產業轉型升級研究綜述

一、產業轉型與產業升級的理論研究

國內學者對產業升級的研究大多始于20世紀80年代，較少從公司層面的微觀角度出發，主要是從中宏觀視角對產業經濟學和發展經濟學中產業升級理論的一些深化認識。一般認為，產業升級和產業結構升級密切相關。喆儒（2006）認為，產業升級指產業由低層次向高層次的轉換過程，不僅包括產業產出總量增長，而且包括產業結構高級化，后者即產業結構升級。在產業轉型方面，國內學者成果相對較多。張建平（1999）提出，產業轉型實質上就是產業的升級換代，通常是由支柱產業的轉換來表示產業結構的變動，是經濟發展的一種過程和一個質的飛躍。衡量產業轉型的標準可以是三次產業的比例變化，也可以是勞動、資金、技術三者分別在產品中投入的密度和比例。張米爾（2001）也同樣認為，產業轉型是一個動態的概念，由于區域內部產業在不斷發展，其所面臨的外部環境也在不斷變化，所以需要根據自身條件和外部環境，選擇合適的轉型模式。在此基礎上，王德魯、周敏（2005）基于產業轉型中價值轉化目標和形式的分析，借鑒兩部門內生增長模型，引入生態因子的概念，將包含生態因素的價值增值轉化為判斷產業轉型成功的標準。凌文昌、鄧偉根（2004）則認為產業轉型速度對經濟增長速度和質量均有明顯的影響，生產要素的供給狀況及相對價格是影響產業轉型速度的主要因素。

二、產業演進規律與產業轉型路徑研究

對于產業演進規律，劉偉、張輝（2008）的實證研究表明，改革開放以來，產業結構變遷所體現的市場化力量將逐步讓位于技術進步的力量，某些發展和體制的因素仍然阻礙資源配置效率進一步提高。李杰（2009）則發現產業結構的演變往往表現為新興產業的迅速發展，同時一些結構效益下降的衰退產業被淘汰。為了防止產業結構變化的結果與預期目標相偏離，這一過程需要在政府行政力量引導下，通過市場機制影響企業行為來完成。孫軍（2008）將對外開放條件下我國產業結構演變的特點做出歸納，認為在宏觀層面上，我國產業結構已經遠遠超越了其需求結構所對應的高度，外需在我國產業結構演變中起著重要的推動作用。國內關于產業轉型路徑的探討集中在本世紀初。張其仔（2009）認為，一個國家的產業升級路徑由其比較優勢演化路徑所決定，比較優勢演化的路徑不一定是線性的、連續的，可能出現分叉和斷檔。金碚等（2009）則強調要充分認識到產業升級的漸進性和階段性，產業升級不僅僅是產業間的替代過程，更具有普遍意義的是產業內升級，即同一產業的技術提升、工藝革新、產品創新。黃茂興、李軍軍（2008）在研究技術選擇與產業結構升級關系的基礎上，構建了一個技術chgXr+oT/3cMYKnd0SdmWA==選擇、產業結構升級與經濟增長的關系模型，分析了技術選擇、產業結構升級與促進經濟增長之間的關系，認為通過技術選擇和合理的資本深化，能夠促進產業結構升級，提升勞動生產率，實現經濟快速增長。

三、產業政策及其政策選擇研究

國內學者對產業政策理論問題也有研究。比較有影響的有林毅夫的“新結構經濟學”（2007），這是其在結合前人研究的基礎上提出的綜合分析，他認為發達國家和發展中國家在世界產業鏈中所處的位置不同，產業轉型升級的方式也不同。發達國家處于世界產業鏈的最前沿，企業難以在誰是下一個有前景的新產業上形成共識，政府也沒有更準確的信息，因此，發達國家的產業升級只能主要依靠市場。發展中國家處于世界產業鏈的中后端，產業結構變動時，所投資的是技術成熟、產品市場已經存在、處于世界產業鏈內的“新產業”，是有先驗信息的。因此，在發展中國家，企業很容易對哪一個是有前景的新產業形成共識，政府相對于企業具有總量信息優勢，可以利用這一信息優勢制定產業政策引導產業升級。這一觀點為不同的國家進行產業政策干預和不進行產業政策干預都提供了解釋理由。和林毅夫有區別的是，張冰、金戈（2007）根據比較優勢理論認為，發達國家和發展中國家都可實施產業政策，不過要區分誘導性政策和強制性政策。對于發展中國家來說，發達國家的產業結構變遷路徑已經為他們提供了一個示范，政府和市場中的經濟主體很容易就下一個有前景的產業形成共識，所以適宜采取強制性產業政策，不然誘導性產業政策會導致“潮涌現象”，引起資源的浪費。

四、文獻評述

學界關于產業轉型升級方式的相關探討集中在微觀與宏觀兩大學派：一是關注產業核心競爭力研究，創新能力來源于在競爭優勢方面的強化和積聚；二是側重于產業體系動態能力的研究思路，強調產業協調與長期發展的動態能力。

受限于某國或某區域經濟體具體的經濟發展階段、社會制度和文化環境的變革，產業轉型升級的路徑選擇在不同主體間存在重要差異。不僅表現在發展中國家或地區的不同嘗試，而且表現在發達經濟體內部也有所不同。

很多學者承認產業政策的成功實施依賴于嚴格的條件，但不能因為嚴格的條件要求就否定產業政策，加之我國市場有效性相對較弱，因而任何時候都不能缺失產業政策。（作者單位為山西財經大學資源型經濟轉型發展研究院）