非常完整的訴訟監(jiān)督體系[5]。

從訴訟主體與企業(yè)利益之間的關(guān)系進(jìn)行分析，多元訴訟主要劃分為本體訴訟、利益相關(guān)者訴訟與納稅人訴訟。其中，本體訴訟指的是國有企業(yè)作為訴訟主體提出訴訟，將本體訴訟納入到多元訴訟體系中能夠確保體系的完整性；納稅人同樣屬于國有企業(yè)的利益相關(guān)者，但是由于很多國家已經(jīng)將該種訴訟進(jìn)行單獨設(shè)立，因此將其作為獨立的一部分。從訴訟與訴之利益之間的關(guān)系進(jìn)行分析，多元訴訟主要劃分為直接訴訟與派生訴訟[6]。其中，只有本體訴訟屬于直接訴訟。

國有企業(yè)的多元訴訟機(jī)制主要是以現(xiàn)有的三大訴訟制度為基礎(chǔ)，通過補(bǔ)充性制度的創(chuàng)新，實現(xiàn)企業(yè)訴訟制度完善與國有企業(yè)監(jiān)督的目標(biāo)。多元訴訟體系如圖1所示。

圖1 多元訴訟體系

（二）多元體系中不同訴訟制度的功能及相互之間的銜接

多元體系中不同的訴訟制度針對不同的侵害發(fā)揮著各自的制度功能。體系中既存制度與新設(shè)制度并存，在國有企業(yè)的多元訴訟體系中相互配合而發(fā)揮作用，存在著較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。針對企業(yè)受到的橫向與縱向的侵害，可以提起本位訴訟；針對管理層針對企業(yè)侵害疏于訴訟或股東利益受到侵害，可以提起股東訴訟；針對企業(yè)侵害而股東疏于訴訟，可以提起利益相關(guān)者訴訟；針對上訴訴訟沒有提起或者沒有得到有效救濟(jì)，可以提起納稅人訴訟。通過完整是訴訟機(jī)制確保國有企業(yè)各個利益相關(guān)者的利益。

在多元體系中的不同訴訟制度發(fā)揮作用時，各個制度功能之間需要進(jìn)行銜接。在銜接的過程中，應(yīng)該按照不同利益相關(guān)者與國有企業(yè)之間關(guān)系的緊密程度來對制度的啟動時機(jī)進(jìn)行協(xié)調(diào)與安排，一方面確保良好的訴訟秩序，另一方面節(jié)約相關(guān)的訴訟資源。訴訟制度銜接關(guān)系如圖2所示。

圖2 訴訟制度銜接關(guān)系

三、多元訴訟機(jī)制的價值

（一）確保實現(xiàn)公平正義的制度價值

正義指的是秩序或制度在實現(xiàn)其基本目標(biāo)的過程中是否適用。對正義原則的選擇實際上就是一種契約的過程，企業(yè)的本質(zhì)就是團(tuán)體契約的集合，在契約的背后的是各個利益相關(guān)主體之間存在的關(guān)于平等與獨立的要求。在正義實現(xiàn)的過程中，總會遇到一些阻礙的力量，通過賦予利益相關(guān)者訴權(quán)的方式，幫助利益相關(guān)者能夠通過司法力量設(shè)計社會主義正義要求之下的救濟(jì)制度。多元訴訟體制的存在，增加了經(jīng)營者的道德責(zé)任，同時也增加了利益相關(guān)者的權(quán)利，促進(jìn)企業(yè)長期的發(fā)展。

（二）確保實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)民主的制度價值

經(jīng)濟(jì)民主實際上就是實現(xiàn)主體的多元化與經(jīng)濟(jì)利益的多元化，對不同利益的主體進(jìn)行考慮并尊重。在對企業(yè)進(jìn)行管理的過程中，只有確立利益相關(guān)者參與的治理模式才能夠?qū)崿F(xiàn)利益的協(xié)調(diào)，實現(xiàn)企業(yè)利益最大化[7]。多元訴訟體制通過司法的力量對企業(yè)中各個主體的經(jīng)濟(jì)民主權(quán)利進(jìn)行確保，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)利益的最大化。

四、多元訴訟制度的構(gòu)建原則

多元訴訟制度的構(gòu)建原則在一定程度上決定著制度的模式與選擇。多元訴訟制度在構(gòu)建的過程中，沿襲了體制總體建構(gòu)過程中的思想，構(gòu)建的目的主要是對實際存在的各種問題進(jìn)行解決。在多元訴訟制度構(gòu)建的過程中，如何有效的對實際問題進(jìn)行解決才是關(guān)鍵所在。

（一）訴訟經(jīng)濟(jì)原則

在多元訴訟制度進(jìn)行構(gòu)建的過程中，不僅要重視訴訟條文的構(gòu)建，還要重視訴訟規(guī)則使用的構(gòu)建。多元訴訟機(jī)制為相對處于弱勢的主體提供了一種經(jīng)濟(jì)制度，試圖通過多個主體的訴訟實現(xiàn)對企業(yè)的運行進(jìn)行監(jiān)督。一方面，在多元訴訟制度進(jìn)行構(gòu)建的過程中要對訴訟進(jìn)行鼓勵，實現(xiàn)訴訟負(fù)擔(dān)的最小化，使訴訟主體在訴訟的過程中能夠更加經(jīng)濟(jì)；另一方面，在多元訴訟制動進(jìn)行構(gòu)建的過程中要對訴訟資源進(jìn)行充分的利用，實現(xiàn)訴訟過程的經(jīng)濟(jì)。多元訴訟制度進(jìn)行構(gòu)建的過程中要堅持訴訟經(jīng)濟(jì)的原則，通過最小的司法投入獲得最大的訴訟效益。

（二）確保效果原則

多元訴訟機(jī)制構(gòu)建的主要目的就是實現(xiàn)國有企業(yè)管理過程中的司法監(jiān)督。因此，在多元訴訟制度構(gòu)建的過程中最為主要的是能夠取得較好的治理效果，在多制度設(shè)計的過程中要對原有的制度進(jìn)行充分的利用，遇到原有制度無法解決的問題時再進(jìn)行制度創(chuàng)新，真正實現(xiàn)多共有資產(chǎn)安全的監(jiān)督。多元訴訟制度進(jìn)行構(gòu)建的過程中要堅持確保效果的原則，真正做到制度規(guī)定具有較強(qiáng)的可操作性與實踐效果。

（三）確保安全原則

確保安全一方面指的是對起訴者的安全進(jìn)行保障，另一方面是對訴訟標(biāo)的物的安全進(jìn)行保障。利益相關(guān)者只有在確保安全的基礎(chǔ)上才能夠無所顧忌的提起主要目的為對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督的訴訟，其安全保障主要包括利益安全、人身安全、就業(yè)安全等[8]。例如就業(yè)安全，職工提起訴訟的過程中多將企業(yè)控制人作為訴訟對象，職工在提起訴訟之前會對自身的就業(yè)進(jìn)行考慮，如果不能夠?qū)ξ磥磉M(jìn)行良好的安排，很多職工根本不敢提起訴訟，這就在一定程度上降低了制度的可操作性。訴訟主要是對共有財產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)，在商事活動中不僅要注重公有財產(chǎn)的保護(hù)，更應(yīng)該對交易效率進(jìn)行追求，以公有財產(chǎn)保護(hù)為名阻礙交易效率的方法并不完全可取。在訴訟提起之后，要對財產(chǎn)通過制度進(jìn)行控制，避免公有財產(chǎn)進(jìn)一步遭到損失。

五、多元訴訟機(jī)制中公共與效率矛盾及協(xié)調(diào)

國有企業(yè)所具有的公共性與企業(yè)性是對立統(tǒng)一的，通過多元訴訟機(jī)制的構(gòu)建必將企業(yè)公共性進(jìn)行強(qiáng)化，導(dǎo)致二者之間失去平衡，出現(xiàn)矛盾。在對公平與效率的矛盾進(jìn)行解決的過程中，并不是非此即彼，而是要在兩者兼顧的情況下有所側(cè)重。主要的解決方式為協(xié)調(diào)，包括政策協(xié)調(diào)，通過政策對價值選擇進(jìn)行協(xié)調(diào)，更好地促進(jìn)政策目標(biāo)的實現(xiàn)；制度協(xié)調(diào)，通過一些前提性、限制性的規(guī)定及法律手段來對矛盾進(jìn)行協(xié)調(diào)，實現(xiàn)消極影響最小化；行為協(xié)調(diào)，通過法院的司法行為對干擾因素、交易行為等進(jìn)行判斷，通過司法行為實現(xiàn)矛盾協(xié)調(diào)與化解。

總結(jié)：

將利益相關(guān)者、現(xiàn)代訴訟、利益相關(guān)者訴訟制度等相關(guān)的理論與實踐作為依據(jù)，對國有企業(yè)中的多元訴訟機(jī)制進(jìn)行研究。通過理論分析、規(guī)范分析與比較分析的方式對多元訴訟機(jī)制構(gòu)建過程中所面臨的問題進(jìn)行了分析，得出了科學(xué)構(gòu)建與有效啟動多元訴訟機(jī)制的途徑，實現(xiàn)了對企業(yè)更好的監(jiān)督，保障了國有企業(yè)各個利益相關(guān)者的利益。

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